工商部門履職風(fēng)險分析與防范對策研究

目錄/提綱：……
一、履職風(fēng)險形勢分析
四是從系統(tǒng)內(nèi)部的責(zé)任追究來看
二、做好履職風(fēng)險防范的重要意義
一是有利于減少和避免違法違紀(jì)案件的發(fā)生
二是有利于規(guī)范工作行為
三是有利于從源頭上防止腐敗行為的發(fā)生
四是有利于樹立工商部門的良好形象
三、工商部門存在的風(fēng)險點(diǎn)及其原因分析
（一）在市場準(zhǔn)入方面存在的履職風(fēng)險
一是對前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)
二是對登記事項把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)
三是對細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)
四是對許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚
（二）在執(zhí)法辦案方面存在的履職風(fēng)險
一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來的風(fēng)險
二是隨意增減處罰幅度帶來的風(fēng)險
三是采取強(qiáng)制措施帶來的風(fēng)險
四是處罰中的不廉行為帶來的風(fēng)險
（三）在市場巡查方面存在的履職風(fēng)險
（四）在行政確認(rèn)方面存在的履職風(fēng)險
（一）履職風(fēng)險存在的客觀原因
一是法律法規(guī)分工不明確
二是地方政府部門的壓力
三是執(zhí)法軟硬件條件的限制
（二）履職風(fēng)險存在的主觀原因
二是對履職風(fēng)險的認(rèn)識程度不夠
三是工作責(zé)任心不強(qiáng)
四是工作程序不規(guī)范
五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高
四、關(guān)于做好履職風(fēng)險防范的幾點(diǎn)對策
（一）明確界定各部門的監(jiān)管職責(zé)
（二）做好政務(wù)公開，加強(qiáng)政務(wù)督查
（三）加強(qiáng)執(zhí)法權(quán)力制約
（四）大力開展警示教育
（一）樹立依法行政、執(zhí)法為民的思想
（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和各種規(guī)范性文件
（三）以高度的責(zé)任感確保市場監(jiān)管到位
（四……

　　近年來，隨著y論監(jiān)督力度的日益加大和政府問責(zé)機(jī)制的逐漸完善，行政執(zhí)法部門面臨著越來越大的履職風(fēng)險，承擔(dān)著繁重市場監(jiān)管與行政執(zhí)法任務(wù)的工商部門更是如此，稍有不慎就會導(dǎo)致責(zé)任追究。工商部門存在哪些履職風(fēng)險，如何最大限度地降低和防范履職風(fēng)險，成為各級領(lǐng)導(dǎo)十分關(guān)注的問題。對此，筆者進(jìn)行了深入調(diào)研和思考，并形成了一些粗淺的認(rèn)識和看法。
　　一、履職風(fēng)險形勢分析
　　正確、客觀分析履職風(fēng)險所面臨的形勢，是我們找準(zhǔn)履職風(fēng)險點(diǎn)、有效降低和防范履職風(fēng)險的前提和條件。一是從政府對執(zhí)法部門的要求來看，國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》明確要求各級執(zhí)法部門堅持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求。政府對市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的要求越高，工商部門履職的責(zé)任越大，其承擔(dān)的風(fēng)險也隨之增加。二是從政府問責(zé)的力度來看，近年來一些地方相繼發(fā)生了許多重大責(zé)任事故，從2004年的“安徽阜陽奶粉”事件到去年的“三鹿奶粉”事件，在給人民群眾生命財產(chǎn)造成重大損失的同時，也導(dǎo)致一
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一個人，可以使工商人員最大限度降低履職風(fēng)險，避免違法違紀(jì)行為。二是有利于規(guī)范工作行為。對容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)、重要部位和重要崗位，認(rèn)真查找問題，細(xì)化管理，擬定具有針對性的防范措施和制度，使工作人員在法律規(guī)章制度允許的范圍內(nèi)行使職權(quán)，可以有效地防止其以權(quán)謀私、吃拿卡要、不作為、亂作為等行為的發(fā)生，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高行政效能。三是有利于從源頭上防止腐敗行為的發(fā)生。工作人員能不能做到廉潔執(zhí)法也是履職過程中存在的重要風(fēng)險，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，最大限度地降低腐敗風(fēng)險，減少不廉潔行為的發(fā)生，可以有力地推動具有工商特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。四是有利于樹立工商部門的良好形象。做好履職風(fēng)險防范工作，不僅避免了工商部門責(zé)任風(fēng)險、保護(hù)了工商干部，更重要的是有效地預(yù)防了責(zé)任事故的發(fā)生，保護(hù)了人民群眾的合法權(quán)益，在社會上能夠樹立工商部門依法行政、執(zhí)法為民的良好形象。
　　三、工商部門存在的風(fēng)險點(diǎn)及其原因分析
　　經(jīng)過調(diào)查了解，目前工商部門在履職過程中存在的風(fēng)險點(diǎn)主要來源于工商行政管理法律法規(guī)以及地方政府的行政規(guī)章。這些法律法規(guī)和規(guī)章，對工商部門的履職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和具體化。如果對它們理解不深、重視不夠，履職的風(fēng)險將會大大增加。另外，在目前有效地法律法規(guī)中，共有100部法律和203部行政法規(guī)賦予工商部門執(zhí)法權(quán)限，國家工商總局單獨(dú)制定和與有關(guān)部門制定的部門規(guī)章有104部，工商部門的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法職責(zé)覆蓋了市場經(jīng)濟(jì)秩序的各個方面。有權(quán)必有有責(zé)，有責(zé)必有風(fēng)險，工商部門的職權(quán)越大，職責(zé)范圍越廣，其面臨的風(fēng)險也越大。
　　根據(jù)監(jiān)管執(zhí)法的不同環(huán)節(jié)，工商部門的履職風(fēng)險可以分為以下幾方面：
　�。ㄒ唬┰谑袌鰷�(zhǔn)入方面存在的履職風(fēng)險。工商部門擔(dān)負(fù)著對市場主體進(jìn)行登記注冊的職能，在履職過程中風(fēng)險來源主要體現(xiàn)在四點(diǎn)：一是對前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。表現(xiàn)在工作上就是需要前置審批文件的，沒要；不需要的，亂要。這兩種行為，一方面可能是業(yè)務(wù)不熟；另一方面，就是個別人員以權(quán)謀私，存在吃、拿、卡、要思想。二是對登記事項把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。對需要審查的事項輕易放過，更有甚者，幫助企業(yè)做假。例如，不認(rèn)真審查有限公司的出資行為，甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)。雖然法律法規(guī)對工商部門的要求是形式審查，但是如果是很明顯就能看出存在問題的，工商部門的審查責(zé)任將無法回避。四是對許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。不在規(guī)定的時限內(nèi)，按規(guī)定的程序辦理手續(xù)。目前，較容易出現(xiàn)問題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)，如果依法追究下來，必然存在問責(zé)的風(fēng)險。
　�。ǘ┰趫�(zhí)法辦案方面存在的履職風(fēng)險。從調(diào)研的情況來看，工商部門在執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險來源主要在以下四點(diǎn)：一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來的風(fēng)險。如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在做出責(zé)令停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是隨意增減處罰幅度帶來的風(fēng)險。一些執(zhí)法人員，濫用_裁量權(quán)，隨意加大或減少處罰的幅度，執(zhí)法不嚴(yán)禁，很容易造成執(zhí)法漏洞。三是采取強(qiáng)制措施帶來的風(fēng)險。在現(xiàn)有的法律法規(guī)中，只有《行政處罰法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《商標(biāo)法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等10余部法規(guī)，賦予工商部門采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的權(quán)力。實(shí)際上，一些執(zhí)法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強(qiáng)制措施的行為普遍存在。這種不按規(guī)定采取強(qiáng)制措施的行為，一旦給當(dāng)事人帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，必然會引發(fā)行政訴訟，如果敗訴就會有一個責(zé)任追究的問題。四是處罰中的 ……（未完，全文共5462字，當(dāng)前僅顯示1918字，請閱讀下面提示信息。收藏《工商部門履職風(fēng)險分析與防范對策研究》）