論文：制度變遷經(jīng)濟(jì)學(xué)：文獻(xiàn)綜述及中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)

目錄/提綱：……
一、引言
二、制度變遷理論：發(fā)展脈絡(luò)TC2.1國(guó)外對(duì)制度變遷的主要研究
（一）正式制度創(chuàng)新的視角TC2.1.1正式制度創(chuàng)新的視角
（二）非正式制度演化的視角TC2.1.2非正式制度演化的視角
三、中國(guó)的制度變遷：經(jīng)驗(yàn)解讀TC2.2制度變遷理論在國(guó)內(nèi)的研究動(dòng)態(tài)
四、結(jié)束語(yǔ)
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論文：制度變遷經(jīng)濟(jì)學(xué)：文獻(xiàn)綜述及中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)

摘要：本文重點(diǎn)介紹了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的正式制度創(chuàng)新理論、非正式制度演化假說(shuō)，同時(shí)也對(duì)正式制度與非正式制度的互動(dòng)觀進(jìn)行了簡(jiǎn)要闡述；接著在以上的基礎(chǔ)上對(duì)基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的幾個(gè)代表性理論進(jìn)行了回顧；最后，文章在已有的理論文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行簡(jiǎn)單的評(píng)論。

關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；制度演化；制度互動(dòng)；中國(guó)改革

一、引言
經(jīng)濟(jì)制度變遷是一個(gè)巨大的歷史性課題，經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)和文化人類學(xué)等學(xué)科都能在其中發(fā)揮自己的“比較優(yōu)勢(shì)”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)界里，經(jīng)濟(jì)制度變遷問(wèn)題的研究已經(jīng)吸引了國(guó)內(nèi)外一大批著名學(xué)者的長(zhǎng)期關(guān)注。那么，關(guān)于經(jīng)濟(jì)制度變遷，我們知道了些什么？從現(xiàn)有的文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)一些被人們共同關(guān)注的焦點(diǎn)：第一，正式制度是如何被人為設(shè)計(jì)出來(lái)，國(guó)家、政府等外部權(quán)威在正式制度創(chuàng)新過(guò)程中起了什么作用？第二，非正式制度是如何演化的，受哪些因素的驅(qū)動(dòng)？第三，正式制度與非正式制度之間的關(guān)系是怎樣的？現(xiàn)有研究對(duì)上述問(wèn)題的回答基本上構(gòu)成了本文的文獻(xiàn)綜述框架，同時(shí)，本文還總結(jié)了幾種具有代表性的關(guān)于中國(guó)制度變遷的理論假說(shuō)。最后，對(duì)已有研究加以評(píng)論。

二、制度變遷理論：發(fā)展脈絡(luò) TC "2.1 國(guó)外對(duì)制度變遷的主要研究"
自十八世紀(jì)開(kāi)始，道德哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，如大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·斯密、斯圖亞特·穆勒、卡爾·馬克思等，都懂得制度的極端重要性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，通過(guò)交易費(fèi)用、產(chǎn)
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、現(xiàn)有知識(shí)、實(shí)施成本、規(guī)范性行為準(zhǔn)則和統(tǒng)治者的預(yù)期利益是決定制度變遷供給的外生變量。
此外，在正式制度變遷的實(shí)證研究方面，奧爾斯頓、利伯凱普和繆勒（Alston、Libecap and Mueller，1997/2003）的巴西亞馬遜河土地制度變遷案例研究說(shuō)明了如果產(chǎn)權(quán)制度不能調(diào)整以及反映新的稀缺價(jià)值和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，則經(jīng)濟(jì)體中將出現(xiàn)租金耗散。利伯凱普（Libecap，1978/2003）則通過(guò)對(duì)19世紀(jì)美國(guó)西部礦產(chǎn)法律制度的變革的歷史記錄和統(tǒng)計(jì)分析，驗(yàn)證了戴維斯和諾斯在1971年所概括的制度變遷理論。
（二）非正式制度演化的視角 TC "2.1.2 非正式制度演化的視角"
在美國(guó)，以凡勃倫、康芒斯和米鍥爾等為代表的近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派運(yùn)用心理學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和法學(xué)等學(xué)科的知識(shí)構(gòu)建自己的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在非正式制度的研究方面較早就作出重要的貢獻(xiàn)。首先，凡勃倫（Veblen，1899/1964）在其代表作《有閑階級(jí)論》中指出“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通過(guò)的制度的綜合，因此，從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō)，制度是一種流行的精神態(tài)度。”康芒斯（Commons，1934）在凡勃倫的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步指出某個(gè)人的一致性稱為習(xí)慣，它只限于個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、情感和預(yù)期；而習(xí)俗不只是習(xí)慣，它是造成個(gè)人習(xí)慣的社會(huì)習(xí)慣,即習(xí)俗是許多個(gè)人習(xí)慣的相似點(diǎn)，它是由集體地同樣行動(dòng)的他人的經(jīng)驗(yàn)、感受和預(yù)期而不斷重復(fù)得以形成。米鍥爾（Mitchell，1910）沿著凡勃倫的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)的制度環(huán)境迫使人類逐漸形成理性行為，而行為模式的理性化和一致性演化使各種文化和習(xí)慣等社會(huì)制度也跟著演變。
與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)代表者哈耶克（Hayek，1988）強(qiáng)調(diào)社會(huì)秩序是人們?cè)谏鐣?huì)交往中的相互調(diào)適中生成并經(jīng)由一個(gè)演進(jìn)過(guò)程而擴(kuò)展的，且規(guī)則自身就能組織一種“人之合作的擴(kuò)展秩序”。演化博弈論把哈耶克的制度演化思想模型化，用數(shù)學(xué)模型證明文化習(xí)俗等非正式制度是有兩個(gè)以上演化穩(wěn)定策略的博弈中的一種博弈策略，而一個(gè)演化穩(wěn)定策略必然來(lái)源于若干個(gè)納什均衡，即它是若干個(gè)納什均衡中的其中一個(gè)，但被最終選擇的那個(gè)均衡是由博弈不對(duì)稱決定的。進(jìn)一步，揚(yáng)(Young，1993)用隨機(jī)穩(wěn)定均衡替代演化穩(wěn)定均衡，從而認(rèn)為在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期中，一種非正式制度會(huì)被一些隨機(jī)事件所引致的演化過(guò)程而發(fā)生出來(lái)的新慣例所取代，從而形成非正式制度的演化。值得注意的是，在非正式制度中，_態(tài)是最重要的，而諾斯（North，1981）的_態(tài)理論則認(rèn)為，在個(gè)人改變其_態(tài)之前，必然有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)與_態(tài)不一致的積累過(guò)程。僅僅相關(guān)的一套價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的單獨(dú)變化是不能改變個(gè)人的觀點(diǎn)和決定，但違背個(gè)人合乎理義準(zhǔn)則的持續(xù)變化或其福利的重大后果的變化，則會(huì)促使他改變_態(tài)。格雷夫（A. Greif，1994）在諾斯的_態(tài)理論的基礎(chǔ)上，指出人們不同的文化信念會(huì)導(dǎo)致不同的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)的形成從而衍生出不同的制度安排，同時(shí)，在社會(huì)制度變遷中，不同的經(jīng)濟(jì)組織又通過(guò)吸納新型博弈策略而改變所有的博弈信息，從而導(dǎo)致原來(lái)的博弈規(guī)則發(fā)生改變。青木昌彥（Masahiko Aoki，2001）沿著格雷夫的歷史制度分析方法（HIA），認(rèn)為制度的變遷是一種博弈參與者在博弈中不斷修改其信念的心智過(guò)程，且當(dāng)該信念不能產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果時(shí)，一種“信念危機(jī)”就會(huì)在參與者當(dāng)中逐步產(chǎn)生，博弈均衡就會(huì)被打破直到新的博弈均衡出現(xiàn)為止。弗羅門（Vromen，2003）將威廉姆森的交易成本、納爾遜和溫特的演化論、哈耶克的自發(fā)秩序思想整合在一個(gè)框架內(nèi)，指出社會(huì)秩序的自發(fā)的文化演化，應(yīng)當(dāng)看成是互動(dòng)的、獨(dú)立的、學(xué)習(xí)的和遵循規(guī)則個(gè)體無(wú)意識(shí)的結(jié)果。
（三）正式制度與非正式制度互動(dòng)的視角 TC "2.1.3 正式制度與非正式制度耦合的視角"
其實(shí)，關(guān)于正式制度與非正式制度之間的一致性互動(dòng)關(guān)系，斯密早在300多年前已經(jīng)有所論述：“在人類社會(huì)的大棋盤上，每個(gè)個(gè)體都有其自身的行為規(guī)律，和立法者試圖施加的規(guī)則不是一回事。如果它們能夠相互一致，按同一方向作用，人類社會(huì)的博弈就會(huì)如行云流水，結(jié)局圓滿。但如果兩者相互抵觸，那博弈結(jié)果將苦不堪言，社會(huì)在任何時(shí)候都會(huì)陷入高度的混亂之中�！备姑懿煌R克思在研究社會(huì)制度變革問(wèn)題時(shí)，站在歷史辯證唯物主義的高度，提出了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（經(jīng)濟(jì)制度或者財(cái)產(chǎn)占有關(guān)系）和上層建筑（包括_態(tài)、道德信仰、風(fēng)俗習(xí)慣和法律等）的矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律，從而形成了獨(dú)特的制度互動(dòng)理論體系。他認(rèn)為：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)_態(tài)與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過(guò)程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn) ……（未完，全文共11500字，當(dāng)前僅顯示2736字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：制度變遷經(jīng)濟(jì)學(xué)：文獻(xiàn)綜述及中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)》）