論文：制度變遷、經(jīng)濟績效與貿(mào)易發(fā)展：中國30年制度變遷對貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗研究

目錄/提綱：……
一、導言
二、制度與經(jīng)濟增長理論的簡要評述
（一）國外關于制度變遷與經(jīng)濟增長關系的研究
（二）國內關于制度變遷與經(jīng)濟增長關系的研究
三、制度變遷與國際貿(mào)易發(fā)展的實證分析
（一）制度與國際貿(mào)易的關聯(lián)分析
（二）制度對國際貿(mào)易的貢獻度分析
四、結論與進一步探討
……
論文：制度變遷、經(jīng)濟績效與貿(mào)易發(fā)展：
中國30年制度變遷對貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗研究

摘 要：新制度經(jīng)濟學派把制度內生化并提出：資本積累、技術進步等因素與其說是經(jīng)濟增長的原因,倒不如說是經(jīng)濟增長的本身，經(jīng)濟增長的根本原因是制度的變遷。本文在簡述制度變遷、經(jīng)濟增長理論和國際貿(mào)易理論的基礎上，選取中國1978-2008年間的制度和對外貿(mào)易作為研究變量，把制度因素內生化和量化，從制度變遷的角度研究我國對外貿(mào)易的發(fā)展，結果發(fā)現(xiàn)制度因素和制度變遷與我國貿(mào)易發(fā)展的影響是互動性而且是非常顯著的；并一步從制度變遷中量化出促進我國貿(mào)易及經(jīng)濟長的因素，給出制度與貿(mào)易發(fā)展的對策建議，為我國進一步的經(jīng)濟_改革提供思路和對策。
關鍵詞：制度；制度變遷；貿(mào)易發(fā)展；經(jīng)濟增長

一、導 言
經(jīng)濟增長是世界上各國經(jīng)濟的核心問題和目標之一，特別是發(fā)展中國家，經(jīng)濟增長更為人們所關注。因此現(xiàn)代經(jīng)濟學對經(jīng)濟增長問題進行了大量的研究，從新古典增長理論、新增長理論、結構主義發(fā)展理論到制度變遷理論等等，都對經(jīng)濟增長的源泉和內生機理進行了研究。國際貿(mào)易是世界各國經(jīng)濟問題中的重要領域，從歐洲工業(yè)革命開始，貿(mào)易問題一直是經(jīng)濟理論和各國實踐中的熱門話題，尤其是二戰(zhàn)后貿(mào)易問題逐漸成為各國制定對外經(jīng)濟政策的主要“戰(zhàn)場”，從西方傳統(tǒng)的_貿(mào)易理論、斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、H-O要素稟賦學說、到克魯格曼的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，都對貿(mào)易理論和政策進行了分析，90年代以來，華人經(jīng)濟學家楊小凱（Yang）將分工和超邊際分析引入國際貿(mào)易研究中，制度因素才逐漸納入到貿(mào)易理論問題當中。從中可以看出無論是經(jīng)濟增長理論還是國際貿(mào)易理論，將制度引入作為內生變量并結合制度變遷來分析的“研究歷史”并不長，但一個不可爭辯的事實是現(xiàn)實中制度是影響經(jīng)濟增長和國際貿(mào)易發(fā)展的關鍵因素之一。尤其是在發(fā)展中國家，猶如中國，制度因素甚至被認為是經(jīng)濟增長和
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，很好的解釋了一些經(jīng)濟增長的特征化事實，但是，在新增長理論中，制度和個人偏好仍被看作是外生的因素，這樣對經(jīng)濟增長起決定性作用的經(jīng)濟制度因素被排除出經(jīng)濟增長分析。在新古典傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論中，制度因素總是作為既定的前提，即制度結構具有外生性特征。所以，在新古典的框架內，制度是經(jīng)濟增長理論未打開的“黑箱”。
新制度經(jīng)濟學的增長理論放松了新古典經(jīng)濟學一般均衡模型的一個基本假設——將制度視為已知、給定的或將制度因素作為外生變量，但是它仍舊沿用新古典的效用最大化方法建立模型，也就是說，它與新古典的最大不同在于企圖把制度因素內生化，特別是把制度變遷、所有權的改變同人口增長、土地——勞動比率的變化以及相對價格聯(lián)系起來[注：它以新歷史學派代表人物道格拉斯·C·斯諾、羅伯特·福格爾、蘭斯·戴維斯以及斯坦利·英格爾曼等關于財產(chǎn)權利、制度變遷和經(jīng)濟增長之間關系的論述為主要內容，斯諾等新經(jīng)濟史學家們還把這種研究擴展到整個人類經(jīng)濟史，在整個人類經(jīng)濟史中進行制度結構與變遷的研究，構造了一個以制度、制度結構、制度變遷與創(chuàng)新為主軸的理論體系。]。
在新制度經(jīng)濟學以前，楊格（A.Young）經(jīng)濟增長模型已經(jīng)對新古典經(jīng)濟模型有深刻的批判，楊格指出遞增報酬并不是有規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的，而是又專業(yè)化和分工產(chǎn)生的，用分工的演進解釋經(jīng)濟增長，對后來的斯諾、威廉姆森等人有重要影響。可以這么認為，新制度經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長理論，源于新古典，反叛新古典但最終又回到了新古典。
對經(jīng)濟增長的動因與過程進行制度的分析，這是新制度經(jīng)濟學的進步。經(jīng)典的經(jīng)濟增長理論哈羅德-多馬模型從儲蓄率與投資的角度出發(fā)分析影響經(jīng)濟增長，庫茲涅茨則從經(jīng)濟和社會結構的發(fā)展過程出發(fā)分析國民生產(chǎn)總值變化的經(jīng)濟增長理論，人們都忽略了或抽象了社會制度變化在經(jīng)濟增長中的重要作用。斯諾的分析把制度因素納入經(jīng)濟增長的框架，把制度作為經(jīng)濟增長的內生變量加以考慮。斯諾是在西方經(jīng)濟學理論基礎上對經(jīng)濟制度變遷進行分析的，他的基本結論是源自西方經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗，很難適用于發(fā)展中國家。福格爾則特別關注某項政策、制度或技術進步等對整個歷史進程的“純影響”究竟有多大，并提出“非現(xiàn)實性假設”的基本邏輯。托馬斯對西歐在公元900-1700年間經(jīng)濟增長的解釋，認為是支配產(chǎn)權規(guī)則的制度變遷早就了這800年的經(jīng)濟增長。凡勃倫則將技術視為經(jīng)濟增長與進步的動態(tài)因素，而制度是靜態(tài)因素。
關于制度變遷和演進，戴維斯（L.Davis）和諾斯的制度創(chuàng)新理論（1971年）從制度供給和需求的角度解釋制度的均衡和非均衡，非均衡是制度創(chuàng)新的必要條件，企圖解釋制度從均衡到非均衡再到均衡的演變過程，拉坦最早提出了誘致性制度變遷[注：林毅夫在《關于制度變遷的經(jīng)濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷》中提出了強制性制度變遷理論，即強調政府在經(jīng)濟增長中的作用。這種觀點被舒爾茨所贊譽。]，即認為制度變遷可能是由于對與經(jīng)濟增長相聯(lián)系的更為有效的制度績效的需求所引致的[注：他認為一方面，要素稟賦的變化產(chǎn)生了技術的變遷，而技術的變遷又調動了人們對資源重新配置的積極性，以及為了重新明確產(chǎn)權以實現(xiàn)對新的收入流的分割而組織和引進集體行動的積極性，最后，這種由技術變遷所釋放的新的收入流產(chǎn)生了對制度變遷的需求，另一方面，如果制度變遷的預期的邊際收益超過了邊際成本，就會產(chǎn)生制度變遷的供給，當制度需求占主導地位，制度變遷的收益超過成本時，就會發(fā)生制度變遷。]，對制度變遷的需求與制度變遷的供給共同決定著制度的變遷，但諾斯卻認為國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，又是人為經(jīng)濟衰退的根源，即著名的“諾斯悖論”。
然而，并不是直到20世紀末經(jīng)濟學家和經(jīng)濟史學家才開始制度內生化的研究。眾所周之，馬克思的生產(chǎn)力——生產(chǎn)關系原理所論述的正是經(jīng)濟增長與制度變遷之間的關系。打開“制度”黑箱的最卓有成效的工作是斯諾和他的合作者完成的，另外，做出突出貢獻的學者還有舒爾茨、威廉姆森、拉坦、林毅夫、楊小凱等。這方面的研究著作有：《西方世界的興起》（諾斯和托馬斯，1973年）[注：書中認為制度是經(jīng)濟績效的決定性因素，相對價格的變化是制度變遷的原因。]、《制度變遷與美國經(jīng)濟增長》（戴維斯和諾斯，1976年）[注：書中認為，制度非均衡是制度創(chuàng)新和變遷的必要條件。]、《經(jīng)濟史中結構與變遷》（諾斯，1981年）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》（諾斯，1990年）。諾斯整個制度與制度變遷理論的核心就是圍繞將降低交易費用看作是制度變遷的本質，并認為制度創(chuàng)新與演進的載體是一致的社會道德基礎。諾斯和托馬斯認為：創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育和資本積累這些經(jīng)濟增長原因并不是真正的增長原因，它們仍是增長本身。諾斯把阿瑟的技術路徑依賴引入制度變遷理論中，并強調自行強化機制以及制度變遷可能會為抑制生產(chǎn)率的部分提高提供機會，不同的初始路徑，可能會出現(xiàn)無效的變遷路徑[注：吳敬璉在《路徑依賴與中國改革》中認為，計劃經(jīng)濟對市場經(jīng)濟有路徑依賴作用。]。

（二）國內關于制度變遷與經(jīng)濟增長關系的研究
關于制度變遷與中國經(jīng)濟增長的關系，國內學者作了不少的分析。其中主要分為兩類：一類是制度變遷和演化理論，一類是制度變遷與經(jīng)濟增長的實證分析。前者側重于理論研究，后者則重于實證分析，但明顯前者的研究多于后者。但一個共識是，影響中國經(jīng)濟增長的因素很多，其中制度變遷是驅動力之一和關鍵因素之一。
國內關于制度變遷（演化）、制度變遷與經(jīng)濟增長的研究主要有：
汪丁丁（1995）認為諾斯將制度和技術都看作是創(chuàng)新過程，且平行地處理技術變遷和制度變遷：“經(jīng)濟制度演化可以認為是人類為減低生產(chǎn)的交易成本所作的努力，另一方面，技術進步可以認為是人類為減低生產(chǎn)的直接成本所做的努力”；張曙光（1996年）在《中國制度變遷案例研究》中具體描述了某個方面實際的制度變遷的動態(tài)過程；林毅夫在制度變遷的分析框架中提出強制性制度變遷理論。樊綱認為改革、新的制度安排（制度變遷）成本是因為“實施成本”和“摩擦成本”，是利益的重新分配；張旭昆教授（2007）在《制度演化分析》中說明了經(jīng)濟制度的系統(tǒng)結構及其演化過程，揭示了制度演化的動因、方式、路徑和趨勢，認為制度的一般均衡定義為“既適調又適意的狀態(tài)，簡稱為雙適態(tài)[注：所謂“適調態(tài)”是指制度系統(tǒng)中任何兩種制度之間都不存在互斥關系，而是處于相互適應協(xié)調的狀態(tài)；“適意態(tài)”是指在制度系統(tǒng)所允許的行為空間中，每個人和組織都能通過選擇自己的最佳行為而最大限度地實現(xiàn)各自的目標，即制度系統(tǒng)能夠適合每個人人和_的意愿。]”，并認為制度系統(tǒng)的演化是一個馬爾科夫過程[注：制度演化的馬爾科夫過程可以用馬爾科夫鏈近似模擬，即制度本期狀態(tài)轉變?yōu)橄缕谀撤N狀態(tài)的概率只與本期狀態(tài)有關，而與過去各期狀態(tài)無關。] ……（未完，全文共19920字，當前僅顯示3583字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：制度變遷、經(jīng)濟績效與貿(mào)易發(fā)展：中國30年制度變遷對貿(mào)易發(fā)展影響的經(jīng)驗研究》）