論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新

目錄/提綱：……
一、引言
二、文獻回顧
三、FDI對自主創(chuàng)新能力作用的實證研究
（一）基本假說
（二）模型構建
（三）自主創(chuàng)新能力的指標體系構建及測定
（四）實證檢驗
四、結論與政策建議
（一）基本結論
（二）相關政策建議
……
研究領域：國際經(jīng)濟學
論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗

摘 要：本文通過對自主創(chuàng)新能力的解析，測定了中國各個省份2000－2005年自主創(chuàng)新綜合能力水平。在此基礎之上，通過構建自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出模型，檢驗FDI對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的作用；同時分東部、中部和西部地區(qū)分別進行檢驗。結果表明，在總體上，F(xiàn)DI對中國的自主創(chuàng)新能力存在正向的促進作用，但這種作用在東部表現(xiàn)十分突出，在中西部地區(qū)的作用則不明顯；同時，現(xiàn)階段，人力資本投入是自主創(chuàng)新能力提高最為重要的影響因素，F(xiàn)DI并非自主創(chuàng)新能力提高最為重要的因素，中國尚未跨過FDI的自主創(chuàng)新作用的“門檻”。
關鍵詞：外商直接投資（FDI）；自主創(chuàng)新；面板數(shù)據(jù)
Foreign Direct Investment and Self-reliance Innovation: Evidences from Chinese Provincial Panel Data

After analyzing the concept of Self-reliance Innovation, this paper measures the level of the Self-reliance Innovation in China, from 2000 to 2005. Then it constructs the output model of Self-reliance Innovation, which has the Econo
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來經(jīng)濟的進一步增長。
因此，自主創(chuàng)新便可以在推動經(jīng)濟增長、保障國j-a全、促進社會進步等方面發(fā)揮重要的作用，成為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟獲取國際競爭優(yōu)勢的決定性因素。因此，加快提高我國自主創(chuàng)新能力，對于世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的挑戰(zhàn)、全面建設小康社會、貫徹和落實科學發(fā)展觀、推進我國社會主義現(xiàn)代化建設，走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的自主創(chuàng)新道路具有十分重要的意義。
FDI作為一種“綜合要素”，不僅能為東道國提供資金來源、改善投資效益、擴大產(chǎn)出、增加利稅、提升人力資源，也為東道國帶來了先進的制度、技術和管理經(jīng)驗等“技術外溢”效應。然而，F(xiàn)DI對于國家和區(qū)域的自主創(chuàng)新能力的效應究竟是積極的，還是消極的？學界并沒有給出一致的答案。FDI的“技術外溢”以何種方式和途徑影響促進自主創(chuàng)新？FDI的“擠出效應”又怎樣抑制自主創(chuàng)新？這些都成為了吸引外資帶來對自主創(chuàng)新的作用必須面對的話題。而在目前FDI的流入仍然巨大的情形下，明晰FDI的流入對自主創(chuàng)新的作用，更具有了時代和歷史賦予的重要意義。
二、文獻回顧
對于FDI與自主創(chuàng)新的研究，先前的學者大多先從FDI的技術溢出角度入手，分析FDI對東道國技術進步、經(jīng)濟長期增長的作用，間接地分析FDI對自主創(chuàng)新的作用。而在研究FDI技術溢出效應時，學者們得出了不同的結論。
FDI對東道國正向的技術溢出效應，最早由Caves（1974）提出，Caves通過對澳大利亞1969年產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)的分析，認為FDI在澳大利亞制造業(yè)中產(chǎn)生了正面的技術溢出效應。Jefferson（2001）研究了FDI對中國創(chuàng)新能力的溢出效應問題，其結果表明，在新產(chǎn)品的開發(fā)方面，外資具有顯著的溢出效應。同樣國內的學者對這方面的研究也處于起步階段。冼國明和嚴兵（2005）利用1998—2003年的省際層面數(shù)據(jù)，對FDI在中國創(chuàng)新能力方面的溢出效應進行了初步分析。經(jīng)驗結果表明，外資對中國的專利申請數(shù)量有顯著的正面溢出效應，但這種溢出效應主要體現(xiàn)在一些小型的創(chuàng)新項目上，如外觀設計專利。
與上述的學者相反，Aitken與Harrison（1999）對委內瑞拉制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI實際上對國內企業(yè)的研發(fā)具有負面的作用；Haskel（2002）對英國的研究也認為FDI并沒有對東道國的技術溢出帶來正效應。一些學者也嘗試從人力資本的配置結構角度考察FDI的技術溢出效應（Romer，1990）。得到了不存在技術溢出作用的結論。
相對于上述兩種實證研究，部分學者選擇了相對折衷的論斷。Haddad和Harrsion（1993）在對摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù)分析中，證明了FDI的進入并不一定直接對東道國產(chǎn)生技術溢出效應，同時，在利用“行業(yè)的技術水平”進行分組研究后，他們發(fā)現(xiàn)FDI的溢出效應在技術水平相對較低的行業(yè)顯著存在。對于這一結論的可能解釋是，在技術水平相對較低的行業(yè)中，內外資企業(yè)的良性競爭的可能性會更高，因此競爭帶來的技術溢出效應便會顯現(xiàn)出來。
從學者的研究情況來看，撇開只研究FDI的技術溢出效應，就研究FDI對自主創(chuàng)新作用的研究，仍然存在比較突出的問題，對于自主創(chuàng)新的內涵缺乏深刻的認識，因此多數(shù)學者的實證檢驗的被解釋變量都采用的專利申請量作為衡量自主創(chuàng)新的標準，應該說采用單一的指標衡量自主創(chuàng)新是不全面，更何況在中國的專利申請中，有大部分是外觀設計和實用新型，而蘊含在這兩者專利背后的自主創(chuàng)新并不十分突出，因此需要在明晰自主創(chuàng)新的深刻內涵之后，構建一個可以衡量自主創(chuàng)新能力的新型指標，以此作為后續(xù)研究的基礎。
三、FDI對自主創(chuàng)新能力作用的實證研究
（一）基本假說
本文將嘗試研究FDI對自主創(chuàng)新的作用，并對中國的實際情況進行經(jīng)驗分析，因此針對該問題，本文提出如下假說：
假說一：在全國范圍內，F(xiàn)DI對自主創(chuàng)新存在正向的促進作用。
Jefferson（2001）采用了中等以上規(guī)模企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對外資在中國制造業(yè)行業(yè)創(chuàng)新方面的影響進行了研究。其結果表明，在新產(chǎn)品的開發(fā)方面，外資具有顯著的溢出效應。冼國明等（2005）利用1998～2003年省際層面的數(shù)據(jù)進行經(jīng)驗研究表明資對中國的專利申請數(shù)量有顯著的正面溢出效應，但同時也存在明顯的“門檻效應”。持相反意見的學者如高梁（2004）認為科技戰(zhàn)略必須強調自身能力的發(fā)展，必須以國家競爭力為導向，進行自主創(chuàng)新，而不能盲目地引進技術。張小蒂等（2005）從技術輸出方和輸入方兩個層面切入分析我國基于FDI 自主創(chuàng)新能力沒有得到應有提升的原因。因而，對于假說一，是否存在正向的促進作用需要在省際面板數(shù)據(jù)的基礎上加以檢驗。
假說二：FDI對自主創(chuàng)新作用程度在中國東部與中西部地區(qū)存在顯著差別。
由于中國東部地區(qū)與中西部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展水平上存在較大的差別，因此FDI的作用環(huán)境也是截然不同，種種研究表明，對中國進行宏觀的整體研究很難剔除區(qū)域間結構差距帶來對研究結果的影響，這種結構性差別十分容易引起參數(shù)估計的有偏性。根據(jù)已有文獻的研究，F(xiàn)DI對自主創(chuàng)新的作用，受到東道國經(jīng)濟發(fā)展水平，技術水平、人力資本水平等諸多因素的影響，因此對東部和中西部地區(qū)之間存在的經(jīng)濟發(fā)展水平、技術水平以及人力資本水平的差距，同樣會對當?shù)谾DI對自主創(chuàng)新的作用產(chǎn)生影響（潘文卿，2003）。因此，對于FDI對自主創(chuàng)新的作用有必要進行不同經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域間的比較研究，以此可以發(fā)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平 ……（未完，全文共16201字，當前僅顯示2913字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：外商直接投資與自主創(chuàng)新》）