論文：理性的制度和企業(yè)存在的機(jī)制

目錄/提綱：……
一、什么是交易費(fèi)用，交易為什么會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用？
二、節(jié)約交易費(fèi)用是不是協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織存在的全部原因？
一、制度的定義和企業(yè)的定義
二、制度安排的原因協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織存在的原因機(jī)制
三、交易費(fèi)用，專(zhuān)用資產(chǎn)和制度，企業(yè)
四、制度的費(fèi)用和企業(yè)的費(fèi)用
五、制度和企業(yè)的和非制度和非企業(yè)的
六、制度和企業(yè)的一些性質(zhì)，
……
論文：理性的制度和企業(yè)存在的機(jī)制

按照斯密理論體系，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者根據(jù)價(jià)格信號(hào)作出決策，整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)與組織依靠那只“看不見(jiàn)的手”來(lái)不受干預(yù)地發(fā)生作用，能實(shí)現(xiàn)最有利的結(jié)果，資源能被投入最有價(jià)值的方向，個(gè)人追求利益最大化的結(jié)果也使整個(gè)社會(huì)的利益最大化。多少年來(lái)，經(jīng)濟(jì)理論沿續(xù)這個(gè)前提，在此基礎(chǔ)上不斷完善和發(fā)展，根據(jù)這個(gè)理論，經(jīng)濟(jì)_是由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)的，任何計(jì)劃，指令，等配置資源的方法和限制措施都是不必要的，任何協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織是不必要的，法律和政府的存在理由僅僅出于保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)和完全_的競(jìng)爭(zhēng)的需要。
但科斯認(rèn)為由于正交易費(fèi)用的存在，影響了看不見(jiàn)的手的作用和結(jié)果，由此導(dǎo)致了企業(yè)的存在。他假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物，認(rèn)為節(jié)約交易費(fèi)用是協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織存在的原因；市場(chǎng)與企業(yè)的邊界，是市場(chǎng)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn)，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的成本�！敖灰自黾颖仨氝_(dá)到這一點(diǎn)，即資源浪費(fèi)帶來(lái)的虧損等于在公開(kāi)市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本，或者等于由另一個(gè)企業(yè)家組織這筆交易的虧損�！�
科斯在〈社會(huì)成本問(wèn)題〉一文中說(shuō)明：在一個(gè)零交易費(fèi)用_中，假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論各方面之間的談判將導(dǎo)致作出那些安排，使財(cái)富最大化，而不論初始指定的權(quán)利如何。他從另一個(gè)角度說(shuō)明：正是因?yàn)橛薪灰踪M(fèi)用的存在，才需要節(jié)約交易費(fèi)用的協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織的存在。他說(shuō)：因?yàn)橛姓慕灰踪M(fèi)用，“在_上如果我們能夠從零交易費(fèi)用走向正交易費(fèi)用，那么就會(huì)使法律制度在這個(gè)新世界中立即變得明顯的重要�！�
科斯的說(shuō)法帶來(lái)兩個(gè)問(wèn)題：
一、什么是交易費(fèi)用，
……（新文秘網(wǎng)http://www.jey722.cn省略1175字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
有確定的邊界，他們往往是一些由不同的機(jī)制產(chǎn)生的有著共同表象的東西的集合體，使用起來(lái)不便利，常常引起理論上的不必要的爭(zhēng)論，因此有必要使用定義性的東西。當(dāng)然下面的定義也并非沒(méi)有現(xiàn)實(shí)的意義。
本文所說(shuō)的制度是指由一個(gè)特定的_內(nèi)部有意識(shí)制定出來(lái)的（由一人提出或大家共同提出的），往往借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超脫出整體之上的力量來(lái)保證他的實(shí)施的用于解決某些問(wèn)題（S）的大家共同遵守辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則（約定R）。
漢語(yǔ)詞典對(duì)制度的解釋是大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。這樣的制度中含有理性的選擇的部分和非理性的部分，前者是人們有意識(shí)制定出來(lái)的用于解決某些問(wèn)題（S）的一套行為規(guī)則R，是在整個(gè)_內(nèi)實(shí)施的行為約定（規(guī)則）；后者往往只是一些行為的或心理的習(xí)慣，由共同的生理或心理機(jī)制產(chǎn)生，而不是人們有意識(shí)的選擇的結(jié)果。
我們把制度看成是理性行為的結(jié)果，是人們根據(jù)他們面臨的情況做的有意識(shí)選擇的結(jié)果。人們的行為可以有不同的機(jī)制，可以是對(duì)面臨的情況作出的理智的選擇，也可以只是一種行為的習(xí)慣，或是生理性的反應(yīng)。我們把人們的行為依據(jù)他是否是理性的行為進(jìn)行劃分的原因是因?yàn)槔硇缘男袨榭梢杂媒?jīng)濟(jì)的方法來(lái)加以分析，而非理性的行為也許要使用其他的行為理論如心理學(xué)、行為學(xué)來(lái)解釋。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所采用的制度的含義是屬于理性的制度，這種意義下的許多的分析及其結(jié)果并不都適合于全部傳統(tǒng)意義下的制度，即不適合全部的大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則。有一些大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則的形成，他們的變遷也許只是因?yàn)樾睦砩系摹⒒蛄?xí)慣性的或其他行為學(xué)上的原因造成的。
定義所指的制度和西方語(yǔ)言里的制度也不相同。15世紀(jì)以來(lái)，西方學(xué)者把習(xí)俗（custom）、 慣例（convention）、 傳統(tǒng)（tradiion）、社會(huì)規(guī)范（norm）都包含在制度（Institution，）中。在本文中，風(fēng)俗、習(xí)慣和傳統(tǒng)不在定義的范圍內(nèi)。風(fēng)俗和習(xí)慣雖然也有大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則的意思，但我們使用這些詞語(yǔ)的時(shí)候，更多的是強(qiáng)調(diào)人類(lèi)的行為模式在歷史上的延續(xù)，而不是人類(lèi)根據(jù)他們面臨的情況所做出的有意識(shí)的選擇。風(fēng)俗和習(xí)慣的形成機(jī)制有相當(dāng)部分是屬于心理學(xué)，行為學(xué)的研究范圍，當(dāng)然風(fēng)俗和習(xí)慣中也有理性的成分在其中。當(dāng)風(fēng)俗和習(xí)慣含有有意識(shí)制定出來(lái)的人們相互之間的約定的行為，并在人們相互之間造成有約束的時(shí)候，他就部分合于上面制度的定義。
相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍在不斷擴(kuò)張，似乎要把全部的社會(huì)現(xiàn)象都納入其中，但經(jīng)濟(jì)學(xué)的人的理性假設(shè)本身限制了理論的研究范圍。以這個(gè)假設(shè)為前提的理論不適合解釋習(xí)俗、慣例、傳統(tǒng)等現(xiàn)象。在本文中我使用的是人類(lèi)理性選擇意義下的制度，分析過(guò)程只限于這個(gè)范圍的制度，分析的結(jié)果也只適用于這個(gè)范圍的制度，并不期望，也不能夠把這些結(jié)果外推到理性的制度以外的地方，我認(rèn)為那些地方的現(xiàn)象是要用其他的方法加以研究的。
制度的約束，要借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超出整體之上的力量來(lái)保證他的實(shí)施，他可以是強(qiáng)制的國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)制、企業(yè)內(nèi)部制定的制度的約束、公眾的輿論好壞、公眾的價(jià)值評(píng)價(jià)大小、信譽(yù)的建立和喪失，對(duì)其行為的約束。有時(shí)候制度的制定者有能力可以隨意的更改制度的內(nèi)容，但基于信譽(yù)的建立和喪失的考慮，對(duì)已經(jīng)許下的承諾不會(huì)輕易的違背，皇帝的金口玉言不僅是一種權(quán)力的象征，也是一種來(lái)自民眾的約束。
《漢語(yǔ)詞典》中對(duì)企業(yè)的解釋是：從事生產(chǎn)、運(yùn)輸、貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的部門(mén)，對(duì)企業(yè)化的解釋是：工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸?shù)葐挝话凑战?jīng)濟(jì)核算的原則，獨(dú)立計(jì)算盈虧。這和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的意思是一致的：強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)功能，把企業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家更注重形式化，但企業(yè)內(nèi)部的問(wèn)題不是他們考慮的問(wèn)題�？扑沟钠髽I(yè)，是市場(chǎng)的對(duì)立面，企業(yè)是以企業(yè)家的命令來(lái)配置資源的組織機(jī)構(gòu)�？扑拐f(shuō)：“如果一個(gè)工人從部門(mén)Y流向部門(mén)*，他這樣做并不是因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格的變化，而是因?yàn)樗幻钸@樣做。------上面這個(gè)例子在我們的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)_中具有大范圍的典型意義-----在企業(yè)之內(nèi)，市場(chǎng)交易被取消，伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)。------可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。”
本文接受科斯的這一思想，認(rèn)為以企業(yè)家等的命令來(lái)配置資源是企業(yè)概念的核心。在社會(huì)中，部分社會(huì)成員從他們的共同利益出發(fā)形成一套他們共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則，并且有一個(gè)凌駕于這部分社會(huì)成員之上的團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)，該團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)基于這部分社會(huì)成員的共同利益，基于不同時(shí)間，地點(diǎn)，不同的情況，形成指令，配置資源；資源的配置不由各生產(chǎn)要素的所有者自己進(jìn)行，而是由團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)統(tǒng)一實(shí)施，由團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)管理縱向一體化的企業(yè)；他們往往以企業(yè)為單位進(jìn)行核算。這樣的定義，比現(xiàn)實(shí)意義下的企業(yè)的范圍要大一些，他包括了一些非生產(chǎn)性的，非經(jīng)濟(jì)性單位和機(jī)構(gòu)，這樣的定義并不影響對(duì)生產(chǎn)性的，經(jīng)濟(jì)性企業(yè)的分析和結(jié)果的運(yùn)用。
二、制度安排的原因 協(xié)調(diào)與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度和組織存在的原因機(jī)制
我們假設(shè)人們對(duì)資源的配置的決策是以利益最大化為目標(biāo)來(lái)進(jìn)行的。在沒(méi)有制度的情況下，資源的個(gè)人占有形式，及集體、國(guó)家占有形式?jīng)Q定了經(jīng)濟(jì)生活中，資源的配置的個(gè)人、集體、國(guó)家形式。即個(gè)人、集體、國(guó)家會(huì)根據(jù)他們的自己的利益來(lái)配置資源，資源的配置的決策是以各個(gè)單獨(dú)的個(gè)人、集體、國(guó)家的利益最大化為目標(biāo)來(lái)進(jìn)行的。
在社會(huì)化的經(jīng)濟(jì)中，由于一個(gè)人的活動(dòng)所產(chǎn)生的效益，對(duì)社會(huì)的總效益和對(duì)個(gè)人的效益存在相反的情況。即有時(shí)候一個(gè)個(gè)人、集體、國(guó)家的一個(gè)活動(dòng)對(duì)他們自己來(lái)說(shuō)是有益的，但對(duì)社會(huì)的其他部分來(lái)說(shuō)，是有害的，這個(gè)危害可能是這樣的大，以至于社會(huì)的其他部分愿意給予這個(gè)個(gè)人、集體、國(guó)家以一定的補(bǔ)賞（或該活動(dòng)發(fā)生的話(huà)，就給予一定的懲罰）以阻止該活動(dòng)的發(fā)生，阻止該活動(dòng)發(fā)生的結(jié)果對(duì)各方都是有利的。就整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，這是一種優(yōu)于該活動(dòng)發(fā)生的情況。但是，如果沒(méi)有制度，_內(nèi)沒(méi)有有意識(shí)制定出來(lái)的，借助_內(nèi)部產(chǎn)生的并超脫出整體之上的力量來(lái)保證他的實(shí)施的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則（規(guī)則）來(lái)約束這些個(gè)人、集體、國(guó)家的行動(dòng)，個(gè)人、集體、國(guó)家最優(yōu)選擇是發(fā)生該活動(dòng)；有時(shí)候一個(gè)個(gè)人、集體、國(guó)家的一個(gè)活動(dòng)對(duì)他們自己來(lái)說(shuō)是有害的，但對(duì)社會(huì)的其他部分來(lái)說(shuō)，是有 ……（未完，全文共13873字，當(dāng)前僅顯示3300字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《論文：理性的制度和企業(yè)存在的機(jī)制》）