論文：人力資本、技術進步與長期經(jīng)濟增長

目錄/提綱：……
一、前言
二、基本模型
（一）模型假設
（二）人力資本投資、創(chuàng)新和生產(chǎn)
三、勞動者的人力資本投資
（一）各種情況下勞動者的總收益
（二）勞動者的行為選擇
四、企業(yè)家的創(chuàng)新行為
（一）企業(yè)家不進行創(chuàng)新
（二）企業(yè)家進行創(chuàng)新
（三）企業(yè)家的創(chuàng)新行為選擇
五、長期經(jīng)濟增長的實現(xiàn)
（一）由技術進步推動的長期經(jīng)濟增長
（二）長期經(jīng)濟增長的影響因素
（三）技術進步方式與長期經(jīng)濟增長
六、經(jīng)驗研究
七、研究結(jié)論
……
論文：人力資本、技術進步與長期經(jīng)濟增長

摘要：企業(yè)家的創(chuàng)新行為以勞動者的人力資本投資為前提，而勞動者的人力資本投資又以企業(yè)家的創(chuàng)新行為為條件，由此企業(yè)家和勞動者的行為選擇構(gòu)成了兩個納什均衡。如果創(chuàng)新效率δ和人力資本投資效率足夠大，那么，在生產(chǎn)效率損失參數(shù)的一個值域內(nèi)，創(chuàng)新和人力資本投資將分別成為企業(yè)家和勞動者的理性選擇。企業(yè)家的廣義創(chuàng)新活動帶來了技術進步和生產(chǎn)模式的不斷更新，這些前后相繼的新舊生產(chǎn)模式的生產(chǎn)曲線的包絡線就構(gòu)成了長期經(jīng)濟增長的路徑。發(fā)展中國家依靠技術模仿可以充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”而實現(xiàn)短期高速經(jīng)濟增長，但是這種增長難以維持。發(fā)展中國家要想通過“蛙跳”模式實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟趕超就必須依靠技術創(chuàng)新。通過連續(xù)的廣義創(chuàng)新活動將技術模仿和技術創(chuàng)新結(jié)合起來，才是技術落后的發(fā)展中國家實現(xiàn)長期高速經(jīng)濟增長的最佳策略。
關鍵詞：人力資本；創(chuàng)新；技術進步；經(jīng)濟增長

技術進步是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的核心決定因素。技術落后的發(fā)展中國家實現(xiàn)技術進步的途徑有兩種，即技術創(chuàng)新和技術引進，它們都要以一定的人力資本為基礎。人力資本的形成是投資的結(jié)果，勞動者的人力資本投資決策決定于生產(chǎn)的組織形式和機器設備狀況，也就是決定于現(xiàn)實生產(chǎn)的技術水平。因此，人力資本與技術進步就構(gòu)成了一個循環(huán)。一方面，較高的人力資本投資可以促進技術進步，而技術水平的提高又激勵了人力資本投資，兩者的良性循環(huán)可以推動經(jīng)濟的長期增長。相反，人力資本與技術進步的惡性循環(huán)也可以使經(jīng)濟陷入停滯陷阱。所以，研究人力資本與技術進步的相互影響，探討長期經(jīng)濟增長的決定因素和實現(xiàn)路徑，將有利于我國尋求經(jīng)濟的又好又快發(fā)展。

一、前言
長期以來，很多經(jīng)驗研究表明，人力資本對經(jīng)濟增長具有重要的正向影響。傳統(tǒng)理論認為，人力資本的作用分為兩個方面：一是作為生產(chǎn)要素
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[11]。正是基于上述研究，本文將分析技術進步與人力資本的相互作用，以此來探討技術進步的決定因素，從而進一步認識我國實現(xiàn)長期經(jīng)濟增長的方法和路徑。
本文研究借鑒了Acemoglu（1996，2002）、Rome（1990）和Lucas（1988，2004）對技術進步的分析[7][12][13][1][14]。但是，與他們的研究不同，本文不僅強調(diào)了人力資本對技術進步的決定作用，而且還考慮到技術進步對人力資本的反向影響，由此將兩者的相互作用結(jié)合起來研究長期經(jīng)濟增長的實現(xiàn)。所以，本文假設人力資本投資是發(fā)生在技術進步之后，并且企業(yè)家將根據(jù)自己對勞動者人力資本投資決策的預期做出創(chuàng)新決策。通過這種假設，本文要回答的問題是：第一，在創(chuàng)新型經(jīng)濟建設過程中，技術進步與人力資本的作用機制是什么？第二，為什么少數(shù)地區(qū)和國家同時具有高人力資本水平、高技術水平和高速經(jīng)濟增長？第三，為了實現(xiàn)經(jīng)濟趕超，發(fā)展中國家的最佳技術進步策略是什么？第四，為什么一些新興工業(yè)國家在短期內(nèi)實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長而后期增長乏力？全文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是建立研究模型，第三部分是分析技術進步過程中勞動者的人力資本投資決策，第四部分是分析企業(yè)家的創(chuàng)新行為，第五部分是分析長期經(jīng)濟增長的決定因素和實現(xiàn)路徑，第六部分是經(jīng)驗研究，第七部分是研究結(jié)論。

二、基本模型
技術進步的實現(xiàn)需要不斷創(chuàng)新[這里的創(chuàng)新是指廣義的創(chuàng)新，以區(qū)別于狹義的技術創(chuàng)新。借鑒熊皮特的分析，創(chuàng)新是指新產(chǎn)品的引進、已有產(chǎn)品的質(zhì)量改進、新生產(chǎn)方法的采用或者是建立新的生產(chǎn)組織形式等等，創(chuàng)新的結(jié)果就是技術進步。因此，廣義的創(chuàng)新活動包括了技術創(chuàng)新和技術引進這兩種技術進步途徑。]。創(chuàng)新的行為主體不僅是指狹義的企業(yè)家，任何具有創(chuàng)新行為的經(jīng)濟個體、單位和組織都可以稱為企業(yè)家（靳衛(wèi)東，2008）[15]。在此，為了簡化分析，本文假設創(chuàng)新是企業(yè)家的個體行為，而人力資本的投資主體是勞動者。因此，通過分析以上兩個行為主體的創(chuàng)新和投資活動就可以探討技術進步和人力資本的相互作用。
（一）模型假設
假設社會中只有一個勞動者和一個企業(yè)家，兩者都具有無限生命期，并且都是風險中性，他們共同來生產(chǎn)單一的產(chǎn)品，生產(chǎn)是由一個規(guī)模報酬不變的函數(shù)來決定，生產(chǎn)過程中不存在資本積累和人口增長。假設勞動力市場是完善的，所以勞動力與相應資本品的匹配是無成本的。另外，假設除了經(jīng)濟收益以外人力資本投資沒有其它收益，并且不同人力資本之間不能完全替代。這樣，假定生產(chǎn)函數(shù)為：
0＜＜1
其中，A代表生產(chǎn)技術水平，K代表生產(chǎn)中所使用的資本量，L代表勞動力數(shù)量，h代表人力資本水平，α是一個不變參數(shù)。為了簡化分析，將K和L標準化為1，那么生產(chǎn)函數(shù)可以為：

技術進步是創(chuàng)新的結(jié)果，假設創(chuàng)新函數(shù)為[在此，創(chuàng)新函數(shù)的設定借鑒了Rome（1990）的研究[13]，創(chuàng)新被設定為資本投入k和現(xiàn)有知識存量A0的函數(shù)。]：
其中，ΔA是技術水平的變化，k是資本投資數(shù)量[在創(chuàng)新函數(shù)中，企業(yè)家的創(chuàng)新投入只體現(xiàn)為資本投資，k是指他的資本投資比例。由于企業(yè)家的資本總量K被標準化為1，所以創(chuàng)新投資額（k·K）就等于k。]，A0是初始技術水平，δ是創(chuàng)新效率參數(shù)。δ的大小反映了企業(yè)家的創(chuàng)新效率，它決定于創(chuàng)新的制度環(huán)境、組織形式和企業(yè)家的創(chuàng)新特性等因素。
在創(chuàng)新發(fā)生以后，為了適應新的生產(chǎn)技術，勞動者將對人力資本進行投資。借鑒Lucas（2004）的分析[14]，假設勞動者的人力資本增長是時間投入和已有人力資本存量的函數(shù)，則人力資本函數(shù)為：

其中，Δh代表人力資本的增加，（1-u）代表勞動者對人力資本的時間投入[勞動者的人力資本投資只體現(xiàn)為時間投入。如果u是指勞動者對生產(chǎn)的時間投入比例，那么（1-u）就是他對人力資本的時間投入比例。由于勞動者的時間總量L被標準化為1，所以人力資本的時間投入為（1-u）·L =（1-u）。]，h代表人力資本存量，ε是人力資本投資效率參數(shù)。ε反映了人力資本投資的效率，它決定于教育質(zhì)量、公共政策和人力資本投資環(huán)境等因素。
（二）人力資本投資、創(chuàng)新和生產(chǎn)
企業(yè)家的創(chuàng)新活動改變了生產(chǎn)的技術水平，新的生產(chǎn)技術需要新型人力資本與之相匹配。新型人力資本的形成是勞動者進行投資的結(jié)果，由于人力資本的投資途徑包括在職培訓和“干中學”等，所以勞動者對新型人力資本的投資必然發(fā)生在創(chuàng)新活動之后。這樣，整個生產(chǎn)過程就被分為了三個階段，假設三個階段的時間長度相等，那么：
1.生產(chǎn)的第一階段
設定勞動者的人力資本水平為h0。企業(yè)家進行創(chuàng)新活動，他的創(chuàng)新投資為k而剩余資本量（1-k）被用于生產(chǎn)過程。那么，生產(chǎn)會沿用原有技術和原有人力資本來進行，所以，

此時，技術變化為：

2.生產(chǎn)的第二階段
這時，新技術已經(jīng)在生產(chǎn)中使用，所以勞動者開始投資于新型人力資本。由于勞動者對生產(chǎn)和人力資本的時間投入分別為u和（1-u），所以生產(chǎn)函數(shù)為：

此時，勞動者的人力資本變化為：

其中，λ代表效率損失參數(shù)，它反映了人力資本與生產(chǎn)技術不匹配所引致的生產(chǎn)效率損失，也可以說是由于不同人力資本之間的不完全替代性所造成的效率損失。這是因為，此時新型人力資本尚未形成，采用新技術的生產(chǎn)過程仍然沿用原有的人力資本，致使生產(chǎn)效率較低，甚至低于原有生產(chǎn)模式，即λ＞（1+δk）[Caselli和Coleman（2006）研究認為，當具有不同人力資本水平的勞動力之間不能完全替代時，高技術水平國家使用高等人力資本水平勞動力的效率大于較低技術水平國家，而較低技術水平國家使用低等人力資本水平勞動力的效率要大于高技術水平國家[2]。所以，本文假設原有人力資本與新技術不匹配所引致的生產(chǎn)效率損失較大，即λ＞（1+δk）。]。
另外，At是指創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的新技術水平，即：

3.在生產(chǎn)的第三階段
這時，新型人力資本已經(jīng)形成，所以生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，H代表新的人力資本存量，即：

由此可見，在三個階段上生產(chǎn)效率是不同的，企業(yè)家和勞動者的收益也各有不同，這形成了他們分別進行創(chuàng)新活動和人力資本投資的不同激勵。

三、勞動者的人力資本投資
新型人力資本的形成是勞動者進行人力資本投資的結(jié)果，而勞動者的人力資本投資決策將取決于預期投資收益大小。由于技術進步是決定于企業(yè)家的創(chuàng)新行為，勞動者只是生產(chǎn)技 ……（未完，全文共18773字，當前僅顯示3377字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：人力資本、技術進步與長期經(jīng)濟增長》）