銀行案防工作自我評估報告

目錄/提綱：……
（一）案防工作組織情況：總行董事會下設(shè)審計委員會
（二）制度及質(zhì)量監(jiān)控情況：行長是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人
（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查
四、整改措施
一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行
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**銀行案防工作自我評估報告

報送機(jī)構(gòu)：**銀監(jiān)分局 自評年份：2013年

　　　　接到《**銀監(jiān)辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法有關(guān)文件的通知》文件后，立即組織人員對本行2013年案防工作進(jìn)行自我評估，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
自我評估開展情況
　　　　為保證我行案防評估工作順利進(jìn)行，成立了本年度案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負(fù)責(zé)案防評估工作的有效開展，具體包括評估
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有效推動和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策，有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險。主動識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告合規(guī)風(fēng)險。建立制度后評價體系，對各項制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。
　　　　加強(qiáng)職業(yè)操守教育。定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好《***辦法》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。
　　�。ㄋ模┍O(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點排查了基層營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險排查；二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過2個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。
　　　　開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及2013年度所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。
　　�。ㄎ澹┛己伺c問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。
案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題
一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案
防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查，因方案設(shè)定時間 ……（未完，全文共1898字，當(dāng)前僅顯示1206字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行案防工作自我評估報告》）