預(yù)防和引渡外逃貪官的理論思考

目錄/提綱：……
一、建立預(yù)防機(jī)制，防止貪官外逃
（一）預(yù)警機(jī)制
（二）反洗錢機(jī)制
二、加強(qiáng)國際合作，有效追緝外逃貪官
（一）爭取與更多的發(fā)達(dá)國家簽署引渡協(xié)議
（二）死刑不引渡原則與量刑承諾
三、預(yù)防重于引渡
……
預(yù)防和引渡外逃貪官的理論思考*

張智輝 蔡新苗

近幾年，貪官外逃的問題已經(jīng)成為反腐敗斗爭中的一個(gè)熱點(diǎn)問題。特別是隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速普及和廣泛運(yùn)用以及媒體對重大案件報(bào)導(dǎo)的及時(shí)跟進(jìn)，貪官外逃案件也引起了國民的普遍關(guān)注和國家相關(guān)部門的高度重視。筆者認(rèn)為，治理貪官外逃的問題，關(guān)鍵是建立預(yù)防機(jī)制，同時(shí)也要充分運(yùn)用國際刑法提供的國際刑事合作手段追逃追贓。本文擬就這兩個(gè)方面的問題進(jìn)行一些理論探討和思考。
一、建立預(yù)防機(jī)制，防止貪官外逃
根據(jù)中國商務(wù)部研究院在《離岸金融中心成中國資本外逃中轉(zhuǎn)站》報(bào)告中的不完全統(tǒng)計(jì)，我國外逃貪官目前有4000多名，卷走的資金在500億美元左右。貪官一旦逃到國外，將其追緝或引渡回國的成本非常高，時(shí)間也會(huì)相當(dāng)?shù)拈L。貪官外逃，不僅給國家公共財(cái)產(chǎn)帶來重大損失，而且也導(dǎo)致了另外一些與外逃貪官有著犯罪聯(lián)系的其他人的犯罪事實(shí)難以查清。因此貪官外逃之前的預(yù)防、堵塞工作顯得尤為重要。預(yù)防貪官外逃，重點(diǎn)是建立兩個(gè)機(jī)制：
（一）預(yù)警機(jī)制
最高人民檢察院副檢察長朱孝清指出：“許多案件發(fā)生之后，不一定馬上能夠被檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，包括自己的主管部門也不一定能夠發(fā)現(xiàn)。所以有一些案件往往發(fā)生了，人攜款外逃了，他的主管部門才發(fā)現(xiàn)�！鶕�(jù)這樣的情況，檢察院采取三項(xiàng)措施。第一，怎么樣盡量爭取早
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人財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，要求重點(diǎn)崗位人員如實(shí)申報(bào)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，尚無法律依據(jù)。
我們認(rèn)為，建立透明賬戶制度對于及時(shí)發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)崗位人員的可疑資金及其流動(dòng)情況，防止非法轉(zhuǎn)移出境，是非常有效的。一直以來，我們在反腐敗工作上存在著一個(gè)理想化的偏執(zhí)認(rèn)識(shí)，即寄希望于官員的自制、自律，但是事實(shí)已經(jīng)證明，光憑這一點(diǎn)期望已經(jīng)于事無補(bǔ)。既然如此，為何不能嘗試這種新的官員個(gè)人帳戶透明化管理制度，通過強(qiáng)化管理來防止貪污賄賂犯罪的發(fā)生呢？一方面，我們應(yīng)當(dāng)教育干部，對組織忠誠坦白。個(gè)人的財(cái)產(chǎn)，可以向外界b_m，但是不應(yīng)該向組織b_m。因?yàn)閲覚C(jī)關(guān)工作人員的財(cái)產(chǎn)來源，在我們國家，主要是組織上發(fā)給的薪金和其他合法的勞動(dòng)收入。這對組織來說，既沒有b_m的必要，也不應(yīng)當(dāng)有組織上不知道的情況，除非其財(cái)產(chǎn)的來源超出了薪金和合法勞動(dòng)收入的范圍。另一方面，我們國家有必要通過制定法律，明確規(guī)定哪些人員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的程序和要求進(jìn)行申報(bào)。從法律上保障透明賬戶制度的合法性，同時(shí)規(guī)范對透明賬戶的管理，以防止對國家機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況等信息的不當(dāng)泄露和不當(dāng)使用。
透明賬戶制度的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：
一是建立透明賬戶的對象范圍。我們認(rèn)為，透明賬戶的對象，應(yīng)當(dāng)主要是各級黨政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)干部[2]及其近親屬；國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)人[3]、部門經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員及其近親屬；金融機(jī)構(gòu)人員[4]及其近親屬。這些人員都是直接管理或者經(jīng)手國家財(cái)產(chǎn)、公共財(cái)產(chǎn)的重點(diǎn)崗位人員，具有利用職務(wù)上的便利貪污受賄的機(jī)會(huì)。因而從國家管理的角度看，有必要將其列入重點(diǎn)管理的對象，加強(qiáng)對其財(cái)產(chǎn)狀況的監(jiān)管。需要說明的是，在我們國家，人們的家庭觀念普遍比較重。在實(shí)現(xiàn)生活中，確有不少人，個(gè)人的財(cái)產(chǎn)與家庭的財(cái)產(chǎn)沒有實(shí)際上的區(qū)分，有的人甚至故意把自己的財(cái)產(chǎn)存在配偶、子女的名下。如果只要求重點(diǎn)崗位人員個(gè)人申報(bào)財(cái)產(chǎn)，而不同時(shí)申報(bào)其近親屬的財(cái)產(chǎn)，透明賬戶制度就會(huì)喪失其應(yīng)有的功能。因此凡是需要納入透明賬戶管理的人員，其近親屬的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)一并納入。
二是透明賬戶的管理。對于透明賬戶應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理。首先，一旦國家法律確立建立透明賬戶制度，就應(yīng)當(dāng)指定透明賬戶的管理機(jī)構(gòu)。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行透明賬戶管理的規(guī)定，確保一切應(yīng)當(dāng)納入透明賬戶管理的人員無一例外的進(jìn)入透明賬戶管理的視野。以往，我們要求領(lǐng)導(dǎo)干部財(cái)產(chǎn)申報(bào)，但是一方面由于要求申報(bào)的范圍過寬，另一方面由于相當(dāng)一部分人沒有申報(bào)財(cái)產(chǎn)，所有申報(bào)的人也就不如實(shí)申報(bào)。這樣的財(cái)產(chǎn)申報(bào)實(shí)際上沒有任何作用。我們所主張的是建立一種嚴(yán)格的透明賬戶制度，凡是納入透明賬戶管理的人員，無論職務(wù)多高、權(quán)勢多大，都必須如實(shí)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)申報(bào)包括如實(shí)申報(bào)近親屬的財(cái)產(chǎn)的制度。如果不申報(bào)或者不如實(shí)申報(bào)，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。否則，透明賬戶制度就難以發(fā)揮其應(yīng)有的功能作用。其次，透明賬戶制度說的“透明”并不是向社會(huì)公開個(gè)人的財(cái)產(chǎn)狀況，而是向有關(guān)的管理部門透明。透明賬戶管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守b_m的規(guī)定，不得向任何沒有權(quán)力了解個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況的機(jī)關(guān)和人員透露他人的財(cái)產(chǎn)狀況。如果不能嚴(yán)格限制透明的對象和范圍，就必然對個(gè)人財(cái)產(chǎn)的隱私權(quán)構(gòu)成威脅，使納入透明賬戶管理的人員個(gè)個(gè)心有余悸。透明賬戶制度的設(shè)置也就會(huì)因此而喪失其正當(dāng)性。
三是透明賬戶的預(yù)警機(jī)制。透明賬戶管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對透明賬戶中財(cái)產(chǎn)流動(dòng)情況的監(jiān)管，注意及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金的非正常流動(dòng)。對于可疑的資金流動(dòng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門。由有關(guān)部門對資金的非正常流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，以防止資金非法轉(zhuǎn)移國外。
四是審查透明賬戶的程序。審查透明賬戶，應(yīng)當(dāng)由法律授權(quán)的部門進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行。應(yīng)當(dāng)建立必要的嚴(yán)格的制度，以確保未經(jīng)法律授權(quán)的部門不得審查任何人的個(gè)人賬戶。有關(guān)部門根據(jù)辦理貪污賄賂犯罪案件的需要，審查個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫申請表并履行報(bào)批手續(xù)，注明審查的理由和范圍。需要凍結(jié)或者扣押個(gè)人賬戶上的財(cái)產(chǎn)時(shí)，更要嚴(yán)格審批程序。
透明賬戶制度，只有既可以保證及時(shí)發(fā)現(xiàn)非正常的個(gè)人財(cái)產(chǎn)流動(dòng)，防止資金非法轉(zhuǎn)移國外，又可以防止對國家機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不當(dāng)侵犯，這才是我們主張建立的、具有正當(dāng)性的預(yù)警機(jī)制。如果濫用透明賬戶，構(gòu)成對國家機(jī)關(guān)工作人員財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不當(dāng)侵犯，就喪失了制度基礎(chǔ)，也就缺乏制度的生命力。
當(dāng)然，如要建立起充分有效的預(yù)警機(jī)制，其他方面的配套工作也是不可或缺的。如舉報(bào)線索的受理、收集和調(diào)查；大額可疑交易的監(jiān)控；對干部的教育；權(quán)力制約機(jī)制的完善等。
（二）反洗錢機(jī)制
我國的貪官外逃案件幾乎毫無例外的都涉及到大規(guī)模資金外逃。就我國的貪官外逃而言，其資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的途徑主要有三：（1） ……（未完，全文共8980字，當(dāng)前僅顯示2453字，請閱讀下面提示信息。收藏《預(yù)防和引渡外逃貪官的理論思考》）