論文：引入社會資本的環(huán)境庫茲涅茨曲線

目錄/提綱：……
一、引言
二、基本理論：社會資本、經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染
（一）社會資本、社會組織和經(jīng)濟(jì)績效
（二）社會資本和環(huán)境污染
三、引入社會資本的EKC實(shí)證研究方法
（一）模型的選擇
（二）面板回歸模型的建立
（三）指標(biāo)與數(shù)據(jù)
四、分析結(jié)果與討論
五、結(jié)論及進(jìn)一步研究
……
論文：引入社會資本的環(huán)境庫茲涅茨曲線
——基于中國1995-2006面板數(shù)據(jù)分析

內(nèi)容提要：“環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)”是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個經(jīng)典假說，但這一命題在一國內(nèi)部不同地區(qū)是否成立尚缺乏共識，而且考慮社會資本對環(huán)境污染影響的研究并不多見。本文回顧了環(huán)境庫茲涅茨曲線理論和國內(nèi)對我國環(huán)境庫茲涅茨曲線的檢驗(yàn)和研究文獻(xiàn)，通過引入社會資本變量，擴(kuò)展了EKC的理論模型(簡稱為SEKC)，并使用中國1995-2006年面板數(shù)據(jù)對引入社會資本的環(huán)境庫茲涅茨曲線假說進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。計(jì)量結(jié)果顯示，在我國省際區(qū)域?qū)用嫔现挥泄I(yè)二氧化硫一種污染排放物的SEKC成立，并呈現(xiàn)出N形特征。這表明社會資本是解釋環(huán)境污染物排放量的重要原因之一。本文的基本結(jié)論是不能把落實(shí)“減排”工作的渠道局限在“要么市場，要么政府”之間，積極培育和充分利用社會資本是減少環(huán)境污染的新思路。
關(guān)鍵詞：社會資本 環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC) 面板數(shù)據(jù)
The Introduction of the Social Capital of the Environmental Kuznets Curve (EKC) Study：Based on Chinas 1995-2006 Panel Data Analysis

Abstract: "Environmental Kuznets Curve (EKC)" is a classic hypothesis in environmental economics, but there is no consensus on this proposition whether to set up in different areas of a country. It is also rare to see researches considering the impact of the social capital on environment. This paper reviews the Environmental Kuznets Curve Theory and the testing research literatures on Chinas domestic Environmental Kuznets Curve. We e*pand the EKC Theoretical Model by introducing social capital variables (referred to as SEKC) and test the Environmental Kuznets Curve hypothesis introduced the social capital by use of Chinese panel data in 1995-2006. The results showed that the SEKC of only a kind of industrial emissions sulphur dio*ide sets up in Chinas inter-provincial regional level, showing N-shaped
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本文的研究集中在社會資本與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系，暫不探討環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長模式問題，因此對與EKC相聯(lián)系的環(huán)境治理模式相關(guān)分析從略。]。鐘茂初（2005）指出EKC存在邏輯缺陷，認(rèn)為EKC是“一個貌似真實(shí)的虛幻，生態(tài)環(huán)境隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而好轉(zhuǎn)只可能是局部的、而不可能是整體性的”[鐘茂初：環(huán)境庫茲涅茨曲線的虛幻性及其對可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)影響[J]. 中國人口·資源與環(huán)境，2005年第15卷第5 期，p.1-6.]。在實(shí)證研究方面，馬樹才（2007）對我國人均GDP 與環(huán)境污染指標(biāo)之間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，我國只有工業(yè)固體廢物污染程度指標(biāo)是隨人均GDP 的增長而下降的；其他兩個環(huán)境污染程度指標(biāo)(工業(yè)廢水、廢氣) 與人均GDP 之間并不存在協(xié)整關(guān)系。這說明沒有證據(jù)表明我國的人均GDP的增加有助于解決中國的環(huán)境問題。
現(xiàn)有的有關(guān)環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究可以大體分為三類：第一類為傳統(tǒng)的基于收入與污染的EKC研究（康建英等，2006；李剛，2007）[這些研究發(fā)現(xiàn)，在各自研究的樣本區(qū)間內(nèi)，EKC的存在是顯著的。]。第二類為基于外商直接投資與污染的EKC研究（吳玉鳴，2007；于峰等，2007b；何靜等，2007）[于峰、齊建國b：我國外商直接投資環(huán)境效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 國際貿(mào)易問題，2007 年第8 期，p.104-112.于峰等研究發(fā)現(xiàn)：在我國，F(xiàn)DI存量誘致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化帶來的環(huán)境效應(yīng)均為負(fù)面的，而其誘致的技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的環(huán)境效應(yīng)為正面的，但FDI存量的總體環(huán)境效果則是消極的。何靜、許�。褐袊馍讨苯油顿Y污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)測度方法研究[J]. 統(tǒng)計(jì)研究，2007年3月，第24卷第3期p.26-30. 何靜等對中國外商直接投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)估計(jì)方法做出了理論分析.]。第三類為基于國際貿(mào)易與污染的EKC研究（楊海生等，2005；于峰等，2007a；）[楊海生、賈佳、周永章、王樹功：貿(mào)易、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染中國人口·資源與環(huán)境，2005年第15卷第3期，p.99-103. 楊海生等研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易對中國的ECK沒有直接影響；FDI 與污染物排放之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，外商直接投資在某些方面對我國環(huán)境造成了一定的負(fù)面影響。于峰、齊建國a：開放經(jīng)濟(jì)下環(huán)境污染的分解分析——基于1990～2003年間我國各省市的面板數(shù)據(jù)[J]. 統(tǒng)計(jì)研究，第24卷第1期2007年1月，p.47-53. 于峰等研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易_化誘致的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化有雙重環(huán)境效應(yīng)——污染天堂動因的消極環(huán)境影響、要素稟賦動因和其他動因的積極環(huán)境影響，但_貿(mào)易的總環(huán)境效應(yīng)是積極的。]。Hardin(1968)調(diào)查發(fā)現(xiàn)由于社區(qū)管理不善帶來對自然資源的破壞。此后，社區(qū)對環(huán)境保護(hù)的作用持續(xù)受到關(guān)注。同時，社區(qū)有能力組織解決自然資源退化的問題。因此，環(huán)境經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)一直忽視從更有體系的方式上考察地方政府和社會組織在環(huán)境問題中的重要角色。當(dāng)然，這與我國對環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是社會資本的研究時期不長、研究成果不多的現(xiàn)實(shí)狀況存在著密切聯(lián)系。
社會資本被定義為共享規(guī)范、信任、水平和垂直的社會網(wǎng)絡(luò)，能夠便于為共同的利益活動而協(xié)作(Sanginga et al. ，2007)。社會資本強(qiáng)化社區(qū)的重要角色已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)和社會學(xué)文獻(xiàn)認(rèn)識已久(Knack and Keefer ，1997；Putnam ，1995)。自1990年以來，為了管理流域、灌溉系統(tǒng)、森林、昆蟲、野生動物、魚、微觀金融，在世界范圍內(nèi)建立了40萬組織(Pretty，2003)。這些團(tuán)體組織提供給當(dāng)?shù)厣鐖F(tuán)提供一些解決各種自然資源管理問題的方法，因而Hardin (1968)在40多年前就給予介紹了。盡管有一些文章關(guān)注環(huán)境質(zhì)量和社會資本的關(guān)系(Cramb 2005; Pretty 2003; Pretty and Ward 2001)，但是對這一關(guān)系的詳盡研究仍然不夠充分。因此，本文的目的就是在一個EKC的框架下把這個關(guān)系定量化，即社會資本和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系。以往的EKC文獻(xiàn)主要考察收入和污染之間的關(guān)系(Shafik，1994；Grossman and Krueger，1995；Unruh and Moomaw 1998；Dinda et al.，2000；Dasgupta et al.，2002；Khanna，2002；Dinda，2004；Paudel et al.，2005；)。多數(shù)EKC研究采用的回歸模型是選用空氣或水體質(zhì)量作為被解釋變量，選用人均收入、人口密度以及其他經(jīng)濟(jì)和人口統(tǒng)計(jì)變量作為解釋變量。少數(shù)研究開發(fā)了影響經(jīng)濟(jì)和環(huán)境關(guān)系的常見因素，比如政治權(quán)利可能與社會資本有關(guān)(Dasgupta et al. 2002；Bhattarai and Hammig 2004)。這些國家水平上的因素固然是重要的，然而，鑒于文獻(xiàn)表明社會成本在特殊地方對環(huán)境質(zhì)量的決定發(fā)揮重要作用，所以我們試圖在中國29個省、直轄市、自治區(qū)內(nèi)數(shù)量化估計(jì)這種關(guān)系。EKC曲線通常被認(rèn)為是倒U型曲線，隨著收入水平的增長，污染水平起初增長，后來開始下降。我們將探索我們對污染動力的理解能夠得到論證，即包括中國工會組織水平、居民委員會組織、婦聯(lián)組織和共青團(tuán)組織的社會資本度量，便于社會集體信任和團(tuán)結(jié)。我們把社會資本并入傳統(tǒng)的EKC框架，并檢驗(yàn)社會成本和環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系是否呈倒U型特點(diǎn)。我們用1995年-2006年中國29個省區(qū)污染面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。
二、基本理論：社會資本、經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染
過去二十年里在社會學(xué)領(lǐng)域和社會科學(xué)領(lǐng)域，社會資本已經(jīng)成為廣泛使用的概念。社會學(xué)家試圖在文化、經(jīng)濟(jì)、政治和社會中區(qū)分社會資本的形式(Portes，1998)。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)引用社會資本的概念已經(jīng)數(shù)十年了。但是學(xué)者們?nèi)匀辉谟懻撋鐣Y本作為概念框架的存在性、本質(zhì)內(nèi)容和特點(diǎn)，特別是當(dāng)這個概念應(yīng)用到社區(qū)或社會時，它與個體水平的分析相反(Portes，1998；Falk and Kilpatrick，2000；鄒宜賓，2005)。Putnam (1995)定義了社會資本概念，社會資本具有社區(qū)水平的特征�！吧鐣畹奶卣鳌W(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任——使參與者更有效地協(xié)同活動來追求共同目標(biāo)。”Putnam(1995)假定認(rèn)為人們之間的聯(lián)系和信任之間具有正的、直接的相關(guān)關(guān)系。因此，人們之間互動的數(shù)量和密度增加會導(dǎo)致他們之間信任的增強(qiáng)，反之則反是。Fukuyama (1995)把社會資本定義為一種能力，它由社會或社會的一部分中信任的傳播引致的。并進(jìn)一步說明：“信任是一種期望，產(chǎn)生在一個正規(guī)、誠實(shí)、協(xié)作的社區(qū)內(nèi)，以共同規(guī)范為基礎(chǔ)，就這個社區(qū)的其他部分成員來說”。不同的研究把社會機(jī)構(gòu)的績效與信任、社會資本的水平聯(lián)系到一起，例如Coleman (1990)，Gambetta (1990)，F(xiàn)ukuyama (1995)和Putnam (1995)。這些學(xué)者認(rèn)為信任或社會資本創(chuàng)造了人與人之間的協(xié)作，從而更有效地生產(chǎn)公共物品、阻止社會詬病，如犯罪。Brehm and Rahn’s (1997)、 Woolcock (1998)也給社會資本做出一些界定。
（一）社會資本、社會組織和經(jīng)濟(jì)績效
經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和區(qū)域科學(xué)文獻(xiàn)都在證明非經(jīng)濟(jì)因素能夠影響經(jīng)濟(jì)增長。一些學(xué)者甚至認(rèn)為社會資本水平增加和較強(qiáng)市民組織，與市場組織和政治機(jī)構(gòu)相比，能創(chuàng)造出更大的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。Coffey和Polese (1984)認(rèn)為地方人口的社會文化和行為特征對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。從Putnam的觀點(diǎn)看，社會資本是人口中的水平特征集或市民承諾網(wǎng)絡(luò)。Putnam在意大利的研究中發(fā)現(xiàn)，意大利北部與南部相比，北部更為成功。因?yàn)樵谝獯罄辈可鐖F(tuán)水平更加占主導(dǎo)地位。Rupasingha et al. (2002)也把社會資本定義為組織多元。他們創(chuàng)造了與國家水平的組織相聯(lián)系的社會資本序列，估計(jì)了這個社會資本序列對美國經(jīng)濟(jì)增長的影響。他們發(fā)現(xiàn)社會資本對人均收入增長具有顯著的正效應(yīng)(Rupasinghaet al.，2002)。Rupasingha et al.還指出社會和機(jī)構(gòu)變量美國不同省份的一部分收斂率差異。Narayan and Pritchett’s (1997)對坦桑尼亞的家庭調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，各種機(jī)構(gòu)和家庭的收入、成員關(guān)系和信任的正向關(guān)系。Helliwell和Putnam (1995)發(fā)現(xiàn)社會資本水平較高的地區(qū)，人均GDP收斂更快，收入更為公平。Knack和 Keefer (1997)發(fā)現(xiàn)收入水平較高、而且分配較為公平的國家，往往擁有更強(qiáng)的信任和市民規(guī)范。他們證實(shí)社會資本變量和增長具有較強(qiáng)的、顯著的關(guān)系，因而信任增長10%，經(jīng)濟(jì)增長上升0.8%。Temple和Johnson (1998)論證了忽視社會資本的重要作用，可能會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展錯位。他們發(fā)現(xiàn)在1960年至1985年期間45個國家的社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長之間具有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為0.6），并總結(jié)了預(yù)測經(jīng)濟(jì)增長需要考慮的相關(guān)非經(jīng)濟(jì)因素。Warschauer(2003)研究發(fā)現(xiàn)，社會資本在人力資本發(fā)展中是投入要素，而在物質(zhì)資本發(fā)展中是轉(zhuǎn)移因素。Temple and Johnson (1998)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，在一個既定社區(qū)內(nèi)，如果社會資本較強(qiáng)，人力資本投資將會增長。Rupasingha et al. (2000)強(qiáng)調(diào)，社會資本的主要經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在于社會資本較少了信息成本和交易成本。當(dāng)減少交易成本、收集信息和傳遞信息的成本時，將會降低風(fēng)險、增加交易數(shù)量，從而擴(kuò)大交易范圍。相反，缺乏社會成本的后果是需要外部控制，例如嚴(yán)格的法律執(zhí)行，保險制度，監(jiān)督和強(qiáng)制執(zhí)行。
社會資本的另外一個特點(diǎn)是它影響一些公共產(chǎn)品的供給。如果大多數(shù)使用者不參加聯(lián)合行動，那么公共物品的供給就會出現(xiàn)搭便車或供給減少。清潔的環(huán)境是一種公共物品，因而社會資本水平的高低，會影響清潔環(huán)境的數(shù)量和質(zhì)量。如果單純依靠市場機(jī)制發(fā)揮作用，那么建立環(huán)境友好型社會就面臨著搭便車和供給減少的困境。傳統(tǒng)的集體行動理論認(rèn)為，在這種情況下，個人為了獲得比他們的支付成本更大的利益，會傾向于拒絕支付公共物品。如果社會成本存在，外部性會內(nèi)部化。這是社會資本消除或減少搭便車問題和公共物品減少的效應(yīng)，還會增加公共物品投資。所以，以上研究回顧充分證明了社會資本、社會組織能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長發(fā)揮重要影響。
（二）社會資本和環(huán)境污染
一些文獻(xiàn)論證了社會資本和環(huán)境質(zhì)量之間具有較強(qiáng)的關(guān)系 (Rudd，2000；Rydin 和Pennington，2000；Pretty 和 Ward，2001； Grafton 和 Knowles，2004； Rodriguez 和 Pascual，2004；Cramb，2005)。Dasguptaet al. (2002) 列舉了一些非正式組織在解決環(huán)境問題中發(fā)揮的作用，這些文獻(xiàn)證明了社區(qū)水平的社會資本與溝通協(xié)作、能力構(gòu)建、解決問題以及經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張之間具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。這些研究采用描述性方法或采用國家數(shù)據(jù)的數(shù)量化方法，強(qiáng)調(diào)了社會資本的重要作用。我們將采用系統(tǒng)化方法把社會組織數(shù)量化得到一個社會資本序列。后面，我們使用標(biāo)準(zhǔn)差較大的數(shù)據(jù)，估計(jì)了社會資本序列和環(huán)境污染物排放量之間的關(guān)系。盡管沒有數(shù)量分析的前提下，不能預(yù)測社會資本與環(huán)境污染物之間的準(zhǔn)確關(guān)系，但是我們假定社會組織和集 ……（未完，全文共33476字，當(dāng)前僅顯示6021字，請閱讀下面提示信息。收藏《論文：引入社會資本的環(huán)境庫茲涅茨曲線》）