債轉(zhuǎn)股運(yùn)作過(guò)程中的律師業(yè)務(wù)

　　債轉(zhuǎn)股是國(guó)家組建資產(chǎn)管理公司，在依法收購(gòu)和處置國(guó)有商業(yè)銀行原有不良資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)部分企業(yè)的銀行貸款，以資產(chǎn)管理公司作為投資主體實(shí)施的將債權(quán)原銀行貸款轉(zhuǎn)化為股權(quán)的改革，即銀行把對(duì)企業(yè)的貸款債權(quán)剝離給資產(chǎn)管理公司，然后轉(zhuǎn)為股權(quán)，由資產(chǎn)管理公司作為股東，行使出資人對(duì)企業(yè)權(quán)利。債轉(zhuǎn)股作為我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的一個(gè)轉(zhuǎn)型，其目的在于盤(pán)活銀行的不良資產(chǎn)，化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促使國(guó)有企業(yè)擺脫困境和建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。
　　“債轉(zhuǎn)股”從理論上提出由來(lái)已久，但鑒于缺乏直接的法律依據(jù)和現(xiàn)有法律的障礙例如、《商業(yè)銀行法第條關(guān)于商業(yè)銀行不得向企業(yè)投資的規(guī)定，該理論一直未付諸實(shí)施，直到年月國(guó)家下發(fā)《關(guān)于實(shí)施債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》這—規(guī)范性法律文件。目前，以信達(dá)、長(zhǎng)城、華融、東方四大資產(chǎn)管理公司和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為持股人，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)人民銀行為主管機(jī)關(guān)的債轉(zhuǎn)股模式宏觀構(gòu)架已經(jīng)確立。年
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緊縮的目的，利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)；健康發(fā)展。
　　二，債轉(zhuǎn)股的運(yùn)作程序和其中的律師業(yè)務(wù)根據(jù)國(guó)家的法律文件和目前運(yùn)作實(shí)踐，債轉(zhuǎn)股的基本程序?yàn)椋河蓢?guó)家經(jīng)貿(mào)委按國(guó)家規(guī)定的，定條件向資產(chǎn)管理公司提出債轉(zhuǎn)股的建議名單，再由各資產(chǎn)管理公司對(duì)名單中的企業(yè)進(jìn)行調(diào)查和獨(dú)立評(píng)審；確認(rèn)債權(quán)性質(zhì)和金額；論證實(shí)施債轉(zhuǎn)股的可行性，并與企業(yè)和貸款銀行共同提出實(shí)施債轉(zhuǎn)股的具體方案，該方案經(jīng)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行聯(lián)合審核同意并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。
　　債轉(zhuǎn)股作為全新的金融工作，其政策性艮強(qiáng)，涉及到大量的法律法規(guī)和國(guó)家政策；其操作難度很大，涉及到大量的調(diào)查、論證工作，并需制作和簽訂各種復(fù)雜的法律文件，因此，高素質(zhì)的律師作為法律顧問(wèn)參與債轉(zhuǎn)股的項(xiàng)目操作顯得更為重要。
　�、眰鶛�(quán)確認(rèn)與收購(gòu)階段的律師工作資產(chǎn)管理公司在債權(quán)確認(rèn)和收購(gòu)階段必然涉及到對(duì)負(fù)債企業(yè)現(xiàn)行法律地位和經(jīng)營(yíng)狀況的調(diào)查；對(duì)債權(quán)損失確認(rèn)、與商業(yè)銀行協(xié)商債權(quán)收購(gòu)條件等事項(xiàng)，這些都是律師擅長(zhǎng)的非訴訟業(yè)務(wù)。具體由律師參與調(diào)查組，通過(guò)負(fù)債企業(yè)、主辦銀行、當(dāng)?shù)毓ど獭?a href=http://jey722.cn/0v/94/index.html>稅務(wù)、企業(yè)主管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、企業(yè)的交易相對(duì)入主要客戶調(diào)查企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)狀況，與其他調(diào)查人員例如財(cái)務(wù)、信貸人員一起確認(rèn)債權(quán)損失，最后負(fù)責(zé)起草被調(diào)查企業(yè)不良債務(wù)的調(diào)查報(bào)告或出具資信調(diào)查報(bào)告書(shū)，對(duì)被調(diào)查企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、償債能力、目前存在的問(wèn)題和發(fā)展前景作出綜合評(píng)價(jià)，對(duì)債權(quán)的安全性作出法律評(píng)價(jià)并提出基本的處置意見(jiàn)一一訴訟：破產(chǎn)或收購(gòu)。對(duì)欲收購(gòu)的債權(quán)，參與和商業(yè)銀行的談判、協(xié)商收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)條件等，并起草收購(gòu)協(xié)議書(shū)等法律文件。
　�、矀D(zhuǎn)股可行性論證階段的律師工作
　　目前，許多國(guó)家企業(yè)視債轉(zhuǎn)股為國(guó)家為其提供的“最后的晚餐”，為達(dá)到逃避債務(wù)和控股的目的，隱瞞真實(shí)情況，制造虛假信息；當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)主管部門(mén)視債轉(zhuǎn)股為甩包袱的“最佳時(shí)機(jī)”，這些都將干擾債轉(zhuǎn)股工作的順利進(jìn)行。律師在這一階段，依據(jù)第一階段的調(diào)查報(bào)告和國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策出具法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)每筆債權(quán)實(shí)行債轉(zhuǎn)股的可行性提出中肯、可行、有效的法律意見(jiàn)，以防止負(fù)債企業(yè)的規(guī)避行為，避免資產(chǎn)管理公司與企業(yè)主管部門(mén)、地方政府之間的沖突；保障資產(chǎn)管理公司的獨(dú)立評(píng)審權(quán)和自立決策權(quán)。
　　⒊債轉(zhuǎn)股實(shí)施階段律師的參與
　　債轉(zhuǎn)股可能涉及到具體方案的制定、負(fù)債企業(yè)的增資擴(kuò)股和股份制改造，這些工作十分復(fù)雜；律師的參與非常有必要。在制定債轉(zhuǎn)股實(shí)施方案時(shí)，由律師審查其可行性、是否符合《公司法等法律的規(guī)定；是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策等，以確保買(mǎi)施方案現(xiàn)實(shí)可行，便于操作；在具體實(shí)施方案時(shí)，負(fù)債企業(yè)如為非公司企業(yè)，則應(yīng)進(jìn)行股份制改造，資產(chǎn)管理公司作為股東參與新公司的發(fā)起，按新公司的注冊(cè)程序辦理工商注冊(cè)登記；如負(fù)債企業(yè)為規(guī)范的公司，資產(chǎn)管理公司的加入必然引起股東結(jié)構(gòu)的變化，應(yīng)依法辦理增資擴(kuò)股，變更工商登記、重新申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等手續(xù)。、這些環(huán)節(jié)涉及到股份制改造、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)界定、工商注冊(cè)登記及變更登記等法律事務(wù)、律師的參與會(huì)有效地保障這些工作有序、高效地進(jìn)行。
　　⒋律師協(xié)助資產(chǎn)管理公司，在債轉(zhuǎn)股企業(yè)經(jīng)營(yíng)成熟階段退，出，最終實(shí)現(xiàn)債權(quán)。
　　有一點(diǎn)必須明確，債轉(zhuǎn)股不是普通的機(jī)制，而特定時(shí)期的政策資產(chǎn)管理公司也是一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，無(wú)論從債轉(zhuǎn)股的文件還是實(shí)例來(lái)看，資產(chǎn)管理公司都是 ……（未完，全文共2765字，當(dāng)前僅顯示1758字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《債轉(zhuǎn)股運(yùn)作過(guò)程中的律師業(yè)務(wù)》）