銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想

目錄/提綱：……
一、組織開展上年度案防工作的自我評(píng)估
二、召開案防安保會(huì)議部署相關(guān)工作
三、開展各季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查
四、抓好網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人案防職責(zé)的落實(shí)
五、加強(qiáng)員工教育和行為管理
六、結(jié)合案防形勢(shì)及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)提示
七、明年工作設(shè)想
（一）加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)_
（二）狠抓制度執(zhí)行力
（三）開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查
（四）加強(qiáng)員工行為管理
（五）強(qiáng)化員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)
（六）加大監(jiān)督檢查力度
……
2015年度銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想

***銀監(jiān)局：
2015年，全行案件防控工作認(rèn)真貫徹落實(shí)**銀監(jiān)局轄區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議精神，保持案防高壓態(tài)勢(shì)，層層落實(shí)案防責(zé)任制，加強(qiáng)員工行為_，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化督促檢查，提升制度執(zhí)行力為重點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)案件防控各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)了年內(nèi)無經(jīng)濟(jì)案件、無刑事an件、無重大責(zé)任事故、無嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題的“四無”案防工作目標(biāo)，為全行的改革發(fā)展提供了有力保障�，F(xiàn)將主要工作情況報(bào)告如下，請(qǐng)審議。
一、組織開展上年度案防工作的自我評(píng)估
為客觀評(píng)價(jià)2014年度全行案防工作整體成效，進(jìn)一步提升案防工作質(zhì)量，按照行內(nèi)《案件防控工作考評(píng)辦法（試行）》的要求，及時(shí)修改《案件防控工作考評(píng)表》中的局部?jī)?nèi)容，開展2014年度案件防控工作的自我評(píng)估。要求參評(píng)單位加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，履行好案件防控的主體責(zé)任，認(rèn)真開展自我評(píng)估，如實(shí)揭示存在的不足，提出整改措施和下階段工作安排。各參評(píng)
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略657字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
位高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，針對(duì)信貸資產(chǎn)質(zhì)量、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺(tái)結(jié)算以及網(wǎng)絡(luò)a全管理等關(guān)鍵領(lǐng)域，確定具體的排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及排查要求，著力查找業(yè)務(wù)辦理過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和管理隱患，發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真做好整改，有效地堵塞了風(fēng)險(xiǎn)漏洞，確保了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全運(yùn)營(yíng)。
四、抓好網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人案防職責(zé)的落實(shí)
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)和員工從業(yè)行為，印發(fā)了《關(guān)于做好全行2015年案件防控工作的意見》。著重強(qiáng)調(diào)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須嚴(yán)格落實(shí)案件防控工作主體責(zé)任，網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人，要發(fā)揮案防日常工作關(guān)鍵作用，切實(shí)做到“八個(gè)親自”。要求各級(jí)管理單位務(wù)必加強(qiáng)日常的檢查和督導(dǎo)，將“八個(gè)親自”納入網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人年度工作考評(píng)內(nèi)容，與年度績(jī)效掛鉤，確�！鞍藗�(gè)親自”落到實(shí)處。與此同時(shí)，建立年度守法合規(guī)述職機(jī)制，由各級(jí)管理單位組織轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人于年底前重點(diǎn)圍繞本單位守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況、存在問題和改進(jìn)措施等內(nèi)容進(jìn)行述職。
五、加強(qiáng)員工教育和行為管理
結(jié)合監(jiān)管部門的工作部署，印發(fā)了《關(guān)于開展2015年防范打擊非法集資宣傳教育活動(dòng)工作方案》，各單位通過集中學(xué)習(xí)和專題培訓(xùn)，向員工普及非法集資的相關(guān)知識(shí)，加強(qiáng)警示教育。組織員工交流討論，引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。編寫《**銀行案件防控知識(shí)問答》，擬在完成后下發(fā)，作為各單位日常組織員工（含基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人）案防培訓(xùn)的重要學(xué)習(xí)資料。組織開展了三次員工行為排查，明確每次的具體排查內(nèi)容及排查對(duì)象，公布舉報(bào)電話和郵箱等信息，擴(kuò)大發(fā)現(xiàn)問題的收集線索，強(qiáng)調(diào)一但發(fā)現(xiàn)員工涉嫌參與非法集資的，要按規(guī)定及時(shí)上報(bào)，果斷處置，著力降低事件對(duì)各方面的影響。從各單位三次排查反饋的結(jié)果反映，全行員工八小時(shí)內(nèi)外情況總體良好，暫未發(fā)現(xiàn)員工存有參與民間借貸、私售“飛單”等異常行為。
六、結(jié)合案防形勢(shì)及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)提示
為夯實(shí)案防安保基礎(chǔ)，提醒員工時(shí)刻繃緊案防弦，認(rèn)真梳理查找日常案防及安�；A(chǔ)工作方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施，在柜面操作、防范詐騙、安全保衛(wèi)和員工行為等方面形成了案防日常工作提示警句，下發(fā)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組織員工學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行。針對(duì)今年內(nèi)網(wǎng)絡(luò)媒體報(bào)道外地發(fā)生多起眾多儲(chǔ)戶集體存款丟失的案件，及時(shí)研究一些防范關(guān)鍵點(diǎn)，印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知》，提示各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須加強(qiáng)個(gè)人存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，員工要提高警惕，認(rèn)真履行崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)日常高息存款風(fēng)險(xiǎn)提示的宣傳，切實(shí)做好與客戶的溝通聯(lián)系工作，共同防范類似案件發(fā)生。
七、明年工作設(shè)想
2016年是我行改革發(fā)展的關(guān)鍵一年，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的減速，產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的壓力將會(huì)越來越大，面對(duì)嚴(yán)峻的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，全行案件防控工作將會(huì)嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門的各項(xiàng)工作部署，始終保持高壓態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)和員工從業(yè)行為，提高制度執(zhí)行力，確保全年“零”案件目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（一）加強(qiáng)基層網(wǎng)點(diǎn)_。要求各基層網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵點(diǎn)控制，提升后臺(tái)運(yùn)營(yíng)控制力度，實(shí)現(xiàn)相互制約的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，督促網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人“八個(gè)親自”的落實(shí)，引導(dǎo)基層管理人員樹立“內(nèi)控創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)觀念，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和會(huì)計(jì)結(jié)算督導(dǎo)人員的培訓(xùn)，努力提升其監(jiān)督能力，有效消除內(nèi)部控制盲點(diǎn)。
（二）狠抓制度執(zhí)行力。落實(shí)監(jiān)管部門各項(xiàng)案防舉措以及輪崗輪換、強(qiáng)制休假等員工行為_要求，培育員工廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守，加大案防建設(shè)力度，增強(qiáng)全員案防意識(shí)。
（三）開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理等關(guān)鍵崗位員工的排查； ……（未完，全文共2900字，當(dāng)前僅顯示1843字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控工作總結(jié)及2016年工作設(shè)想》）