銀行案件防控工作總結(jié)及工作計(jì)劃范文

目錄/提綱：……
一、案防工作組織情況
（一）組織情況
（二）將案件情況納入對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核情況
二、案防制度體系建設(shè)情況
（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案件防控的相關(guān)文件情況
（二）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況
（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況
（四）處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況
（五）重大事項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行情況
三、案防制度執(zhí)行情況
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告情況
（二）安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動(dòng)情況
（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪崗率
（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為
（五）組織開展案件防控培訓(xùn)情況
（六）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息
（七）信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況
（八）案件信息報(bào)送及登記制度
（一）于確認(rèn)后5日內(nèi)報(bào)送《郵政金融資金案件案情報(bào)告》
（二）于確認(rèn)后30日內(nèi)報(bào)送《郵政金融資金案件分析和整改措施報(bào)告》
（一）報(bào)送時(shí)限：每月后3日內(nèi)報(bào)送當(dāng)月所發(fā)案件的案例分析報(bào)告
（二）報(bào)送內(nèi)容：
（一）報(bào)送時(shí)限：每月后3日內(nèi)
（二）報(bào)送范圍：2008年1月至報(bào)告期發(fā)生案件
四、監(jiān)督檢查與問(wèn)責(zé)情況
（一）各項(xiàng)制度的合規(guī)性審查
（一）依法合規(guī)原則
（二）維護(hù)自身合法權(quán)益與促進(jìn)我行規(guī)范發(fā)展的原則
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合原則
（一）是否符合國(guó)家……
銀行市支行關(guān)于2016年案件防控工作總結(jié)及2017年工作計(jì)劃的報(bào)告

一、案防工作組織情況

（一）組織情況

按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。

支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：***

副組長(zhǎng)：***

成員：******************

支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

主任：***

副主任：***

成員：************

支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營(yíng)業(yè)部。


（二）將案件情況納入對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核情況

按照上級(jí)行制定的《績(jī)效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績(jī)效考核的操作流程、主要事項(xiàng)及評(píng)分要求，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)各部門負(fù)責(zé)人績(jī)效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績(jī)效考核的目的和評(píng)分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績(jī)效評(píng)分過(guò)程中嚴(yán)格按照評(píng)分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

二、案防制度體系建設(shè)情況

（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項(xiàng)案
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略833字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

二是明確參加范圍，該支行本次活動(dòng)參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點(diǎn)工作人員，包括網(wǎng)點(diǎn)支行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)主管、個(gè)金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營(yíng)業(yè)柜員。

三是明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，主要學(xué)習(xí)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防知識(shí)手冊(cè)》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實(shí)務(wù)》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防工程設(shè)計(jì)規(guī)范》。

四是明確階段任務(wù)，整個(gè)活動(dòng)分四個(gè)階段實(shí)施。即：動(dòng)員階段，具體任務(wù)是專門召開學(xué)習(xí)動(dòng)員會(huì)，加強(qiáng)宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動(dòng)方案和內(nèi)容進(jìn)行宣貫，為活動(dòng)開展打好基礎(chǔ)。學(xué)習(xí)階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對(duì)各項(xiàng)管理制度和輔助教材逐項(xiàng)學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)工作人員重點(diǎn)學(xué)習(xí)各項(xiàng)管理制度和《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防知識(shí)手冊(cè)》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季學(xué)習(xí)計(jì)劃》，結(jié)合自身實(shí)際，以集中專題學(xué)習(xí)、平時(shí)自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等多種方式開展學(xué)習(xí)活動(dòng)；鼓勵(lì)創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，豐富學(xué)習(xí)手段，通過(guò)舉辦學(xué)習(xí)心得交流會(huì)、開展學(xué)習(xí)心得征文比賽等形式，深化學(xué)習(xí)效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動(dòng)手冊(cè)》，規(guī)范、有序開展學(xué)習(xí)活動(dòng)，確保人手一本，組織員工認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記。考試階段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程考試，確保參加學(xué)習(xí)的人員100%地通過(guò)。總結(jié)階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動(dòng)開展情況報(bào)告。

（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪崗率

我行按照相關(guān)要求于2016年7月1日對(duì)16名關(guān)鍵崗位員工進(jìn)行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪崗率均可以達(dá)到100%。

（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為

嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對(duì)每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

（五）組織開展案件防控培訓(xùn)情況

為積極推動(dòng)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，切實(shí)提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動(dòng)。

　　此次活動(dòng)采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過(guò)從發(fā)案機(jī)構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識(shí)到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。

　　通過(guò)此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯(cuò)誤思想，進(jìn)一步提高了合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，對(duì)我聯(lián)社完善案件防控機(jī)制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。

（六）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省行報(bào)送員工處罰信息

截止目前，未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省市行報(bào)送員工處罰信息。

（七）信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況

我行嚴(yán)格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無(wú)偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。

（八）案件信息報(bào)送及登記制度

為貫徹國(guó)家有關(guān)法規(guī)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理工作精神，規(guī)范案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記程序，及時(shí)掌握案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專人全程負(fù)責(zé)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程

第一條各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)于案件（風(fēng)險(xiǎn)事件）發(fā)生后二十四小時(shí)內(nèi)，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式通過(guò)傳真報(bào)送至上級(jí)機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，s_m內(nèi)容應(yīng)通過(guò)b_m渠道報(bào)送�！栋讣L(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》應(yīng)由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。

對(duì)符合銀監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》規(guī)定的重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)按照《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》要求報(bào)送，同時(shí)抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門。

案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

第二條案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及事件概況；涉及人員工作及家庭情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及損失預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事發(fā)機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說(shuō)明的 ……（未完，全文共8566字，當(dāng)前僅顯示2340字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控工作總結(jié)及工作計(jì)劃范文》）