論文：專利叢林引發(fā)的反公地悲劇及對專利政策的思考

論文：專利叢林引發(fā)的反公地悲劇及對專利政策的思考

摘要：專利具有排他性，專利叢林的出現(xiàn)使得后續(xù)研發(fā)必須得到上游所有專利權(quán)人的許可才行。當(dāng)專利權(quán)人行使排他權(quán)時(shí)，后續(xù)研發(fā)工作就難以進(jìn)行，從而造成對專利成果利用不足和上游基礎(chǔ)研究被閑置的反公地悲劇。它使人們認(rèn)識到，專利有可能會阻礙技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并對專利政策進(jìn)行檢討和反思。
關(guān)鍵詞：專利叢林；反公地悲��；專利政策

Abstract: Patent rights are e*clusive in nature. Patent bush requires permission to be obtained from the patent holders for subsequent researches. When patent holders e*ercise their e*clusive rights or do not offer their permission subsequent researches can hardly proceed, thus leading to resource underuse, a tragedy of anticommons. This has aroused pe
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如6個(gè)單位享有出售權(quán)，3個(gè)單位擁有出租權(quán)，5個(gè)單位擁有收取售款權(quán)，5個(gè)單位擁有收取租金權(quán)，1個(gè)單位擁有占有權(quán)。在沒有得到其他任何一個(gè)權(quán)利所有者的許可下，每個(gè)權(quán)利所有人都無法單獨(dú)使用或出租商店。這樣，支離破碎的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就像是簍中的一堆螃蟹，你夾住我的前腿，我夾住你的后腿，誰也動(dòng)彈不得，從而導(dǎo)致大量沿街店鋪誰也無法使用只得空置的反公地悲劇現(xiàn)象。
黑勒認(rèn)為，反公地悲劇是相對于哈丁的公地悲劇而言的。對于一項(xiàng)存在多個(gè)權(quán)利所有者的資源，如果每個(gè)人都擁有使用權(quán)而無排他權(quán)，該項(xiàng)資源就具有公地的特性，它將因人人都可進(jìn)入而可能陷入被過度利用的公地悲劇；但如果每個(gè)人都擁有排他權(quán)從而使得所有的權(quán)利人都無法行使有效的使用權(quán)時(shí)，則該項(xiàng)資源就具有了反公地的特性，它將會因人人都難以進(jìn)入而可能陷入利用不足或閑置浪費(fèi)的反公地悲劇。就像一間房子的門上安了很多把鎖，只要有一個(gè)掌管鑰匙的人不同意，房子就無法打開，房子的利用效率就特別低。
專利叢林引發(fā)的反公地悲劇是通過政府對發(fā)明授予壟斷性的專利權(quán)完成的。它有兩種情形：一是對尚在開發(fā)的潛在產(chǎn)品上同時(shí)設(shè)置了太多分割了的知識產(chǎn)權(quán)；二是允許太多的上游專利所有人對下游使用者的未來發(fā)明都擁有專利許可的權(quán)利。第一種情形表明圍繞未來產(chǎn)品研發(fā)申請的專利數(shù)量越多，產(chǎn)品的專利化水平越高，就越有可能形成專利叢林，即依附在該產(chǎn)品上的權(quán)利束被支解為一個(gè)一個(gè)單個(gè)的知識產(chǎn)權(quán)，類似于產(chǎn)權(quán)被支解的莫斯科街頭的店鋪和房門上加了很多把鎖的房子。如果這些權(quán)利歸屬于同一個(gè)權(quán)利所有者，它可能演變?yōu)闉橄掠渭夹g(shù)開發(fā)者設(shè)置的眾多權(quán)利屏障。如果這些專利不是歸屬于同一權(quán)利人，整合圍繞在該產(chǎn)品上的被分割的知識產(chǎn)權(quán)以使其成為統(tǒng)一的、完整的產(chǎn)權(quán)就顯得極其重要。但問題是，如果這些分割的知識產(chǎn)權(quán)的專利人數(shù)量不多且較友善時(shí)，整合可能要相對容易一些；而如果這些權(quán)利人數(shù)量眾多或人數(shù)雖然不多但與整合者是競爭對手時(shí)，整合的交易成本將極其高昂，整合者將不得不默認(rèn)這些分割的知識產(chǎn)權(quán)的存在，從而形成專利叢林，誰也無法有效地開發(fā)這一潛在的產(chǎn)品。這就是說，一旦圍繞在該產(chǎn)品上的知識產(chǎn)權(quán)形成了專利叢林，要想有效地開發(fā)該產(chǎn)品，就必須要支付高昂的交易成本和專利使用費(fèi)才能通過專利叢林，除非該叢林是由一個(gè)權(quán)利人設(shè)置的。只要這種專利叢林不是由一權(quán)利人設(shè)置的，要想把被專利叢林支解的權(quán)利重新整合為可以使用的統(tǒng)一權(quán)利通常是一個(gè)極其艱難而又緩慢的過程。在這期間，一是有價(jià)值的資源將始終處于無法充分利用的閑置狀態(tài)；二是作為管制者的政府和不同的權(quán)利擁有者，將會因各自不同的利益立場，在整合過程中為即將重新制定的專利法條文而爭執(zhí)不休，并可能為此付出高昂的代價(jià)。
對于第二種情形，我們知道，科技創(chuàng)新是一個(gè)累積的過程，任何一項(xiàng)后續(xù)創(chuàng)新往往必須同時(shí)利用前面多種基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的成果，因此加強(qiáng)對上游基礎(chǔ)研究創(chuàng)新專利成果的保護(hù)，在提高對上游創(chuàng)新者激勵(lì)的同時(shí)，可能會降低對下游開發(fā)者的激勵(lì)。原因是如果上游基礎(chǔ)創(chuàng)新的專利成果形成了專利叢林，開發(fā)新產(chǎn)品的下游開發(fā)者必須要得到所有上游專利權(quán)人的許可，并支付高額的專利使用費(fèi)，下游開發(fā)者的積極性將會因此而大打折扣，甚至放棄開發(fā)，從而造成對上游專利創(chuàng)新成果利用不足和基礎(chǔ)研究被閑置的反公地悲劇。這也是很多國家專利轉(zhuǎn)化率不高的一個(gè)重要原因。
為了進(jìn)一步分析專利叢林是如何引發(fā)反公地悲劇的，下面本文利用布坎南（James M. Buchanan）和楊（Yong J. Yoon）于2000年在《對稱的悲�。汗嘏c反公地》一文中運(yùn)用的線性價(jià)格模型對第二種情形引發(fā)的反公地悲劇進(jìn)行分析。
假設(shè)下游開發(fā)者在進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)時(shí)需要得到上游專利權(quán)人A、B的許可，專利許可費(fèi)按下游開發(fā)者研發(fā)后生產(chǎn)的單位產(chǎn)品數(shù)量計(jì)收，其中：
A的單位產(chǎn)品專利許可費(fèi)為；B為。
則，下游開發(fā)者總共需要支付的單位產(chǎn)品的專利許可費(fèi)。
由于對A、B專利總的需求量由下游開發(fā)者生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量決定，因此可用反需求函數(shù)表示為：。
于是有：

又由于A、B都不能通過控制產(chǎn)品數(shù)量而只能通過定價(jià)來最大化自己的專利租金收入，所以：
對于A，有：

求對的一階導(dǎo)數(shù)，得：

令
則 （1）
對于B，同理有：
（2）
聯(lián)立（1）（2）
解得
這樣，下游開發(fā)者的單位產(chǎn)品專利使用費(fèi)
A、B專利總的需求量
專利的總收入
如果有n個(gè)專利所有者對后續(xù)開發(fā)具有排他權(quán)，則第n個(gè)專利的單位產(chǎn)品許可費(fèi)為，專利需求量為，專利的總收入為，依據(jù)上面的計(jì)算，可得：



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