銀行案件防控領導小組四季度分析例會會議紀要

目錄/提綱：……
一、強化管理、明確責任，不斷推進案件防控長效機制建設
（三）完善案件防控考核評價機制，提高案件防控工作質(zhì)量
（四）建立案件回頭看和回訪制度
（五）建立案件防控分析會制度
（六）建立_信息管理庫
二是建立違規(guī)違紀人員問責庫，對全市近三年來受到紀律處分以上人員進行登記
（七）加強內(nèi)部風險控制和執(zhí)行力建設，完善、落實監(jiān)督、后評價和糾改措施
（八）加強IT系統(tǒng)風險控制技術建設和風險數(shù)據(jù)管理
（十）狠抓重要崗位人員行為管理，加強培訓，著力教育員工樹立合規(guī)意識、風險意識
二、加大對違規(guī)違紀和案件的查防力度，提高案防工作的有效性
（一）繼續(xù)堅持案件防控“第一責任人”原則，層層落實案件防控責任制
（二）加強常態(tài)化檢查
（三）嚴厲打擊嚴重違規(guī)違紀及違法行為
（四）設置業(yè)務條線違規(guī)的“高壓線”
（五）嚴格貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度》
（七）加強思想教育，筑牢案件防控思想防線
三、嚴密監(jiān)控、有效處置負面輿情
四、扎實做好安全保衛(wèi)工作，嚴防外部侵害案件的發(fā)生
（四）加大日常保衛(wèi)檢查的力度，保證安防制度執(zhí)行力有效落實
（五）推進喀左聯(lián)社遠程監(jiān)控試點，研究運行方案，爭取盡快投入使用
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銀行案件防控領導小組四季度分析例會會議紀要

一、強化管理、明確責任，不斷推進案件防控長效機制建設
進一步強化管理，健全完善制度，形成以主動防范為核心、以強化管理為手段的科學防控機制。
（一）嚴格落實《**省農(nóng)村信用社案件防控工作實施辦法》，全面構(gòu)建“教、查、防、堵、懲”五位一體的案件防控長效機制，建立案件防控常態(tài)化工作體系。
（二）加強對案件防控工作的組織協(xié)調(diào)，促進各部門間的溝通、協(xié)作和交流，在辦事處建立案件防控內(nèi)部聯(lián)席會議制度的基礎上，督促各級機構(gòu)逐級落實，指定專人作為案件防控工作的聯(lián)系人，負責收集整理案件防控工作資料，總結(jié)本專業(yè)發(fā)生的違規(guī)違紀現(xiàn)象和案件風險點，定期組織召開案件防控工作聯(lián)席會議，分析案件防控工作存在的問題，研究落實解決措施。
（三）完善案件防控考核評價
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崗位人員行為管理，加強培訓，著力教育員工樹立合規(guī)意識、風險意識。
二、加大對違規(guī)違紀和案件的查防力度，提高案防工作的有效性
（一）繼續(xù)堅持案件防控“第一責任人”原則，層層落實案件防控責任制。完善各業(yè)務條線案件防控目標責任制，分條線逐級簽訂責任書，落實案件防控職責、目標和具體措施，形成一級抓一級、層層抓落實的工作機制。
（二）加強常態(tài)化檢查。繼續(xù)深入開展對縣級聯(lián)社的案件風險隱患排查活動。通過飛行檢查、暗訪暗查、整體離崗等方式，重點開展對基層網(wǎng)點和一線柜臺檢查，將重要崗位輪換、查詢對賬、監(jiān)控錄像、員工異常行為等作為排查重點環(huán)節(jié)，使案件風險隱患排查工作常態(tài)化。
（三）嚴厲打擊嚴重違規(guī)違紀及違法行為。對信貸、風險、會計和稽核等業(yè)務部門檢查發(fā)現(xiàn)的新增不良貸款、假借頂名貸款、以貸收息和違規(guī)操作等嚴重違規(guī)違紀的相關責任人進行嚴厲的處罰。
（四）設置業(yè)務條線違規(guī)的“高壓線”。強化各項規(guī)章制度和操作流程的有效落實。按照業(yè)務條線分類設置違規(guī)操作的“高壓線”，并編輯成冊，印發(fā)給全市農(nóng)信系統(tǒng)每一名員工，督促其嚴格按流程操作，凡觸犯“高壓線”者，一律按有關處理規(guī)定上限從嚴、從快、從重處理。實現(xiàn)合規(guī)操作的“硬約束”。
（五）嚴格貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度》。在案件處置上，做好案發(fā)后的信息報送、調(diào)查處置、后續(xù)整改、責任人問責等工作。
（六）建立完善重大事項報告和應急處置機制，嚴格落實重大事項報告制度，對案件風險信息遲報、瞞報現(xiàn)象“零容忍”；加強突發(fā)事件應急處置機制建設，結(jié)合實際修訂完善各類突發(fā)事件應急處置預案，落實定期演練制度，提高干部員工應對突發(fā)事件的能力。
（七）加強思想教育，筑牢案件防控思想防線。針對案件防控形勢、業(yè)務發(fā)展情況和員工隊伍狀況等，開展多層次、多形式的教育培訓，增強干部員工遵章守紀意識和崗位責任意識，充分發(fā)揮崗位制約監(jiān)督作用，從源頭上防控案件風險。實行正面典型和反面警示教育相結(jié)合的原則，總結(jié)一批勤廉兼優(yōu)、遵章守紀的典型模范及案件防控的先進單位向全轄推廣。安排一次干部職工參觀警示教育基地活動。從正反兩個方面教育干部員工遵章守紀，合規(guī)操作，筑牢案件防控思想防線。
三、嚴密監(jiān)控、有效處置負面yq
建立和完善yq監(jiān)測及應急處理機制，指派專人對媒體進行監(jiān)測，密切關注民間有關信用社的負面輿論,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)負面yq要妥善疏導、化解，并及時進行動態(tài)跟蹤，將yq處置與當?shù)夭涣假J款清收和改革工作結(jié)合起來。繼續(xù)加強與相關部門的溝通和聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)負面yq后要積極主動爭取媒體、宣傳部門的理解和支持,多做正面輿論引導，有效控制負面yq擴散。逐步完善相關應急預案，提升應對和處理突發(fā)事件的能力，確保不良貸款集中清收和改革工作的順利進行，確保信用社聲譽不受不實宣傳的影響。
四、扎實做好安全保衛(wèi)工作，嚴防外部侵害案件的發(fā)生
（一）嚴格落實《**省農(nóng)村信用社 ……（未完，全文共2420字，當前僅顯示1538字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行案件防控領導小組四季度分析例會會議紀要》）