信用社案件防控工作計(jì)劃及措施

目錄/提綱：……
一、工作目標(biāo)
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
（一）成立案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
三、工作步驟及時(shí)間安排
（一）2013年案件防控工作安排
四、工作措施
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確案防責(zé)任
二是進(jìn)一步明確各崗位案件防控工作職責(zé)
（二）樹立“人本意識(shí)”，推進(jìn)合規(guī)建設(shè)
（三）認(rèn)真落實(shí)“十三條意見”，確保執(zhí)行的質(zhì)量和效果
（四）強(qiáng)化執(zhí)行力度
二是全面抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度、操作規(guī)范的執(zhí)行三是落實(shí)案件責(zé)任追究制
（五）落實(shí)員工行為失范監(jiān)察制度，認(rèn)真排查崗位人員異常行為
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)
（二）結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真落實(shí)
（三）收集資料，做好總結(jié)
……
信用社案件防控工作計(jì)劃及措施　　

《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)全省農(nóng)村信用社2013年案防和安保工作要點(diǎn)的通知》（黔農(nóng)信辦發(fā)〔2013〕105號(hào)），《通知》明確了2013年案防工作抓機(jī)制、排風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、保安全的總思想，繼續(xù)保持案件零發(fā)案的總目標(biāo)，以及排查風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化機(jī)制的總?cè)蝿?wù)，確定了突出信貸、財(cái)務(wù)、不良資產(chǎn)“三個(gè)條線”的自律檢查、重要環(huán)節(jié)的合規(guī)檢查、重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查、技防非現(xiàn)場檢查和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)_、內(nèi)部監(jiān)督檢查、案防責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急處置、培訓(xùn)教育六項(xiàng)機(jī)制。根據(jù)銀監(jiān)會(huì)和省聯(lián)社及市聯(lián)社有關(guān)案件防控治理工作要求，結(jié)合我社案件防控治理工作實(shí)際, 制定2013年案件防控治理工作計(jì)劃如下:　　

一、工作目標(biāo)　　

通過深入開展案件隱患排查，使我社案件防控意識(shí)全面增強(qiáng)，案件防范措施更加有力，內(nèi)控執(zhí)行水
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略566字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
穩(wěn)定環(huán)境，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社系統(tǒng)安全持續(xù)健康發(fā)展。　　

（一）2013年案件防控工作安排　　

1.組織開展階段（1月1日至3月31日）認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及省、市聯(lián)社有關(guān)文件要求，認(rèn)真完成案件防控自查自糾工作，制定具體實(shí)施計(jì)劃。　　

2.自查階段（4月1日至5月31日），開展案件防控深度排查，包括組織機(jī)構(gòu)建立、制度健全、學(xué)習(xí)記錄、家訪活動(dòng)、專項(xiàng)教育、整改措施及進(jìn)度等環(huán)節(jié)。并結(jié)合實(shí)際適時(shí)召開案件分析會(huì)，分析問題成因和探討解決辦法�！　�

3.開展“回頭看”深度排查階段（　6月1日　至　6月30日�。┓e極開展自查自糾工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，檢查內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位等方面情況�！　�

4.整改落實(shí)階段（　9月1日　至10月30日）針對上級(jí)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，積極制定整改措施，落實(shí)整改意見�！　�

5.分析總結(jié)、提高階段（　11月1日　至　12月10日　）對案件防控工作進(jìn)行總結(jié)，研究和分析我社內(nèi)部管理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，找出工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步增強(qiáng)防范、識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高經(jīng)營管理水平�！　�

四、工作措施 　　

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確案防責(zé)任。為確保案防工作責(zé)任的落實(shí)，一是成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)案件防范和督導(dǎo)；二是進(jìn)一步明確各崗位案件防控工作職責(zé)�！　�

（二）樹立“人本意識(shí)”，推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。繼續(xù)抓好員工思想教育，將風(fēng)險(xiǎn)防范思想教育與信合文化建設(shè)緊密結(jié)合起來，樹立全員防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。一是督促員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷提高職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)；二是繼續(xù)參與聯(lián)社組織的典型案例警示教育學(xué)習(xí)，做到與形勢教育相結(jié)合、與法規(guī)和制度學(xué)習(xí)相結(jié)合、與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合；三是積極參與市聯(lián)社開展的“合規(guī)”教育活動(dòng)；四是經(jīng)常關(guān)心員工疾苦，有效改善工作環(huán)境，合理安排輪崗、換崗、休假，減輕工作壓力；五是圍繞改革、發(fā)展、管理三條主線，將合規(guī)建設(shè)與案件防控相結(jié)合，將合規(guī)建設(shè)與完善內(nèi)控管理相結(jié)合，將合規(guī)建設(shè)與實(shí)施流程再造相結(jié)合，提高合規(guī)建設(shè)成效。　　

（三）認(rèn)真落實(shí)“十三條意見”，確保執(zhí)行的質(zhì)量和效果。把落實(shí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”作為進(jìn)一步夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)和加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要舉措，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，創(chuàng)新方法，強(qiáng)化責(zé)任，確保內(nèi)控和案防制度執(zhí)行的質(zhì)量和效果�！　�

（四）強(qiáng)化執(zhí)行力度。一是提高制度執(zhí)行力度，強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，建立精細(xì)化操作流程，采取有效措施加大制度的執(zhí)行力；二是全面抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度、操作規(guī)范的執(zhí)行；三是落實(shí)案件責(zé)任追究制�！　�

（五）落實(shí)員工行為失范監(jiān)察制度，認(rèn)真排查崗位人員異常行為。一是落實(shí)員工行為失范監(jiān)察制度，明確對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所等行為失范的內(nèi)部報(bào)告程序和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)。二是加強(qiáng)對員工異常行為的排查，把員工異常行為排查作為日常工作納入常態(tài)化管理， ……（未完，全文共2499字，當(dāng)前僅顯示1588字，請閱讀下面提示信息。收藏《信用社案件防控工作計(jì)劃及措施》）