論文：中國(guó)政府采購(gòu)中的機(jī)會(huì)公平和過程公平

論文：中國(guó)政府采購(gòu)中的機(jī)會(huì)公平和過程公平：
一個(gè)防范道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制設(shè)計(jì)模型

摘 要： 針對(duì)政府采購(gòu)中存在的種種尋租和腐敗行為，本文試圖通過機(jī)制設(shè)計(jì)理論探討如何建立一個(gè)有效的政府采購(gòu)制度，最大限度地消除道德風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)的機(jī)會(huì)公平和過程公平，并兼顧結(jié)果公平。
關(guān)鍵詞：機(jī)制設(shè)計(jì)；政府采購(gòu)； 公共財(cái)政

A Fairness of Entry and Procedure in China’s Government Procurement：A Minimize Moral Hazard Model with Mechanism Design

Abstract：To minimize the various rent-seeking and corruption in government procurement, this article attempts to develop an effective procurement system with mechanism design theory in order to ma*imize the elimination of moral hazard, achieve both opportunity and process fair, taking into account the fair of results.
Keywords: Mechanism de
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盛行。這種不公平競(jìng)爭(zhēng)的狀況，不僅大大挫傷了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，而且嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)公平和政府的公信力。因此，有必要設(shè)立統(tǒng)一的政府公共采購(gòu)專職監(jiān)管部門，建立全國(guó)統(tǒng)一的集中采購(gòu)交易組織系統(tǒng)，置于各級(jí)監(jiān)督之下,提高采購(gòu)?fù)该鞫取⒁?guī)范操作運(yùn)行、加強(qiáng)監(jiān)督管理、提升采購(gòu)效率和質(zhì)量。因此，需要比較研究國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合機(jī)制設(shè)計(jì)理論，通過相關(guān)制度建設(shè)，尋求中國(guó)政府采購(gòu)制度建設(shè)的最優(yōu)化路徑。
政府采購(gòu)的績(jī)效又在很大程度上取決于約束當(dāng)事人行為的制度和規(guī)則。制度作為一個(gè)重要變量能夠改變當(dāng)事人為其偏好所付出的代價(jià)，可以在一定程度上約束人的機(jī)會(huì)主義傾向，制度不僅提供行為規(guī)范還帶來效率。在人治社會(huì)里，制度對(duì)人的約束是不受到重視的，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人品德和自律。但是，在現(xiàn)代社會(huì)里，制度比人品更重要，制度對(duì)人的行為的約束是有形的。人的自律是一種自我約束，而制度是一種社會(huì)約束。在政府采購(gòu)制度的逐漸完善過程中，最缺乏的是具有激勵(lì)和約束功能的制度。
機(jī)制就是一種制度、程序或者決定結(jié)果的游戲規(guī)則。機(jī)制設(shè)計(jì)理論的歷史至少可以追溯到19世紀(jì)的空想社會(huì)主義者，如傅立業(yè)和歐文。機(jī)制設(shè)計(jì)主要研究委托-代理關(guān)系中的信息和激勵(lì)問題。這里的所謂的機(jī)制，指的是為控制參與者之間的博弈而設(shè)置一套規(guī)則，給個(gè)體提供激勵(lì)，以使他能夠以最優(yōu)結(jié)果的方式行事。經(jīng)典的機(jī)制設(shè)計(jì)，是先給定一個(gè)目標(biāo)，希望得到某個(gè)結(jié)果，然后設(shè)計(jì)出一個(gè)最好的博弈規(guī)則來實(shí)施這個(gè)結(jié)果。比如，有一個(gè)社會(huì)計(jì)劃者，試圖設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制（博弈），通過這個(gè)博弈的均衡，來實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利函數(shù)的最大化，實(shí)現(xiàn)特定的社會(huì)偏好和目標(biāo)（Maskin，2008）。田國(guó)強(qiáng) 和劉春暉（2008）分析了密封價(jià)格拍賣或招投標(biāo)中的有限腐敗問題。串謀是另一個(gè)棘手問題，會(huì)嚴(yán)重影響機(jī)制的實(shí)施效果。Celik（2009）研究了如何防止共謀的機(jī)制設(shè)計(jì)問題。De Silva et al.（2009）探討了政府采購(gòu)拍賣中不對(duì)稱信息對(duì)投標(biāo)活動(dòng)的影響。總的說來，機(jī)制設(shè)計(jì)理論在研究約束政府行為實(shí)現(xiàn)特定社會(huì)目標(biāo)的實(shí)踐發(fā)揮著越來越重要的作用。
下面運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)的核心原理來構(gòu)建模型進(jìn)行分析，政府如何組織和安排采購(gòu)過程，實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)的最優(yōu)規(guī)制。在給定的約束條件下，機(jī)制設(shè)計(jì)的核心問題就是如何設(shè)計(jì)一種激勵(lì)相容的機(jī)制，確保政府采購(gòu)的機(jī)會(huì)公平和過程公平并兼顧結(jié)果公平，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的社會(huì)目標(biāo)和偏好。
二、模型
由于政府采購(gòu)中的招標(biāo)是在相應(yīng)的政府工作人員的主持下完成的，因此這里不可避免的存在著委托—代理關(guān)系。代理人會(huì)追求自身效用的最大化，并且必然伴隨著設(shè)租、尋租和抽租。作為政府代理人，政府采購(gòu)官員（包含與政府采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的所有政府工作人員）仍是公共權(quán)力的代表者，掌握著大量的公共資源,這為租金的產(chǎn)生提供了便利條件。在利益的驅(qū)使下，代理人可能采用多種形式和部分競(jìng)標(biāo)人結(jié)成利益同盟來獲取額外的收益，而這是以其他競(jìng)標(biāo)者的利益損失為代價(jià)的，并且使政府采購(gòu)配置資源的有效性減弱。政府采購(gòu)收益的動(dòng)態(tài)最優(yōu)路徑同整個(gè)社會(huì)福利最大化的路徑可能不一致，通常會(huì)不可避免地出現(xiàn)租金與效率的權(quán)衡取舍問題。
（一）模型設(shè)定的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)環(huán)境
假設(shè)一個(gè)存在中央政府的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)，由于政府有對(duì)資源無限制的行政配置權(quán)力，會(huì)針對(duì)市場(chǎng)失靈和再分配的進(jìn)行干預(yù)，再考慮到政府官員也存在理性經(jīng)濟(jì)人的本性，可以認(rèn)為政府存在道德風(fēng)險(xiǎn)問題。政府采購(gòu)中的道德風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為這樣一個(gè)委托-代理關(guān)系的合同問題：委托人雇傭代理人完成一項(xiàng)任務(wù)，代理人選擇努力水平，這有成本，但影響績(jī)效。
讓表示單位時(shí)間內(nèi)投入成本和勞動(dòng)的凈產(chǎn)出，任意，表示在國(guó)內(nèi)的投資。這里假設(shè)資本在單位時(shí)間內(nèi)的折現(xiàn)率為r。政府通過政府采購(gòu)分配資源獲得的稅收可以認(rèn)為是，b為單位時(shí)間內(nèi)發(fā)生外生性風(fēng)險(xiǎn)的概率，r+b就代表政府的單位時(shí)間折現(xiàn)率。
這里的道德風(fēng)險(xiǎn)約束就成為政府能否確保公共資源的公平分配，公眾的預(yù)期當(dāng)期折現(xiàn)值就是，如果政府的代理人即執(zhí)行政府采購(gòu)的官員和廠商共謀從中抽租，最壞的情況下凈產(chǎn)出。
只有當(dāng)時(shí)，在一定的法律和制度約束下，政府采購(gòu)才有一定可信度，吸引廠商投標(biāo)，政府采購(gòu)制度才能持續(xù)下去。代表政府采購(gòu)市場(chǎng)進(jìn)入的公平程度，只有當(dāng)（=0代表絕對(duì)不公平，=1時(shí)代表絕對(duì)公平）時(shí)，才能滿足政府的道德風(fēng)險(xiǎn)約束。這樣共謀的預(yù)期收益就只能是：。
公平程度的提高會(huì)增加共謀的暴露風(fēng)險(xiǎn)，這里假設(shè)單位時(shí)間內(nèi)共謀隨機(jī)暴露的概率為a。因此，在機(jī)制設(shè)計(jì)下的政府采購(gòu)中，共謀的預(yù)期收益為。因而，政府的凈折現(xiàn)值為：
政府在公平程度下的道德風(fēng)險(xiǎn)約束就是：
（1）
在最優(yōu)化和理想化的政府采購(gòu)制度設(shè)計(jì)中，政府想要在公平程度為的約束下，投資K，即道德風(fēng)險(xiǎn)的約束為，下，來最大化。實(shí)際上，要實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的公平也是不可能的，一是實(shí)施的成本過于高昂，二是效率會(huì)受到損害。可以考慮通過兩種途徑提高公平性：一是增加違法或違規(guī)的成本，而是減少非法獲得的利益。通過簡(jiǎn)單的數(shù)值模擬，綜合考慮監(jiān)管的成本和結(jié)果時(shí)，在適當(dāng)?shù)膮?shù)限制下，經(jīng)過模型校準(zhǔn)，當(dāng)=0.504時(shí)，政府采購(gòu)的最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的可信度和可行度達(dá)到最大值。但考慮到并不具有一般性，只能作為參考。
（二）模型的具體結(jié)構(gòu)
在機(jī)制 ……（未完，全文共7906字，當(dāng)前僅顯示2776字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國(guó)政府采購(gòu)中的機(jī)會(huì)公平和過程公平》）