論文：污染外部性、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)與環(huán)境政策選擇

目錄/提綱：……
（一）效用與偏好
（二）生產(chǎn)與技術(shù)
（三）環(huán)境污染
（一）平衡增長(zhǎng)路徑
（二）可持續(xù)的最優(yōu)平衡增長(zhǎng)路徑存在條件
（三）比較靜態(tài)
（一）政府污染減排支出與產(chǎn)出稅
（二）私人污染減排支出與排污稅
……
論文：污染外部性、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)與環(huán)境政策選擇：
內(nèi)生化勞動(dòng)供給和人力資本積累的動(dòng)態(tài)模型

Pollution e*ternality, economic sustainable growth and optimal environmental policy：an endogenous growth model with endogenous labor supply and human capital

內(nèi)容提要 本文嘗試將污染外部性和內(nèi)生化勞動(dòng)休閑決策同時(shí)引入Lucas（1988）內(nèi)生性模型，探討內(nèi)生化勞動(dòng)供給、污染外部性與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系以及政府的環(huán)境政策選擇。模型結(jié)論表明：1. 較高的人力資本積累效率以及污染的減排支出彈性不低于污染的產(chǎn)出彈性是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的最優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略的必要性條件；2. 環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)、人力資本積累效率與污染的減排支出彈性越高的國(guó)家穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率越高，反之，休閑意識(shí)越強(qiáng)或污染的產(chǎn)出彈性越高的國(guó)家穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率越低；3. 政府可通過(guò)選擇執(zhí)行一次性總稅賦――公共環(huán)保支出政策――刺激家庭增加勞動(dòng)供給和人力資本投資，或?qū)嵤┮豁?xiàng)環(huán)境政策――庀古稅――刺激私人增加減排支出，從而內(nèi)部化污染的負(fù)外部性，誘導(dǎo)分權(quán)經(jīng)濟(jì)達(dá)到可持續(xù)的最優(yōu)增長(zhǎng)狀態(tài)。
關(guān) 鍵 詞 污染外部性；休閑；人力資本；可持續(xù)發(fā)展；環(huán)境政策
Keywords: pollution e*ternality, leisure, human capital, sustainable development, environmental policy
JEL classification: O41, H22, Q20
社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與地球生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體，生態(tài)環(huán)境是人類社會(huì)賴以生存的基本條件，自然資源與環(huán)境穩(wěn)定持久的供給能力是經(jīng)濟(jì)得以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要限制
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供給等）將通過(guò)影響研發(fā)投入、人力資本投資或是中間投入品價(jià)格而影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即這些文獻(xiàn)的普遍結(jié)論是政府政策具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)。]。因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化處理，新增長(zhǎng)模型放松了新古典增長(zhǎng)模型的要素邊際報(bào)酬遞減這一核心假設(shè)。一些作者在內(nèi)生增長(zhǎng)理論分析框架下，通過(guò)將資源環(huán)境或污染引入生產(chǎn)函數(shù)，把環(huán)境質(zhì)量引入效用函數(shù)，依據(jù)不同的內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制的假設(shè)，考察生態(tài)環(huán)境與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，得到了許多創(chuàng)新的結(jié)論。如Bovenberg and Smulders (1995)在Romer(1986)模型基礎(chǔ)上將環(huán)境因素引入生產(chǎn)函數(shù)的研究；Hung, Chang, and Blackburn (1994)和Scholz and Ziemes(1996)基于Romer(1990)的模型分析；Ligthart and van der Ploeg (1994)、Stokey（1998）以及Chen, Lai and Shieh（2003）通過(guò)擴(kuò)展Barro（1990）的“AK”模型對(duì)環(huán)境污染外部性與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究；Robson(1980)將不可再生資源納入U(xiǎn)zawa（1965）的模型分析；Aghion and Howitt(1998)、Grimaud and Rouge(2003)等將環(huán)境污染和有限的不可再生資源引入新熊彼特模型中，考察了環(huán)境資源的限制對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響，等等。值得一提的是，這些研究中，較少關(guān)注政府的環(huán)境政策對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，且已有研究文獻(xiàn)的結(jié)論也不盡一致。Gradus and Smulders (1993)通過(guò)拓展Lucas（1988）的內(nèi)生增長(zhǎng)模型分析表明，在污染會(huì)損害教育的邊際生產(chǎn)力時(shí)，環(huán)境意識(shí)的提高將刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；Bovenberg and Smulders（1995）、Smulders and Gradus（1996）以及Bovenberg and de Mooij（1997）等在假設(shè)環(huán)境作為生命支持系統(tǒng)(life-support system)，同時(shí)具有舒適價(jià)值(amenity value)和生產(chǎn)性價(jià)值(productive value)的前提下，如果政府政策能有效改善環(huán)境質(zhì)量則可能促進(jìn)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而Huang and Cai (1994)、Ligthart and van der Ploeg (1994)等基于簡(jiǎn)單的AK型內(nèi)生增長(zhǎng)模型卻認(rèn)為，政府通過(guò)所得稅來(lái)融通防治污染支出，會(huì)減少經(jīng)濟(jì)中的可利用資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所必要的支出產(chǎn)生排擠效應(yīng)，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)衰退。
本文在已有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生化勞動(dòng)供給和人力資本積累的動(dòng)態(tài)內(nèi)生性模型，在我們的模型中，人力資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，但和Lucas（1988）不同的是：該模型同時(shí)將污染外部性和內(nèi)生化勞動(dòng)休閑決策行為引入內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，嘗試探討內(nèi)生化勞動(dòng)休閑決策、污染外部性與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系以及政府的環(huán)境政策選擇[ 近年來(lái)，Devereu* and Love (1995)、Eriksson (1996)、Milesi-Ferretti and Roubini (1998)、Turnovsky(2000)以及Duranton (2001)等研究文獻(xiàn)已開(kāi)始將內(nèi)生勞動(dòng)供給引入基于各種機(jī)制的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，探討內(nèi)生化勞動(dòng)休閑決策對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響。然而，正如Chen, Lai and Shieh（2003）所指出的，已有的包含環(huán)境因素的內(nèi)生增長(zhǎng)文獻(xiàn)卻嚴(yán)重地忽略了勞動(dòng)休閑內(nèi)生化的決策這個(gè)重要的事實(shí)。]；其次，為了簡(jiǎn)化模型和突出人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定性作用，我們假定代表性家庭的復(fù)合性產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)為有效勞動(dòng)力投入（即與勞動(dòng)相結(jié)合的人力資本）的線性函數(shù)，即僅僅考慮只有一種初始生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)體系。文章第二部分是模型的基本假設(shè)，包括各部門的生產(chǎn)技術(shù)和消費(fèi)者偏好，其中消費(fèi)、休閑和污染同時(shí)進(jìn)入效用函數(shù)；第三部分以內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)進(jìn)行社會(huì)性最優(yōu)均衡分析，討論污染外部性約束條件下，內(nèi)生化勞動(dòng)休閑決策與人力資本投資作用于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和污染改善的理論機(jī)制，進(jìn)一步考察了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和環(huán)境改善的必要性條件，以及各經(jīng)濟(jì)環(huán)境參數(shù)的變化對(duì)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響效應(yīng)；第四部分基于分權(quán)經(jīng)濟(jì)條件下模型的市場(chǎng)均衡討論了政府的環(huán)境政策選擇，最后一部分給出綜合結(jié)論及政策涵義。
二 模型基本假設(shè)
在本文中，我們采用家庭同時(shí)也是產(chǎn)品生產(chǎn)者的規(guī)定[ 正如Barro and Sala-i-Martin(1995)所證明的，一個(gè)把家庭與生產(chǎn)部門(或企業(yè)部門)截然分開(kāi)的模型與一個(gè)其中家庭直接從事生產(chǎn)的理論框架是等價(jià)的。]，假設(shè)經(jīng)濟(jì)體由一個(gè)代表性家庭和一個(gè)政府部門構(gòu)成，家庭僅生產(chǎn)一種復(fù)合性產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)和支付政府部門的定額稅，亦可以作為污染減排支出。不失一般性，假定經(jīng)濟(jì)中家庭的時(shí)間稟賦為1，其中單位用于休閑，單位用于工作，另外的單位用于學(xué)習(xí)積累人力資本。不考慮人口的增長(zhǎng)，并將人口總量標(biāo)準(zhǔn)化為1，從而經(jīng)濟(jì)中所有的加總變量又可以解釋為人均量。
（一）效用與偏好
假定代表性家庭的效用不僅來(lái)自消費(fèi)與休閑，也取決于其所生活的生態(tài)環(huán)境，即家庭同時(shí)對(duì)、和產(chǎn)生效用，消費(fèi)與休閑為其帶來(lái)正的效用，但污染卻帶來(lái)負(fù)的效用。家庭以追求無(wú)限時(shí)域上所有瞬時(shí)效用貼現(xiàn)值加總的最大化為其目標(biāo)，其目標(biāo)效用函數(shù)為[ 為方便起見(jiàn)，在不致混淆的情況下，時(shí)間變量將被省略。]
（1）
其中，為主觀的時(shí)間偏好率(subjective time preference)，為瞬時(shí)效用函數(shù)(instantaneous utility function)，為了簡(jiǎn)化模型，將瞬時(shí)效用函數(shù)設(shè)定為對(duì)數(shù)線性形式[ 事實(shí)上，對(duì)于更一般的Cobb－Douglas 型效用函數(shù)：

盡管模型變得更復(fù)雜，但本文的主要結(jié)論仍然是成立的。]：
（2）
其中，參數(shù)和為正的常數(shù)，分別衡量休閑與環(huán)境污染對(duì)消費(fèi)者效用影響的程度。
（二）生產(chǎn)與技術(shù)
假定經(jīng)濟(jì)體系中家庭生產(chǎn)只需要一種要素投入：有效人力資本（即經(jīng)人力資本調(diào)整后的勞動(dòng)供給（Duffy and Papageorgiou,2000））。生產(chǎn)的產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)和支付政府部門的定額稅，亦可以作為污染減排支出。根據(jù)Lucas（1988），本文不考慮物質(zhì)資本投入，將生產(chǎn)函數(shù)形式設(shè)定為：
， ……（未完，全文共14720字，當(dāng)前僅顯示3501字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：污染外部性、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)與環(huán)境政策選擇》）