論文：“山寨”制造的經濟學分析

論文：“山寨”制造的經濟學分析

摘要： 2008年歲末，“山寨制造”引發(fā)了公眾熱議，其外延也由純“盜版”演變?yōu)橐环N“現象”，最后蛻變?yōu)橐环N“文化”。 公眾對于“山寨”制造褒貶不一，但存在即合理。本文從單邊技術外溢理論出發(fā)，通過構建一個簡單的動態(tài)南北模型，為“山寨”制造的存在性以及合理性提供了理論依據，并得出頗具現實意義的結論：“山寨”企業(yè)和傳統(tǒng)品牌企業(yè)面對單邊技術外溢效果，采取不同研發(fā)和競爭策略仍可以實現其利潤最大化，同時可以提高技術效率與社會福利水平。
關鍵詞：山寨制造；研究與開發(fā)；單邊技術外溢效果
中圖分類號：F279.2 文獻標識碼：A
基金項目：基于共生理論的企業(yè)戰(zhàn)略研究（07*JL002）

An Economic Interpretation of "cottage" manufacturing

Abstract：The end of 2008, "cottage to create" triggered a public hot you, its e*tension from pure "piracy" evolved into a phenomenon, and finally degenerated into a kind of "culture." The public for
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國。所謂“山寨”是指一種由民間IT力量發(fā)起的產業(yè)現象，其特點主要表現為外觀和性能的高仿造性、研發(fā)和制造的快速化和價格的平民化�！吧秸币辉~源于手機制造業(yè)，是早期人們對于雜牌手機的戲稱，指那些沒有自己的技術，沒有比較正式的品牌，完全靠攢件組裝產品的手工作坊類的小工廠制作的手機。這些手機通常被稱之為山寨手機。這些手機因價格低廉、外觀新穎、功能豐富而受到市場的歡迎。據統(tǒng)計，山寨機已經占據國內手機市場近30%的份額。隨著山寨手機的走紅，“山寨”一詞已不單單代表一種產品，而是一種文化，即以極低的成本模仿主流品牌產品的外觀或功能，并加以創(chuàng)新，最終在外觀、功能、價格等方面全面超越這個產品的一種現象。
然而，對于“山寨”制造大家也是褒貶不一，但存在即合理。盡管山寨文化中蘊涵著盜版、剽竊等因素使其一直游走在法律的邊緣，我們仍可以從山寨文化中可以看到更多的創(chuàng)新精神、更強的市場進攻性以及對于市場需求變化的更快速反應。從一些創(chuàng)新性山寨產品中我們不難發(fā)現，山寨文化并不是簡單的盜版、復制和抄襲，還是有一定生命力和發(fā)展空間的。
2 “山寨”制造的經濟學分析
和任何一種現象的出現一樣，“山寨”制造作為一種獨特的產業(yè)現象，其形成和發(fā)展有其經濟、文化和社會基礎。從市場角度來看，“山寨”制造的興起，是市場經濟處于無序狀態(tài)時的附屬品，寄生于正常生產和銷售所照顧不到的環(huán)節(jié)。它是市場經濟的一種補充，更是一些消費階層的產品供給長期受主流產品忽視的一種反映或反抗。“山寨”制造提醒我們，引導擴大內需的同時，就企業(yè)層面來說，也有擴大“內供”的問題，市場規(guī)模是有供和需雙方決定的，有效供給也能創(chuàng)造需求。“山寨”產品的消費者，從本質上說，就是要用低端的價格享受高端的產品消費。這也正是我國消費階層分化明細的必然反映。從企業(yè)自身角度看，“山寨”制造的出現，是R&D單邊技術外溢的結果。對于品牌制造企業(yè)，R&D單邊技術外溢效果可能降低其產品的市場占有率，從而削弱企業(yè)自主研發(fā)的積極性。從社會福利角度看，降低個別企業(yè)獲利能力的現象，卻可能產生正的社會效益�！吧秸碑a品價格低廉、外觀時尚，很大程度上是對品牌產品的部分替代，降低了整個社會成本，增加了消費者剩余，從而可以提高社會福利水平。
更為重要的是，“山寨”制造產生發(fā)展的過程正是中國民營企業(yè)成長的縮影�？v觀中國民營企業(yè)的50年，模仿制造、低廉價格，甚至利用政策的空隙，都是他們的特性。這些特性不也正是時下的“山寨”企業(yè)的特性嗎？1988年初創(chuàng)的華為，沒有技術也沒有市場，憑借效仿思科等公司的成熟產品，以低廉的價格迅速占領市場，積聚了力量，之后通過不斷改進產品，以價格優(yōu)勢與業(yè)內的先行者進行競爭，逐漸成長為一個巨人；早期多普達也算是“山寨”機，靠租用CECT的牌照起家；早期“吉利美日”也是模仿當時技術較為成熟的夏利汽車而開始自己包括車標在內的一系列品牌運營[1]。因此，“山寨”只是產業(yè)發(fā)展中的階段性產物，其根本出路還在于創(chuàng)新與升級以及政府的扶持與引導。
然而，迄今為止，學界僅僅將技術外溢效應視為FDI的一種重要現象加以解釋，而從技術外溢效果和社會經濟效率的視角對“山寨”現象進行研究的文獻還寥寥無幾，相關研究甚少�；谶@一現狀，本文試圖用新古典經濟學的分析框架，對“山寨”產品的存在性以及合理性提出理論依據，并期望得到更具現實意義的結論。
3 基本模型分析
3．1 模型描述
假設處于同級產業(yè)鏈上的“山寨”企業(yè)和傳統(tǒng)品牌企業(yè)分別為A1和A2。對于技術領先的品牌企業(yè)A2，與自主研發(fā)的成本相比，模仿的成本較高；而對于“山寨”企業(yè)A1，模仿的成本則較低[2]。同時，企業(yè)A2能夠意識到技術外溢的成本，企業(yè)A1也能意識到技術外溢的存在，并且各自追求自身利潤最大化。顯然，企業(yè)A1只進行產品生產，沒有新產品或技術的研發(fā)活動，技術的更新完全依賴于模仿學習或者購買品牌企業(yè)的技術；企業(yè)A2則同時進行產品生產和自主研發(fā)活動，技術更新來源于企業(yè)自身研發(fā)能力以及所處產業(yè)的技術外溢。出于模型構建的需要，本文簡單將技術更新刻畫為產品數量，基于AK生產函數對單邊溢出效應的R&D進行分析。


假設1：兩個企業(yè)均無固定成本，邊際成本分別為C1和C2 。由此得到企業(yè)利潤函數分別為
（1）
（2）
（3）
其中，和分別為來源于模仿學習或者直接購買的技術和自主研發(fā)的技術，同時，產業(yè)技術資本總量是兩者的加總。

假設2：企業(yè)生產函數為AK模型，即
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