論文：FDI的競爭效應(yīng)及關(guān)聯(lián)效應(yīng)與中國的技術(shù)進(jìn)步

目錄/提綱：……
（一）技術(shù)進(jìn)步的測度方法
（二）數(shù)據(jù)
（三）各省Malmquist生產(chǎn)率分解結(jié)果
（一）FDI內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的理論模型
（二）數(shù)據(jù)
（三）模型估計(jì)方法的選擇以及估計(jì)結(jié)果
（三）本文的實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI的競爭效應(yīng)對中國技術(shù)進(jìn)步的抑制作用比較小
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研究領(lǐng)域：國際經(jīng)濟(jì)學(xué)
論文：FDI的競爭效應(yīng)及關(guān)聯(lián)效應(yīng)與中國的技術(shù)進(jìn)步
——一項(xiàng)基于中國省區(qū)面板數(shù)據(jù)的研究
摘要：本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)（DEA），利用中國29個(gè)省區(qū)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)造了中國生產(chǎn)前沿邊界，對各省區(qū)1998-2005年間的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行了分解，并求得了各省的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、資本積累指數(shù)以及技術(shù)效率指數(shù)。通過擴(kuò)展Levin & Raut(1997)的模型，本文對FDI的競爭效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)與中國的技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了計(jì)量分析。計(jì)量分析表明，F(xiàn)DI的競爭效應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步有負(fù)向影響，而關(guān)聯(lián)效應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步有積極的促進(jìn)作用，并且各區(qū)域具有較大的差異性。
關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)進(jìn)步；DEA；競爭效應(yīng)；關(guān)聯(lián)效應(yīng)
The Competitive Effect and Linkage Effect of FDI and Technical Progress in China
——A Study Based on Provinces Panel Data
Abstract: Using Data-Envelopment Analysis (DEA), a ‘China-technology frontier’ is constructed based on 29 provinces panel data for the period 1998-2005.The 29 provinces’ economic growth during the period 1998-2005 and its decomposition into capital accumulation, efficiency improvement and technical progress are analyzed in this paper. By imp
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。Griffith (1999)以及Haskel et al (2001)對英國制造業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對本地企業(yè)的生產(chǎn)率有積極的作用。而另一方面，又有大量的研究表明，F(xiàn)DI并沒有對東道國的技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用，甚至有些研究認(rèn)為FDI對東道國的技術(shù)進(jìn)步有阻礙作用。Haddad & Harrison (1993)通過對摩洛哥工廠水平的外資企業(yè)與本地企業(yè)的比較研究，認(rèn)為沒有顯著的證據(jù)表明FDI對本地企業(yè)有技術(shù)外溢效應(yīng)。Kathuria (2001)對印度以及Aitken & Harrison (1999)對委內(nèi)瑞拉的研究表明，由于存在外資企業(yè)對本地企業(yè)的市場侵蝕作用，從而導(dǎo)致FDI存在負(fù)向的技術(shù)溢出效應(yīng)。Kinoshita (2001)以及Konings (2001)采用panel data數(shù)據(jù)集對歐洲的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的FDI研究發(fā)現(xiàn)FDI沒有顯著促進(jìn)甚至是阻礙了東道國的技術(shù)進(jìn)步。
國內(nèi)學(xué)者對FDI與技術(shù)進(jìn)步也有相應(yīng)的研究。陳柳和劉志彪(2006)認(rèn)為在把本土的技術(shù)創(chuàng)新作為控制變量以后，F(xiàn)DI的外溢效應(yīng)并不顯著。沈坤榮、耿強(qiáng)(2001)的實(shí)證分析認(rèn)為，中國的FDI與經(jīng)濟(jì)增長之間存在單向的因果關(guān)系。王志鵬和李子奈(2004)采用2000年500個(gè)行業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，外資有助于國內(nèi)企業(yè)提高生產(chǎn)效率。徐濤(2003)通過建立一個(gè)資本非同質(zhì)的內(nèi)生增長模型來探討FDI與中國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，他的研究表明，F(xiàn)DI對中國的技術(shù)進(jìn)步起到了明顯的促進(jìn)作用。陳濤濤(2006)基于中國行業(yè)水平的數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)主要受到中國各個(gè)行業(yè)的增長特征的影響。張海洋(2005)通過運(yùn)用DEA技術(shù)測度了內(nèi)資部門的生產(chǎn)率，進(jìn)而對外資活動(dòng)對內(nèi)資部門生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證研究。他的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外資活動(dòng)沒有對內(nèi)資部門的生產(chǎn)率提高有顯著的影響。謝建國（2006）采用隨機(jī)生產(chǎn)前沿模型對中國29個(gè)省區(qū)的FDI與技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了檢驗(yàn)，他認(rèn)為FDI對中國技術(shù)進(jìn)步有顯著的溢出效應(yīng)，并且這種溢出效應(yīng)表現(xiàn)出一定的區(qū)域差異性。
與以往文獻(xiàn)相比，本文主要有兩點(diǎn)改進(jìn)：其一，采用前沿生產(chǎn)邊界法來測算技術(shù)進(jìn)步，這樣有效的解決了以往采用生產(chǎn)函數(shù)模型的諸多局限；其二，本文引入一個(gè)FDI內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，區(qū)分了FDI的競爭效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步的不同影響，從而可以更加清晰的揭示了FDI對技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制。
三 中國各省區(qū)技術(shù)進(jìn)步的測度及其對比分析
（一）技術(shù)進(jìn)步的測度方法
本文主要是基于中國29個(gè)省區(qū)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法來構(gòu)造一個(gè)全國前沿生產(chǎn)邊界，然后利用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法來測定和分解各省的全要素勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而得到各省的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。本文的DEA模型主要包括三個(gè)變量：產(chǎn)出(Y)、物質(zhì)資本(K)和勞動(dòng)(L)。因而各個(gè)省區(qū)的數(shù)據(jù)集可以表示為(Yti, Kti,Lti)，t=1998,...,2005，i=1,…,29，為了能夠?qū)almquist生產(chǎn)率指數(shù)法進(jìn)行簡單而直觀的的介紹，我們可以把該生產(chǎn)集進(jìn)一步表達(dá)為，其中，；則此時(shí)分別代表有效勞均產(chǎn)出和有效勞均資本。對于多期的panel data 數(shù)據(jù)集我們可以在效率指數(shù)的基礎(chǔ)上把生產(chǎn)率分解為效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。這里技術(shù)進(jìn)步主要指生產(chǎn)前沿邊界本身的移動(dòng)，而技術(shù)效率與前面的效率指數(shù)是同一概念。和分別代表t+1和t期，在投入資本分別為kt+1和kt情況下的潛在最大產(chǎn)出；而和分別代表t和t+1期，在投入資本為kt+1和kt的情況下的潛在最大產(chǎn)出。并且實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出存在以下關(guān)系：
，
其中et和et+1分別代表t期和t+1期的效率指數(shù)。經(jīng)過整理有以下關(guān)系：
（2）
進(jìn)一步對（2）變形可以得到以下分解：
（3）
（4）
式（3）和（4）都將勞均產(chǎn)出分解為三項(xiàng)，即技術(shù)效率（EC）、技術(shù)進(jìn)步（TC）以及資本深化（KC）。兩式分別是以t+1期和t期為基準(zhǔn)進(jìn)行分解的。本文采用Caves et al.(1982)和Färe al.（1994）的做法，將式子（3）和（4）的分解結(jié)果進(jìn)行幾何平均，從而獲得最終的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和資本積累指數(shù)。
(5)
（二）數(shù)據(jù)
本文研究所使用的樣本為全國除去西藏、重慶外的29個(gè)省。本文使用的三個(gè)經(jīng)濟(jì)變量為產(chǎn)出、物質(zhì)資本存量和勞動(dòng)。其中產(chǎn)出是以經(jīng)過各省零售價(jià)格指數(shù)(1998年為基期)進(jìn)行了調(diào)整的GDP為表征變量。本文29個(gè)省區(qū)的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)主要是采用來自Zhang Jun等(2007)對省區(qū)的物質(zhì)資本的測算成果，并利用各省的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)(1998年為基期)進(jìn)行了調(diào)整。各省的GDP和勞動(dòng)力數(shù)據(jù)來自歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。
（三）各省Malmquist生產(chǎn)率分解結(jié)果
利用以上數(shù)據(jù)，本文對29個(gè)省 1998-2005年的panel data數(shù)據(jù)集以1998年為參照（1998年為1），逐年進(jìn)行了分解，從而得到了29省區(qū)1998-2005年的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)以及資本積累指數(shù)。由于篇幅所限，筆者給出2005年各省區(qū)三個(gè)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果。
表1 2005年各省區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）、資本積累指數(shù)（KC）和技術(shù)效率指數(shù)（EC）
省份 TC KC EC 省份 TC KC EC 省份 TC KC EC
北京 1.98 1.08 1.16 浙江 1.78 1.38 0.99 海南 1.62 1.16 0.95
天津 1.73 1.53 1.15 安徽 1.36 1.39 0.98 四川 1.52 1.38 0.95
河北 1.58 1.40 1.05 福建 1.48 1.41 0.88 貴州 1.35 1.70 1.02
山西 1.67 1.40 1.21 江西 1.40 1.61 0.93 云南 1.29 1.36 1.00
內(nèi)蒙古 1.63 1.54 1.24 山東 1.68 1.36 1.04 陜西 1.52 1.34 1.29
遼寧 1.56 1.32 1.00 河南 1.41 1.38 1.08 甘肅 1.60 1.32 0.94
吉林 1.56 1.39 1.10 湖北 1.44 1.68 0.73 青海 1.55 1.41 ……（未完，全文共14533字，當(dāng)前僅顯示3457字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：FDI的競爭效應(yīng)及關(guān)聯(lián)效應(yīng)與中國的技術(shù)進(jìn)步》）