論文：貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實(shí)證研究

論文：貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實(shí)證研究

摘要：本文提出一個(gè)融合關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系諸多假設(shè)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型框架。在此模型中，包含了相關(guān)文獻(xiàn)中三條最重要的假設(shè)。其一是，貿(mào)易開(kāi)放促成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從核心區(qū)域的擴(kuò)散；第二和第三條假設(shè)是，貿(mào)易開(kāi)放導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平高的區(qū)域增長(zhǎng)比那些水平低的區(qū)域要快。然后，基于變量的空間相關(guān)性檢驗(yàn)基礎(chǔ)上在模型中融入空間滯后項(xiàng)，確定空間面板計(jì)量模型類(lèi)型，并利用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明第一、第二條假設(shè)獲得實(shí)證支持，但是第三條假設(shè)的結(jié)果與預(yù)期剛好相反。
關(guān)鍵詞：中國(guó) 貿(mào)易開(kāi)放 區(qū)域經(jīng)濟(jì) 區(qū)域不平衡
一、引言
貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域發(fā)展不平衡的關(guān)系至今仍然沒(méi)有得到一致的結(jié)論。已有的各種不同實(shí)證研究，得出的結(jié)論卻相互矛盾，這主要是因?yàn)槿狈σ粋�(gè)綜合性的理論研究方法。本文的目的就是將業(yè)已存在的各種假設(shè)整合在一個(gè)統(tǒng)一的理論和實(shí)證框架下，從而可以對(duì)這些假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)和相互印證。這個(gè)框架的基礎(chǔ)是內(nèi)生增長(zhǎng)理論，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為區(qū)域的不平衡發(fā)展可能源于各區(qū)域生產(chǎn)要素稟賦的不同以及由此產(chǎn)生的正外部性(溢出效應(yīng))水平的不同。
對(duì)于貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域不平衡發(fā)展問(wèn)題，學(xué)者們關(guān)注最多的是跨國(guó)的全球貿(mào)易開(kāi)放和全球不平衡關(guān)系問(wèn)題，而對(duì)各國(guó)內(nèi)部的區(qū)域不平衡問(wèn)題論述甚少。如果說(shuō)要素稟賦及其區(qū)位很重要，那么一國(guó)內(nèi)部稟賦的分布狀況就會(huì)影響各個(gè)區(qū)域從貿(mào)易開(kāi)放獲得的利益。事實(shí)上，很多關(guān)于貿(mào)易和區(qū)域不平衡問(wèn)題的文獻(xiàn)都是集中關(guān)注三種涉及外部性的稟賦中的一種：企業(yè)聯(lián)系、基礎(chǔ)設(shè)施和教育。
對(duì)于企業(yè)間聯(lián)系的需求和供給，以及由此產(chǎn)生的巨大外部性，在Krugman(1991b)經(jīng)典的“核心—邊緣”模型中起著重要作用。在一個(gè)企業(yè)定位模型中，克魯格曼向我們闡述到，如果一個(gè)區(qū)域已經(jīng)是大部分制造業(yè)活動(dòng)開(kāi)展的地方，那么由于巨大的市場(chǎng)效應(yīng)，該區(qū)域還將繼續(xù)吸引新的制造業(yè)活動(dòng)定位于此。因此，根據(jù)Krugman(1991a)，存在一個(gè)循環(huán)，一旦制造業(yè)核心區(qū)域建立起來(lái)，它將繼續(xù)保持作為核心區(qū)域而存在[ Krugman, Paul.,( 1991a),”History and Location: The Case of the Manufacturing Belt”,American Economic Review,Vol. 81,pp. 80‐83.]。
從這一點(diǎn)來(lái)看，克魯格曼工作的重要性類(lèi)似于繆爾達(dá)爾(Myrdal，1971)的累積因果關(guān)系理論。累積因果關(guān)系是指一個(gè)正向或者負(fù)向的循環(huán)，在這個(gè)循環(huán)中一個(gè)因素既是其它因素的原因又是其它因素的結(jié)果，從而導(dǎo)致一個(gè)上升或者下降的循環(huán)過(guò)程。[ 繆爾
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略1756字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
把焦點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)在內(nèi)生增長(zhǎng)理論通常關(guān)注的要素：教育和知識(shí)。就像Connolly(2003)所說(shuō)的，貿(mào)易開(kāi)放的好處之一就是開(kāi)放允許新技術(shù)的使用，尤其是當(dāng)貿(mào)易發(fā)生在兩個(gè)技術(shù)水平和生產(chǎn)要素有差異的國(guó)家。這種新技術(shù)的獲得可以改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程從而增加產(chǎn)出水平，帶來(lái)更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。如果真的如此，擁有較高人力資本水平的區(qū)域?qū)⒛芨玫睦斫�、吸收和改進(jìn)由貿(mào)易開(kāi)放帶來(lái)的新技術(shù)。依據(jù)Benhabib 和 Spiegel(1994)的論述，“一個(gè)國(guó)家吸納和使用國(guó)外新技術(shù)的能力是其國(guó)內(nèi)人力資本存量的函數(shù)”。[ 事實(shí)上，基于人力資本增長(zhǎng)和人均收入增長(zhǎng)之間的負(fù)向相關(guān)以及人力資本水平不顯著的檢驗(yàn)結(jié)果，Benhabib 和Spiegel對(duì)人力資本直接增長(zhǎng)作用提出了質(zhì)疑，相反提供了一些支持人力資本技術(shù)吸收調(diào)和效應(yīng)的證據(jù)。]
這條假設(shè)最早是由Nelson和Phelps(1966)提出的，他們宣稱(chēng)教育將加速技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程[ Richard R.Nelson and Edmund S.Phelps, (1966),”investment in humans,technological difusion,and econmic growth”,American Economic Review,vol.56(2),pp.69-75.]。知識(shí)、思想和技術(shù)擴(kuò)散的越快，從新技術(shù)、新的生產(chǎn)工藝或者新的管理方法等中獲得的生產(chǎn)率提高就越快，因而產(chǎn)出增長(zhǎng)率就越高。技術(shù)的擴(kuò)散依賴(lài)于初始的人力資本要素，經(jīng)濟(jì)體的教育水平越高，知識(shí)擴(kuò)散的速度就越快，從而增長(zhǎng)率就越高。因此，通過(guò)與其他國(guó)家的技術(shù)交易，貿(mào)易開(kāi)放就使人力資本水平較高地區(qū)拉開(kāi)了與其他地區(qū)的差距�？偠灾�，有關(guān)人力資本的研究表明貿(mào)易將帶來(lái)一國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集中效應(yīng)，而不是Krugman 和 Livas Elizondo(1996)所說(shuō)的分散效應(yīng)。
本文結(jié)構(gòu)如下：首先在對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域發(fā)展不平衡的文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述的基礎(chǔ)上，提出關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的三個(gè)假設(shè)；然后，基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論框架發(fā)展出一個(gè)可以同時(shí)檢驗(yàn)三個(gè)假設(shè)的理論模型；接著，在檢驗(yàn)變量的空間相關(guān)性基礎(chǔ)上在模型中融入空間滯后項(xiàng)，確定空間面板計(jì)量模型；最后，利用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)以上模型，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)論。
二 貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域不平衡理論模型構(gòu)建
1、研究假設(shè)
為了簡(jiǎn)潔起見(jiàn)，從以往相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中提煉出來(lái)的關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域不平衡發(fā)展關(guān)系的三條原假設(shè)及其備擇假設(shè)依次敘述如下：
原假設(shè)1：貿(mào)易開(kāi)放度的增加對(duì)各省人均收入增長(zhǎng)率的影響不依賴(lài)于該省的收入水平。
備擇假設(shè)1：貿(mào)易開(kāi)放度的增加導(dǎo)致貧窮區(qū)域增長(zhǎng)率更高，從而消減區(qū)域不平衡水平。
原假設(shè)2：貿(mào)易開(kāi)放度的增加對(duì)各省人均收入增長(zhǎng)率的影響不依賴(lài)于該省的基礎(chǔ)設(shè)施水平。
備擇假設(shè)2：貿(mào)易開(kāi)放度的增加導(dǎo)致?lián)碛休^好基礎(chǔ)設(shè)施水平的區(qū)域增長(zhǎng)率更高，從而加劇區(qū)域不平衡水平。
原假設(shè)3：貿(mào)易開(kāi)放度的增加對(duì)各省人均收入增長(zhǎng)率的影響不依賴(lài)于該省的人力資本水平。
備擇假設(shè)3：貿(mào)易開(kāi)放度的增加導(dǎo)致?lián)碛休^高人力資本水平的區(qū)域增長(zhǎng)率更高，從而加劇區(qū)域不平衡水平。
有很多學(xué)者都對(duì)上述假設(shè)分別作了研究，但是同時(shí)對(duì)上述三個(gè)假設(shè)進(jìn)行確切研究的文獻(xiàn)基本沒(méi)有。但是這樣做非常重要，因?yàn)橐环N要素(比如基礎(chǔ)設(shè)施)的估計(jì)效應(yīng)會(huì)隨著另一要素(比如教育)納入考慮而發(fā)生變動(dòng)。當(dāng)其他要素納入考慮之中時(shí)，有可能導(dǎo)致有些要素變得不顯著，也有可能它們同時(shí)都很顯著和重要。例如，考慮一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體中兩個(gè)最貧窮的省份，備擇假設(shè)1告訴我們貿(mào)易開(kāi)放會(huì)使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)散，從而使這兩個(gè)貧困省份比其他省份獲益更多。然而，如果其中一個(gè)省份擁有相對(duì)較多的基礎(chǔ)設(shè)施，備擇假設(shè)2告訴我們這個(gè)省份將比另一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施水平較低的省份獲益要多。類(lèi)似的，根據(jù)備擇假設(shè)3，如果其中一個(gè)貧困省份擁有相對(duì)較高的人力資本水平，那么它也將從貿(mào)易開(kāi)放中獲得更多的收益。
表1 貿(mào)易開(kāi)放度提高對(duì)區(qū)域不平衡發(fā)展的預(yù)期效應(yīng)
作 者 假設(shè)1 假設(shè)2 假設(shè)3
Myrdal(1971)

Krugman和Livas Elizondo(1996)

Mansori(2003)

Benhabi和Spiegel(1994)以及Nelson和Phelps (1966) (+)

(-)


(+)




(+)
(+)







(+)

注：正號(hào)代表不平衡預(yù)期將上升。
2、貿(mào)易開(kāi)放與區(qū)域不平衡關(guān)系模型
為了能夠?qū)С鲆粋�(gè)可以同時(shí)檢驗(yàn)以上假設(shè)的回歸方程，本文采用Barro(1991)的方法，人均收入增長(zhǎng)依賴(lài)于勞動(dòng)積累和物質(zhì)資本投入。從柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開(kāi)始：
(1)
這里下標(biāo)i和t分別代表區(qū)域和時(shí)間。Y是各地區(qū)的真實(shí)收入，A代表技術(shù)水平，K是物質(zhì)資本存量，L代表勞動(dòng)里投入。將方程(1)表示成人均形式并取自然對(duì)數(shù)就可以得到：
(2)
其中所有變量的含義與上面方程相同，只是小寫(xiě)的的字母代表人均數(shù)量。為了計(jì)算各省人均收入增長(zhǎng)率，將方程(2)改寫(xiě)成自然對(duì)數(shù)差分形式：
(3)
下面將本文的假設(shè)融入到上述基本模型中。具體的說(shuō)，就是將假設(shè)1和假設(shè)2融入到項(xiàng)中，將假設(shè)3融入到項(xiàng)中，同時(shí)還有一些控制變量也將引入其中。
對(duì)于項(xiàng)，我們將物質(zhì)資本K一分為二，C和I兩個(gè)不同項(xiàng)。C代表生產(chǎn)過(guò)程中使用的物質(zhì)資本，因而對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)有直接的影響；I代表并不直接影響生產(chǎn)過(guò)程的物質(zhì)資本，比如一般公共基礎(chǔ)設(shè)施等[ 這里的類(lèi)似于Hansen（1965）的間接經(jīng)濟(jì)資本（economic overhead capital），主要是一般基礎(chǔ)設(shè)施的公共投資，包括道路、橋梁、港口、燃?xì)�、電力、給排水、通訊等。]。因此可得：
(4)
這里的f和w都是線(xiàn)性函數(shù)。利用方程(4.4)，我們將假設(shè)1和假設(shè)2嵌入其中。由于Krugman 和 Livas Elizondo(1996)的模型重點(diǎn)關(guān)注于貿(mào)易開(kāi)放帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位的變化，我們將分解為三項(xiàng)。第一項(xiàng)是各省人均生產(chǎn)性物質(zhì)資本存量水平，第二項(xiàng)是各省人均收入水平和貿(mào)易開(kāi)放的交叉項(xiàng)，最后第三項(xiàng)是作為控制變量的人均收入水平，以刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)文獻(xiàn)中普遍關(guān)注的收斂效應(yīng)(Barro 和 Sala-i-Martin，1995)。也就是說(shuō)，其表達(dá)式可以定義如下：
(5)
其中d， r和z為線(xiàn)性函數(shù)，TO表示貿(mào)易開(kāi)放測(cè)度。
另外，由于假設(shè)2主要是關(guān)于貿(mào)易在加強(qiáng)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施已有優(yōu)勢(shì)方面的影響(Mansori，2003)，我們可以將看作是已有基礎(chǔ)設(shè)施和貿(mào)易開(kāi)放交叉項(xiàng)的函數(shù)。因?yàn)樯婕暗浇徊骓?xiàng)，遵從Brambor，et al(2006)的建議，這里也要加入基礎(chǔ)設(shè)施水平的滯后項(xiàng)。具體形式為：
(6)
這里p和q都是線(xiàn)性函數(shù)。將方程(5)和方程(6)合并起來(lái)就得到：
(7)
再者，將技術(shù)增長(zhǎng)看成由以下四個(gè)部分組成：
(8)
上述方程中g(shù)，m，s和n均為線(xiàn)性函數(shù)。[ 這種設(shè)定形式的一種變化模式（不包含國(guó)際因素）被很多實(shí)證文獻(xiàn)用來(lái)研究人力資本影響技術(shù)擴(kuò)散的方式，比如Benhabib 和Spiegel（2003），Connolly（2004）。]從本文研究的角度來(lái)看，上述方程中最重要的是最后一項(xiàng)。這一項(xiàng)是貿(mào)易開(kāi)放(TO)與省級(jí)人力資本水平的交叉乘積項(xiàng)，以便刻畫(huà)在給定人力資本水平下貿(mào)易的影響(Nelson 和 Phelps，1966；Benhabib 和 Spiegel，1994)。也就是說(shuō)，這一項(xiàng)正是用來(lái)檢驗(yàn)假設(shè)3的�；谥暗奈墨I(xiàn)研究，方程右邊的其他項(xiàng)包括了一些重要的控制變量，第一項(xiàng)體現(xiàn)了人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的直接效應(yīng)(Romer，1986)；第二項(xiàng)是內(nèi)部擴(kuò)散(或者說(shuō)趕超)項(xiàng)，遵循Nelson 和 Phelps(1966)這一項(xiàng)包含了各區(qū)域技術(shù)水平與最高技術(shù)水平區(qū)域的差距；最后第三項(xiàng)則刻畫(huà)了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)技術(shù)變革的直接影響，因?yàn)橘Q(mào)易具有促進(jìn)新技術(shù)吸收利用的潛能(Connolly，2003)。下面對(duì)這些控制變量做一些必要和簡(jiǎn)要的說(shuō)明。
對(duì)于內(nèi)生人力資本積累問(wèn)題，理論研究基本上有一個(gè)共識(shí)，即人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正效應(yīng)。然而值得注意的是，有一些實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系的是負(fù)效應(yīng)，而不是理論上的正效應(yīng)。在個(gè)體層面上接受更多的教育往往與高工資聯(lián)系在一起，但是在總體(國(guó)家)層面上的證據(jù)卻顯示教育增長(zhǎng)與產(chǎn)出增長(zhǎng)通常是負(fù)向相關(guān)關(guān)系(Romer，1990;Barro和Lee，1994; Benhabib 和 Spiegel，1994; Barro 和 Sala-i-Martin，1995; Barro，1997)。盡管針對(duì)這種矛盾，學(xué)者們給出了各種各樣的解釋?zhuān)沁@種不同總體層面上的實(shí)證背離至今仍是個(gè)謎(Prit ……（未完，全文共27421字，當(dāng)前僅顯示4932字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：貿(mào)易開(kāi)放與中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡關(guān)系的理論與實(shí)證研究》）