論文：技術差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國經(jīng)濟趕超

論文：技術差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國經(jīng)濟趕超

內(nèi)容提要 本文基于拓展的沒有規(guī)模效應的內(nèi)生增長模型，利用動態(tài)最優(yōu)化方法分析了研發(fā)資源在生產(chǎn)性投資與研發(fā)投資、自主創(chuàng)新與國外模仿間的最優(yōu)分配。分析認為技術差距是影響研發(fā)資源分配的關鍵因素，鼓勵研發(fā)投入的政策雖然長期內(nèi)沒有增長效應，但卻能縮小技術差距�；谥袊�2000-2005年省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗實證也表明：技術水平較高區(qū)域，自主研發(fā)投資能顯著促進技術進步和經(jīng)濟增長，而在技術水平較低的區(qū)域，生產(chǎn)性投資和對國外技術進步的模仿是促進經(jīng)濟增長和技術進步的主要動力。實證結論與模型的核心命題相一致。其政策含義是：科技、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略應體現(xiàn)不均質(zhì)大國區(qū)域差異性。
關鍵詞 技術差距 自主創(chuàng)新 技術模仿 研發(fā)投資
JEL分類號：C22 F43 O11 O34 中圖分類號：F415.2


一 問題提出與文獻回顧
我國《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》明確提出“把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)”。 這意味著中國這一后發(fā)大國的技術進步的主要方式將是“自主創(chuàng)新”和“利用技術后發(fā)優(yōu)勢”（技術引進、模仿）兩條渠道的有機結合。然而，中國是一個不均質(zhì)大國，其經(jīng)濟發(fā)展不平衡的各個區(qū)域如何處理這兩者之間的關系以實現(xiàn)最優(yōu)的技術進步？特別是，有限研發(fā)資源如何在兩種技術進步模式間分配、以及在既定的要素稟賦和技術水平條件下，有限資源如何在生產(chǎn)與研發(fā)之間分配？對這一問題的研究無論在理論上還是在對中國的實踐指導上都有重要意義。
一方面，遵循“比較優(yōu)勢”發(fā)展戰(zhàn)略理論（林毅夫，2002，2004），我們肯定技術引進、模仿與吸收的技術進步模式對我國技術進步的促進效應。當今世界沒有任何一個國家能夠游離于國際技術擴散活動之外來發(fā)展本國的經(jīng)濟
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fu Chou and Shy,1991; Rachel van Elkan,1996; Currie et. Al, 1999）和技術趕超過程 (Fidel Perez-Sebastian,2000; Vandenbussche , Aghion and Meghir ,2006)。
應當注意到，中國是一個技術后發(fā)國，發(fā)揮技術后發(fā)優(yōu)勢是我國實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的必要措施，同時做為一個發(fā)展中的大國，完全依靠技術引進和模仿，沒有自主創(chuàng)新是無法實現(xiàn)技術、經(jīng)濟趕超的。由于中國各區(qū)域技術水平、要素稟賦和經(jīng)濟發(fā)展很不平衡，同時也是一個不均質(zhì)后發(fā)大國，無論從研發(fā)資源、技術能力上，經(jīng)濟發(fā)展水平較高的東部沿海地區(qū)與前發(fā)達的西部區(qū)域都有較大差距。對于發(fā)展不平衡的各區(qū)域來說，都進行自主創(chuàng)新是不現(xiàn)實的，技術引進和技術模仿也是落后區(qū)域技術進步的主要方式（張亞斌、易先忠，2007；易先忠、張亞斌，2007）。因此考慮到我國各區(qū)域發(fā)展水平不平衡，區(qū)域間技術差距較大這一基本國情，為處理好技術引進、模仿與自主創(chuàng)新之間的關系，我們必須明確的問題是不均質(zhì)大國各區(qū)域在選擇技術進步模式上是否應有所不同？區(qū)域最優(yōu)技術進步模式及其轉(zhuǎn)型主要由哪些因素決定？
無論是以Romer(1990)為代表的水平創(chuàng)新內(nèi)生增長模型，還是以Aghion and Howitt(1992)為代表的質(zhì)量階梯模型和以Grossman and Helpman(1990,1991)為代表的南北技術擴散模型，雖然考慮了在遵循比較優(yōu)勢的前提下注重技術后發(fā)優(yōu)勢的作用，但并沒有考慮在不同的技術水平條件和要素約束下，后發(fā)國技術進步是以模仿國外技術為主還是以自主創(chuàng)新為主來進行，大多研究忽略后發(fā)國的自主創(chuàng)新能力，沒有考慮自主創(chuàng)新與技術引進、模仿之間的關系以及資源在兩者之間分配問題。并且已有研究在刻畫技術進步時，往往只考慮單一要素（如人力資本）對技術進步的促進作用，實際上技術進步不僅需要人力資本投入還需要物資資本的投入，這就需要考慮有限資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的有效分配問題。
鑒于已有研究的不足，本文基于以R&D為基礎的內(nèi)生增長模型，同時內(nèi)生自主創(chuàng)新和國外技術模仿，并將傳統(tǒng)南北技術擴散模型中的單一要素的技術函數(shù)拓展為物質(zhì)資本與人力資本雙要素的技術生產(chǎn)函數(shù)。分析資源在生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資之間的最優(yōu)分配路徑，和研發(fā)資源在自主創(chuàng)新和模仿間的最優(yōu)分配，以及“有限趕超”的發(fā)展戰(zhàn)略對技術進步和經(jīng)濟增長的影響。

二 模型設定
假設后發(fā)國（本國）產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)采用規(guī)模報酬不變的柯布-道格拉斯形式：
　　　　　
其中Ｙ為總產(chǎn)品，廠商的投入分別為物質(zhì)資本Ｋ和人力資本Ｈ，兩種資本的積累過程分別由下面的兩種積累方程（１）和（２）給出。Ａ表示技術參數(shù)，衡量一國的技術水平。為總人力資本中投入到最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的份額，并且是由模型內(nèi)生的。在本模型中我們將研發(fā)部門分為創(chuàng)新（Ｉ）部門與模仿（Ｃ）部門，考慮資源在這兩個研發(fā)部門中的最優(yōu)分配，、分別代表投入在這兩個部門中的物質(zhì)資本，、分別表示投入在這兩個部門中的人力資本。物質(zhì)資本的積累方程為：　
　　　　　　　　　　　（１）
人力資本的積累方程為：　
　　　　　　　　　�。ǎ玻�
其中Ｂ為正的效率參數(shù)；為資本折舊率，，不考慮人力資本的折舊。
假定技術的生產(chǎn)并不再像Romer(1990)和 Grossman&Helpman（1990）所刻畫的使用單要素（人力資本）生產(chǎn)，而是使用物質(zhì)資本和人力資本兩種要素生產(chǎn)，并且通過發(fā)明新的技術（自主創(chuàng)新）和模仿國外的先進技術（國外模仿）兩種方式共同生產(chǎn)。本文中的模仿是指通過“逆向工程”等方式進行的模仿創(chuàng)新，同樣需要物資資本和人力資本投入�；贔idel Perez-Sebastian(2000)的基本模型，假定為國外的技術參數(shù)，其增長率為外生給定的，并假定由于國外為技術領先國，后發(fā)國與領先國存在技術差距，即。本國的技術進步的動態(tài)方程可以表示為：
　　　　　　　　 （３）
其中，，，，。表示存在跨期知識外溢以及遞減的技術機會；表示國外的有些技術很復雜以至于模仿的成本很高或難以模仿，這里的衡量有效技術差距,假定技術差距。上式右邊括號內(nèi)前部分表示創(chuàng)新部門的技術生產(chǎn)，后一部分表示模仿部門的技術生產(chǎn)。模仿的收益與技術差距成正比，技術差距越大，國外技術創(chuàng)新擴散越多，可供模仿的技術越多，因而模仿的成本越低，效率越高；隨著國內(nèi)技術水平的提高，技術差距的減小，可供模仿的技術越來越少，模仿的收益會不斷降低。在時，在相同的研發(fā)投入下，由模仿獲得的技術比創(chuàng)新多，由此產(chǎn)生了后發(fā)國在技術進步上的后發(fā)優(yōu)勢，使得在趕超過程中后發(fā)國的技術進步率高于領先國的技術進步率，，這體現(xiàn)了Barro R and Sala-i-Martin（1997 ）和Grossman&Helpman（1991）的技術趕超效應。另外為簡便起見，由于本文考慮的技術差距比較大的情況下國內(nèi)技術創(chuàng)新活動很少，故可假設國內(nèi)的技術創(chuàng)新不影響國際的創(chuàng)新技術存量水平。
設C為代表性消費者的消費水平,則中央計劃者的問題就是選擇最優(yōu)的路徑來最大化代表性消費者的終生的效用水平，故該問題可描述為：

Subject to



　 　

其中表示消費的跨期不變替代彈性，表示折現(xiàn)率且。另外模型變量還需滿足這個不等式約束，在這里先不考慮這個約束。此最優(yōu)控制問題包括三個狀態(tài)變量：，以及六個控制變量：。
三 技術差距與研發(fā)資源的最優(yōu)分配
根據(jù)設定的模型定義現(xiàn)值Hamilton函數(shù)Ｊ：
　　　
其中、、分別為相應的積累方程的Hamilton乘子，由最優(yōu)控制方法得到有關控制變量的最優(yōu)方程為：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 （４）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ担�
　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ叮�
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（７）
　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ福�
　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ梗�
橫截性條件為：，
有關狀態(tài)變量的歐拉方程為：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　（１０）
　　　　　　　　　　　　　　　　�。ǎ保保�
　　　　（１２）
另外最優(yōu)解還要滿足模型中的約束條件。上面（５）和（６）右邊部分分別表示的是物質(zhì)資本在創(chuàng)新與模仿中的邊際技術產(chǎn)出；（７）和（８）的右邊部分分別表示的是人力資本在 ……（未完，全文共19399字，當前僅顯示3489字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：技術差距、研發(fā)資源分配與不均質(zhì)大國經(jīng)濟趕超》）