論文：中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素研究

論文：中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素研究
——兼論自主創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

內(nèi)容提要：本文基于區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入差異的現(xiàn)實(shí)，從區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)的視角，先通過(guò)基于主成分的因素分析法提取7個(gè)區(qū)域自主創(chuàng)新主成分，然后利用面板數(shù)據(jù)模型建立了區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素分析模型。結(jié)果表明：區(qū)域自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力與自主創(chuàng)新資源投入能力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)規(guī)模以上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重產(chǎn)生顯著正向影響。自主創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力與地區(qū)生產(chǎn)總值呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。因此，平衡區(qū)域間自主創(chuàng)新資源投入的同時(shí)，還要兼顧區(qū)域自主創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力的增強(qiáng)。
關(guān)鍵詞：區(qū)域自主創(chuàng)新 影響因素 面板數(shù)據(jù)模型
(本文為教育部課題“中國(guó)區(qū)域工業(yè)差異與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間分布動(dòng)態(tài)研究”(08jhq0052)階段性研究成果)
Analysis of Influence Factors on Regional
Self-Innovation in China

Abstract: This paper, based on the reality of regional differences in self-innovation resources input and from a regional self-innovation system perspective, we e*tracted seven principal components. Then we setup regional factors impact on self-innovation model by panel data model. The results show that: the self-innovation value capacity, network capacity and resources input capacity are negative correlation. Self-innovation development capacity
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略1501字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
)方法評(píng)價(jià)了浙江11個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新效率[池仁勇,唐根年.基于投入與績(jī)效評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].科研管理,2004,25(4):23-27.]。孫凱等(2007)建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA方法對(duì)不同省市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析和比較[孫凱,李煜華.我國(guó)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率分析與比較[J].中國(guó)科技論壇,2007(11):8-11.]。史修松等(2009)基于省級(jí)區(qū)域數(shù)據(jù)采用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度并分析其空間差異[史修松,趙曙東,吳福象.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及其空間差異研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2009(3):45-55.]。白俊紅等(2009)采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型實(shí)證測(cè)評(píng)了30個(gè)省區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的相對(duì)效率與全要素生產(chǎn)率情況[白俊紅,江可申,李婧.中國(guó)地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的相對(duì)效率與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)分解[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2009(3):139-151.]。這些研究本質(zhì)上都是從投入產(chǎn)出視角測(cè)度創(chuàng)新活動(dòng)效率，其不同之處僅為方法上(DEA或者SFA)和投入產(chǎn)出指標(biāo)上的選擇差別，籠統(tǒng)地把整個(gè)區(qū)域的自主創(chuàng)新活動(dòng)作為研究對(duì)象，而忽略了區(qū)域自主創(chuàng)新中自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)的內(nèi)部差異，沒(méi)有進(jìn)一步區(qū)分中國(guó)各省區(qū)自主創(chuàng)新的不同能力差別，從而嚴(yán)重影響了區(qū)域的自主創(chuàng)新結(jié)果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。此外，以上研究局限于自主創(chuàng)新活動(dòng)本身，沒(méi)有把區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)研究。所以，從影響自主創(chuàng)新因素的視角剖析中國(guó)各省區(qū)在自主創(chuàng)新發(fā)展道路上存在的主要障礙，并探尋自主創(chuàng)新活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究并不多見(jiàn)。
為了克服已有區(qū)域自主創(chuàng)新研究的不足，本文在國(guó)內(nèi)外已有研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)1998年以來(lái)中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)情況，運(yùn)用基于主成分的因素分析法提取自主創(chuàng)新資源投入能力、自主創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力共7個(gè)主成分，利用基于面板數(shù)據(jù)模型對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。本文研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的環(huán)境下，區(qū)域自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力與自主創(chuàng)新資源投入能力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)規(guī)模以上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重產(chǎn)生顯著正向影響。自主創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力、自主創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力和自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力與地區(qū)生產(chǎn)總值呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這表明創(chuàng)新資源投入并不是自主創(chuàng)新的唯一重要因素。通過(guò)對(duì)自主創(chuàng)新影響地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究發(fā)現(xiàn)，除了創(chuàng)新資源投入以外，自主創(chuàng)新支撐發(fā)展能力、自主創(chuàng)新輻射能力、自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力等因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著影響。因此，以往僅從投入創(chuàng)新要素的角度分析區(qū)域自主創(chuàng)新的研究很可能是不夠全面和深入的。為此，本文在測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新資源投入的基礎(chǔ)上，從一個(gè)更廣闊的角度考察區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展路徑及區(qū)域間自主創(chuàng)新差異。本文研究目的是嘗試回答三個(gè)問(wèn)題：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的自主創(chuàng)新活動(dòng)在全國(guó)是否名列前茅？也即經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)是否擁有自主創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)？(2)為什么一些自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻相對(duì)落后？其癥結(jié)何在？(3)哪些因素在影響地區(qū)自主創(chuàng)新投入向地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)化？
需要說(shuō)明的是，本文主要考察中國(guó)省區(qū)自主創(chuàng)新活動(dòng)的影響因素問(wèn)題。因此未涉及以下問(wèn)題：(1)外商直接投資的技術(shù)（知識(shí)）溢出對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。(2)創(chuàng)新成果在國(guó)內(nèi)各省區(qū)之間的流動(dòng)和技術(shù)交易。這些問(wèn)題未納入在本文的分析框架內(nèi)。與該領(lǐng)域的已有研究相比，本研究的不同之處主要在于以下兩個(gè)方面：首先，我們的樣本區(qū)間選擇沒(méi)有從改革開(kāi)放之初開(kāi)始，而是選擇1998年至2007年的年度數(shù)據(jù)。理由是2000年西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)，中國(guó)相繼提出振興東北老工業(yè)基地、中部崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。正因?yàn)楸疚膹膮^(qū)域視角考察自主創(chuàng)新影響因素，所以選擇1998年至2007年作為本研究的時(shí)間區(qū)間選擇是恰當(dāng)?shù)摹Ｆ浯�，我們使用微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)影響區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)的因素進(jìn)行實(shí)證分析。以往對(duì)自主創(chuàng)新研究的實(shí)證研究中采用的指標(biāo)不夠全面，而本文對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新指標(biāo)使用了信度分析和基于主成分的因素分析得到區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素主成分，因此分析結(jié)果的政策含義更加明確。
一、中國(guó)省區(qū)自主創(chuàng)新的資源投入考察
1.自主創(chuàng)新資源投入的界定
從“人”和“物”的角度劃分自主創(chuàng)新資源投入，可分為兩個(gè)部分：創(chuàng)新人員投入和創(chuàng)新物質(zhì)資源投入。創(chuàng)新人員投入的多層次測(cè)度包括科技活動(dòng)人員、科學(xué)家和工程師、R&D人員。在創(chuàng)新物質(zhì)資源投入中，由于通常是一部分創(chuàng)新資金投入一般分若干年投入到創(chuàng)新活動(dòng)中，所以這里采用科研經(jīng)費(fèi)支出額和R&D經(jīng)費(fèi)支出額間接度量創(chuàng)新物質(zhì)資源投入[孫凱等(2007)采用的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)不夠全面，僅包括R&D支出和R&D人員數(shù)量的相應(yīng)比重，未包含地區(qū)科技人員數(shù)量及科學(xué)家、工程師數(shù)量，因此，投入指標(biāo)的片面性可能會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源投入的評(píng)價(jià)及創(chuàng)新效率結(jié)果的準(zhǔn)確性帶來(lái)不利影響。參見(jiàn)孫凱,李煜華.我國(guó)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率分析與比較[J].中國(guó)科技論壇,2007(11):8-11.]。
2.自主創(chuàng)新資源投入的基本統(tǒng)計(jì)量信息
由于以上自主創(chuàng)新資源投入的不同類型及同一類型內(nèi)部的層次性，所以有必要利用因素分析對(duì)自主創(chuàng)新資源投入進(jìn)行處理，分析其內(nèi)部一致性，判斷這些指標(biāo)能否衡量區(qū)域自主創(chuàng)新的資源投入量。如果這些指標(biāo)確實(shí)內(nèi)部一致，并且能夠作為區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入的代表，那么可以用其因素得分代替原變量進(jìn)行計(jì)量分析，以避免多變量之間可能存在的共線性問(wèn)題，為下文計(jì)量實(shí)證研究打好基礎(chǔ)。由區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析(表1)可知，各省區(qū)創(chuàng)新的人力資源投入差異比物質(zhì)資源投入差異大。自主創(chuàng)新資源投入各變量均明顯右偏，因此，在因素分析前將這些變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換，使信度分析和因素分析結(jié)果更為穩(wěn)健。
表1 自主創(chuàng)新資源投入指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)分析
指 標(biāo) 單 位 樣本數(shù) 最小值 最大值 平均值 標(biāo)準(zhǔn)差 偏 度 峰 度
人力
資源 科技活動(dòng)人員(stap) 人 300 3587 448946 112670 90637 1.272 4.398
科學(xué)家和工程師(se) 人 300 2122 327712 73812 62623 1.489 5.350
R&D人員 (rdp) 人年 300 848 199464 37183 34648 1.815 7.088
物質(zhì)
資源 科研經(jīng)費(fèi)支出額 (staife) 億元 300 1.770 900 114 149 2.464 9.835
R&D經(jīng)費(fèi)支出額 (rdfe) 億元 300 0.700 505 57 81 2.694 11.123
數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(1999年-2008年)。說(shuō)明：(1)由于缺乏某些年份數(shù)據(jù)，沒(méi)有包括西藏自治區(qū)。(2) 對(duì)若干年份的數(shù)據(jù)缺失，采用其前后兩年的平均值代替。
3.自主創(chuàng)新資源投入指標(biāo)的信度分析
信度(reliability)是指根據(jù)測(cè)驗(yàn)工具所得到的結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性，反映被測(cè)特征真實(shí)程度的指標(biāo)。其中，內(nèi)在信度指對(duì)一組問(wèn)題是否測(cè)量同一個(gè)概念，同時(shí)組成量表指標(biāo)的內(nèi)在一致性程度如何。內(nèi)在信度的常用檢測(cè)方法是Cronbach’s alpha信度系數(shù)(reliability coefficient)表示信度大小。信度系數(shù)越大，表明測(cè)量的可信程度越大。根據(jù)自主創(chuàng)新資源投入變量的信度分析結(jié)果(表2)發(fā)現(xiàn)，科技活動(dòng)人員(stap)、科學(xué)家和工程師(se)、R&D人員(rdp)、科研經(jīng)費(fèi)支出額(staife)、R&D經(jīng)費(fèi)支出額(rdfe)5個(gè)二級(jí)層面指標(biāo)的Cronbach’s系數(shù)為0.988，說(shuō)明這些變量的內(nèi)在一致性非常好，能夠作為區(qū)域自主創(chuàng)新資源投入的代表指標(biāo)。
表2自主創(chuàng)新資源投入各變 ……（未完，全文共23433字，當(dāng)前僅顯示4214字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新影響因素研究》）