銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想

目錄/提綱：……
一、組織開展上年度案防工作的自我評估
二、召開案防安保會議部署相關(guān)工作
三、開展各季度案件風險排查
四、抓好網(wǎng)點負責人案防職責的落實
五、加強員工教育和行為管理
六、結(jié)合案防形勢及時作出風險提示
七、明年工作設(shè)想
（一）加強基層網(wǎng)點_
（二）狠抓制度執(zhí)行力
（三）開展案件風險排查
（四）加強員工行為管理
（五）強化員工學習培訓
（六）加大監(jiān)督檢查力度
……
2015年度銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想

***銀監(jiān)局：
2015年，全行案件防控工作認真貫徹落實**銀監(jiān)局轄區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會議精神，保持案防高壓態(tài)勢，層層落實案防責任制，加強員工行為_，堅持以資金安全為中心，以強化督促檢查，提升制度執(zhí)行力為重點，穩(wěn)步推進案件防控各項工作，實現(xiàn)了年內(nèi)無經(jīng)濟案件、無刑事an件、無重大責任事故、無嚴重違規(guī)違紀問題的“四無”案防工作目標，為全行的改革發(fā)展提供了有力保障�，F(xiàn)將主要工作情況報告如下，請審議。
一、組織開展上年度案防工作的自我評估
為客觀評價2014年度全行案防工作整體成效，進一步提升案防工作質(zhì)量，按照行內(nèi)《案件防控工作考評辦法（試行）》的要求，及時修改《案件防控工作考評表》中的局部內(nèi)容，開展2014年度案件防控工作的自我評估。要求參評單位加強組織領(lǐng)導，履行好案件防控的主體責任，認真開展自我評估，如實揭示存在的不足，提出整改措施和下階段工作安排。各參評
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略657字，正式會員可完整閱讀）……　
位高度重視案件風險排查工作，針對信貸資產(chǎn)質(zhì)量、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺結(jié)算以及網(wǎng)絡(luò)a全管理等關(guān)鍵領(lǐng)域，確定具體的排查風險點及排查要求，著力查找業(yè)務(wù)辦理過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和管理隱患，發(fā)現(xiàn)問題認真做好整改，有效地堵塞了風險漏洞，確保了各項業(yè)務(wù)的安全運營。
四、抓好網(wǎng)點負責人案防職責的落實
為進一步加強內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范網(wǎng)點經(jīng)營和員工從業(yè)行為，印發(fā)了《關(guān)于做好全行2015年案件防控工作的意見》。著重強調(diào)營業(yè)網(wǎng)點必須嚴格落實案件防控工作主體責任，網(wǎng)點主要負責人作為第一責任人，要發(fā)揮案防日常工作關(guān)鍵作用，切實做到“八個親自”。要求各級管理單位務(wù)必加強日常的檢查和督導，將“八個親自”納入網(wǎng)點負責人年度工作考評內(nèi)容，與年度績效掛鉤，確�！鞍藗�親自”落到實處。與此同時，建立年度守法合規(guī)述職機制，由各級管理單位組織轄內(nèi)網(wǎng)點負責人于年底前重點圍繞本單位守法合規(guī)經(jīng)營情況、存在問題和改進措施等內(nèi)容進行述職。
五、加強員工教育和行為管理
結(jié)合監(jiān)管部門的工作部署，印發(fā)了《關(guān)于開展2015年防范打擊非法集資宣傳教育活動工作方案》，各單位通過集中學習和專題培訓，向員工普及非法集資的相關(guān)知識，加強警示教育。組織員工交流討論，引導員工增強風險防范意識。編寫《**銀行案件防控知識問答》，擬在完成后下發(fā)，作為各單位日常組織員工（含基層網(wǎng)點負責人）案防培訓的重要學習資料。組織開展了三次員工行為排查，明確每次的具體排查內(nèi)容及排查對象，公布舉報電話和郵箱等信息，擴大發(fā)現(xiàn)問題的收集線索，強調(diào)一但發(fā)現(xiàn)員工涉嫌參與非法集資的，要按規(guī)定及時上報，果斷處置，著力降低事件對各方面的影響。從各單位三次排查反饋的結(jié)果反映，全行員工八小時內(nèi)外情況總體良好，暫未發(fā)現(xiàn)員工存有參與民間借貸、私售“飛單”等異常行為。
六、結(jié)合案防形勢及時作出風險提示
為夯實案防安保基礎(chǔ)，提醒員工時刻繃緊案防弦，認真梳理查找日常案防及安�；A(chǔ)工作方面的風險點和防范措施，在柜面操作、防范詐騙、安全保衛(wèi)和員工行為等方面形成了案防日常工作提示警句，下發(fā)各營業(yè)網(wǎng)點組織員工學習，嚴格執(zhí)行。針對今年內(nèi)網(wǎng)絡(luò)媒體報道外地發(fā)生多起眾多儲戶集體存款丟失的案件，及時研究一些防范關(guān)鍵點，印發(fā)《關(guān)于進一步加強案件防控工作的通知》，提示各營業(yè)網(wǎng)點必須加強個人存款業(yè)務(wù)風險防范工作，員工要提高警惕，認真履行崗位工作職責，加強日常高息存款風險提示的宣傳，切實做好與客戶的溝通聯(lián)系工作，共同防范類似案件發(fā)生。
七、明年工作設(shè)想
2016年是我行改革發(fā)展的關(guān)鍵一年，隨著經(jīng)濟增長的減速，產(chǎn)生經(jīng)營風險的壓力將會越來越大，面對嚴峻的行業(yè)競爭環(huán)境，全行案件防控工作將會嚴格落實監(jiān)管部門的各項工作部署，始終保持高壓態(tài)勢，進一步加強內(nèi)控風險管理，規(guī)范網(wǎng)點經(jīng)營和員工從業(yè)行為，提高制度執(zhí)行力，確保全年“零”案件目標的實現(xiàn)。
（一）加強基層網(wǎng)點_。要求各基層網(wǎng)點加強業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵點控制，提升后臺運營控制力度，實現(xiàn)相互制約的動態(tài)監(jiān)督，督促網(wǎng)點負責人“八個親自”的落實，引導基層管理人員樹立“內(nèi)控創(chuàng)造價值”的經(jīng)營觀念，加強營業(yè)部經(jīng)理和會計結(jié)算督導人員的培訓，努力提升其監(jiān)督能力，有效消除內(nèi)部控制盲點。
（二）狠抓制度執(zhí)行力。落實監(jiān)管部門各項案防舉措以及輪崗輪換、強制休假等員工行為_要求，培育員工廉潔從業(yè)、誠實守信的職業(yè)操守，加大案防建設(shè)力度，增強全員案防意識。
（三）開展案件風險排查。重點是網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理等關(guān)鍵崗位員工的排查； ……（未完，全文共2900字，當前僅顯示1843字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想》）