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論文:財政分權和環(huán)境污染

發(fā)表時間:2015/4/26 10:16:07
目錄/提綱:……
一、引言
二、財政分權和中國地方環(huán)境保護
三、其他社會經(jīng)濟變量與環(huán)境質量
四、模型設定和估計方法
(一)計量模型
(二)估計方法
五、數(shù)據(jù)來源和變量說明
六、實證檢驗
(一)基準模型的估計
(二)加入偏好變量的動態(tài)模型
(三)穩(wěn)健性檢驗
(四)小結
七、結論和政策建議
……
論文:財政分權和環(huán)境污染
——來自中國省級面板數(shù)據(jù)的證據(jù)

摘要:本文從實證角度考察了中國分權式改革對環(huán)境質量這一公共品的影響。已有研究強調中國分權式改革對地方政府推動經(jīng)濟增長的激勵作用,而忽視激勵的扭曲對環(huán)境質量的影響。本文采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,利用中國1996-2004省級面板數(shù)據(jù),對財政分權和中國環(huán)境質量關系進行檢驗,發(fā)現(xiàn)兩點結論。首先是財政分權度的提高對環(huán)境質量具有顯著的負面影響,說明分權式改革可能會導致地方政府降低環(huán)境管制的努力。同時,一些變量如人口年齡分布、居民教育水平、城市化進程的推進等因素也對環(huán)境質量產(chǎn)生影響。這些發(fā)現(xiàn)無論對于環(huán)境政策的制定,還是未來改革路徑的安排都具有積極意義。
關鍵詞:財政分權 環(huán)境污染 動態(tài)面板模型
一、引言
財政分權改革在中國經(jīng)濟增長中的角色備受矚目,已有文獻認為財政分權改革為地方政府發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟提供動力,不僅硬化了中央政府對國有企業(yè)的預算約束,而且還促進了地區(qū)之間的競爭,導致中國經(jīng)濟持續(xù)增長(Shah,1994;Qian和Roland ,1998;Lin和Liu,2000;Jin,Qian和Weingast,2005;張晏和龔六堂,2006)[ 實證研究中,盡管Zhang和Zou (1998) 發(fā)現(xiàn)財政分權對地區(qū)經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利的影響,但是大多數(shù)文獻結論還是支持分權式改革尤其是財政分權改革對經(jīng)濟增長的促進作用]。不過近年來,財政分權改革的成本或負面影響開始逐漸受到重視,其中一個主要方面就是公用事業(yè)的缺失(王永欽等,2007),環(huán)境保護的影響自然也不例外。
關于環(huán)境質量決定因素的經(jīng)濟學研究,目前主要沿著兩條脈絡發(fā)展。一類研究從分析經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境質量的影響入手,側重于檢驗“環(huán)境庫茲列茲假說”(EKC)及其作用途徑。EKC假說認為環(huán)境污染指標和國民收入之間存在倒“U”關系(Grossman and Krueger,1991,1993,1995 ;Panayotou, 1997)。而經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境產(chǎn)生影響的渠道,主要集中于幾點。(1)本國產(chǎn)業(yè)結構的轉變。從農(nóng)業(yè)向工業(yè)和服務業(yè)過渡;(2)對外經(jīng)濟合作的影響;(3)技術進步;(4)收入增加帶來改善環(huán)境需求的上升。
經(jīng)濟因素對環(huán)境質量的影響不能獨立于制度因素的作用。另一類研究著眼于制度安排對
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勵地方官員的目標和地方政府職能的合理設計存在嚴重沖突(周黎安,2007)。
第二,地方政府就經(jīng)濟增長展開的破壞性競爭(destructive competition)行為會導致環(huán)境質量嚴重降低。破壞性競爭觀點認為,如果沒有市場不完備或再分配性公共政策,福利最大化的地方政府會針對各種環(huán)境污染問題選擇有效的環(huán)境政策,就不會導致破壞性競爭行為(Oates和Schwab,1988;Wilson, 1996)。然而,由于市場失靈和再分配政策司空見慣,破壞性競爭也就難以避免(Oates, 2002;Kunce 和Shogren, 2005)。就中國目前地方政府官員的政績評價來說,盡管民眾觀點某種程度上會影響上級對地方政府政績的判斷,但考核地方政府政績的仍然以GDP作為主要指標。在這一指揮棒引導下,地方政府的目標相對于社會目標更加短期化(王永欽等,2007),地方政府會基于政治晉升激勵展開種種競爭來吸引外地資源,導致市場秩序的扭曲,產(chǎn)生地方保護和惡意競爭現(xiàn)象,同時地方政府對公共產(chǎn)品的偏好也會降低(周業(yè)安等,2004;周黎安,2004;沈坤榮和付文林,2006)。從中國地方政府惡性競爭的主要表現(xiàn)來說,無論是大規(guī)模的重復建設,還是為了吸引資源而降低環(huán)境標準的稅收競爭,某種程度上都是以過渡犧牲當?shù)刭Y源為代價換取短期的GDP增長時,會對環(huán)境造成嚴重破壞。
第三,由于環(huán)境破壞具有負的外部性,而環(huán)境保護的努力具有正的外部性,這種特征導致地方政府可能存在“免費乘車”行為,會導致環(huán)境質量下降。對于大部分聯(lián)邦制國家來說,如果地方政府不考慮鄰區(qū)的福利,或者地方政府的造成污染會由中央政府轉移支付進行治理,地方政府就可能采取高污染的發(fā)展經(jīng)濟行為(Silva and Caplan,1997),保護環(huán)境的工作也疏于努力[ 已有研究發(fā)現(xiàn)美國各州之間存在免費乘車問題(Fazin and Bond,2006)。]。所以,Oates(2002)認為如果一個地區(qū)的環(huán)境政策影響另一個地區(qū),那么由中央政府制定環(huán)境標準更為適合[ Shapiro and Petchey (1997)證明在一系列的條件下,地方政府的相互合作也能達到相同的效果。這些條件包括地區(qū)間彼此互信、政策相互告知和合作收益大于違約成本等。]。在中國財政分權制度下,由于環(huán)境污染的來源難以得到有效的界定,地方政府沒有激勵提供環(huán)境保護的公共服務。同時即使環(huán)境保護的責任得以界定,由于缺乏有效的懲罰措施,在地方政府之間的競爭行為中,環(huán)保部門的制約措施也難以得到有效的執(zhí)行。地方政府環(huán)保服務的免費乘車行為不可避免。而中央政府提供的種種專項環(huán)境治理活動,雖然短期使得環(huán)境質量得到有效改善,但某種程度上反而加劇了地方政府的免費乘車行為,影響環(huán)境質量的長期改善。
第四,中國財政分權作為激勵地方政府提供居民公共物品(如教育、醫(yī)療和環(huán)保等)的機制,其發(fā)揮作用的前提在中國并不存在。在Tiebout 與Oates的思想中,財政分權之所以可以發(fā)揮地方政府在提供地方公共產(chǎn)品方面的信息優(yōu)勢, 改善社會福利狀況,其前提條件是居民“用腳投票”和“用手投票”兩種機制表達自己的偏好(喬寶云等,2005)。但目前中國的戶籍管理制度使得西方“用腳投票”的機制并不存在。
三、其他社會經(jīng)濟變量與環(huán)境質量
為了正確分析財政分權制度對環(huán)境質量和經(jīng)濟發(fā)展關系的影響,我們還必須考慮分離出其他影響環(huán)境質量的供求因素。這些因素包括人口年齡分布、地區(qū)教育水平、地區(qū)城市化進程、外商直接投資、和人口密度等[ 盡管環(huán)境庫茲列茲假說的檢驗可以獲悉經(jīng)濟活動對環(huán)境質量的影響,但是加入各種經(jīng)濟政策變量可以有效分析出影響環(huán)境質量的途徑。]。
1.人口年齡分布與環(huán)境質量
人口年齡分布情況會影響居民的環(huán)境偏好,對環(huán)境政策產(chǎn)生影響。不過人口年齡分布對環(huán)境質量的影響效果存在爭議(Ono和Maeda,2001)。
一種看法認為,首先,隨著社會的不斷進步,年輕人受到的教育水平越來越高,環(huán)境保護意識會更強。同時,年輕人生命預期不斷提高,熱衷的戶外活動需要良好的環(huán)境等等。所以,年輕人對環(huán)境質量標準要求更高,其人口比重將會與環(huán)境質量之間存在正相關。與此相反的觀點認為,由于年輕人和老年人抵抗能力的差異,老年人相對于年輕人對環(huán)境質量的惡化更加敏感,而且老年人也有較好的資源儲備和更多的閑暇時間去影響環(huán)境政策的制定。因此年輕人口與環(huán)境質量之間會存在負相關關系。就這兩方面觀點而言,人口年齡分布對環(huán)境質量的具體影響需要通過實證來檢驗。
2.教育水平與環(huán)境質量
現(xiàn)有的研究大都認為教育水平和環(huán)境質量存在正相關關系。因為隨著教育水平的提高,人們對環(huán)境危害的認識會比較充分,環(huán)保意識會更加強烈,也會愿意為環(huán)境保護工作出力。同時,教育水平較高的_不僅有意愿,又有能力通過多種渠道表達自己的環(huán)境偏好,對政府環(huán)境政策施加影響。比如,網(wǎng)絡技術的運用、各種媒體的傳播和加入環(huán)保NGO組織等等。高校的環(huán)保社團和環(huán)保組織的教育水平就明顯說明這一點。因此,可以預期教育水平的提高有利于民眾表達環(huán)境偏好,對環(huán)境質量會產(chǎn)生正的影響。
3.城市化水平和環(huán)境質量
盡管對于中國現(xiàn)實來說,由于城市化帶來的工業(yè)化進程不斷加快,在這個過程中會消耗大量的燃料和化學物質,產(chǎn)生大量有害物質,形成種種污染。各地區(qū)曾引為自豪的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)大都成為污染大戶。但從理論上來說,城市化水平的提高會降低市民向政策制定者表達環(huán)境偏好的成本(Rivera-Batiz,2002)。隨著城市化水平提高,會涌現(xiàn)各種市民的環(huán)保行動,這些行動將對政府決策產(chǎn)生影響,政策制定者會更多考慮城市居民的利益訴求采取種種環(huán)保措施。何況現(xiàn)階段采取的具有城市傾向的經(jīng)濟政策(陸銘和陳釗,2004),城市化水平的提高也會存在治理環(huán)境污染的規(guī)模效應。因此,如果控制其他經(jīng)濟活動的影響,城市化水平提高對環(huán)境質量的影響有待檢驗[ 當然,具有城市傾向的經(jīng)濟政策雖然可能導致城市環(huán)保努力的加強,但卻可能出現(xiàn)污染源由城市向農(nóng)村的轉移現(xiàn)象(事實上,這一現(xiàn)象已不足為奇),這將導致環(huán)境保護的不公平問題。不過,這并非本文的討論重點。]。
4.外商直接投資和環(huán)境質量
關于外商直接投資和環(huán)境質量之間的關系,主要來源于“污染天堂假說”。該假說認為,由于不同國家的環(huán)境標準不同,那些環(huán)境標準較低國家,企業(yè)承受的環(huán)境成本較低。這種成本的差異會吸引環(huán)境敏感性的跨國企業(yè),將具有高污染性質的產(chǎn)品轉移到環(huán)境保護程度較低的不發(fā)達國家。不過,盡管這一假說從理論上得到說明,但并沒有得到太多的經(jīng)驗驗證[ 應瑞瑤和周力(2006)利用中國數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn),外商直接投資是中國工業(yè)污染的格蘭杰原因,各地區(qū)的FDI水平與工業(yè)污染程度正相關。不過由于控制的因素過少,這一結論難以具有說服力。]。
四、模型設定和估計方法
(一)計量模型
關于估計方程,我們主要估計以下兩種計量模型。首先,現(xiàn)有文獻研究指出,居民收入和人口密度對環(huán)境質量產(chǎn)生影響(Grossman and Krueger,1995)。參照現(xiàn)有研究的通行做法,我們首先估計僅包含人均收入、人口密度和財政分權的如下基準模型。
(1)
其中,是第省份年的環(huán)境質量,第省份年的人均實際GDP, 表示人口密度,度量省份年的財政分權程度,表示不可觀測的省或直轄市的特質,是隨機擾動項,假設與解釋變量無關。
其次,根據(jù)第三部分的分析,多種社會結構因素和經(jīng)濟活動會影響地方政府環(huán)境管制偏好,從而決定環(huán)境質量的變化,我們又估計了擴展模型。

(2)
其中,表示第省份年的年齡分布,表示教育水平,代表城市化水平,表示外商直接投資。
值得一提的是,上述模型我們都是采用退化式方程(reduce-form),這意味著我們估計解釋變量的系數(shù)是一種凈效應,這種方程形式也隱含假設財政分權與環(huán)境質量之間只存在單向關系,環(huán)境質量對財政分權程度并無反饋作用[ 盡管中國政府對環(huán)境問題日益重視,倡導貫徹科學發(fā)展觀和構建和諧社會,在此過程中對環(huán)保的重視態(tài)度會影 ……(未完,全文共23637字,當前僅顯示4251字,請閱讀下面提示信息。收藏《論文:財政分權和環(huán)境污染》