信用社主任信息科技風(fēng)險管理情況的稽核報告

目錄/提綱：……
一、檢查目的
二、檢查范圍
三、檢查內(nèi)容
四、基本情況
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題
（一）信息安全
2、通過調(diào)閱值班日志，聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)支中心為單人值宿且女同志參加值班
3、基層營業(yè)網(wǎng)點由于條件原因，網(wǎng)絡(luò)機柜比較潮濕，機器設(shè)備清潔度較差
（二）信息科技運行
1、調(diào)閱計算機工作日志，基層網(wǎng)點計算機工作日志登記不全
2、基層營業(yè)網(wǎng)點管理人員變更，計算機安全組織沒有及時更改
六、整改建議
（四）進(jìn)一步加強信息安全和環(huán)境改善，以防設(shè)備潮濕造成運行不暢和數(shù)據(jù)丟失
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信用社主任信息科技風(fēng)險管理情況的稽核報告
縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于信息科技風(fēng)險管理情況的稽核報告

**辦事處：
按照《遼寧省農(nóng)村信用社科技管理風(fēng)險檢查方案》要求，經(jīng)縣聯(lián)社黨委研究決定，聯(lián)社成立由分管網(wǎng)絡(luò)中心領(lǐng)導(dǎo)任組長，稽核局局長、網(wǎng)絡(luò)中心經(jīng)理任副組長，聯(lián)社稽核局與網(wǎng)絡(luò)支中心科員為成員的科技風(fēng)險專項檢查小組，一行3人于2012年10月18日起對轄內(nèi)部分農(nóng)村信
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級負(fù)責(zé)人員等檢查程序?qū)Ρ徊樾庞蒙绲男畔⒖萍歼\行及管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面檢查。
通過此次檢查來看，聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)支中心、各營業(yè)網(wǎng)點均能夠嚴(yán)格按照國家相關(guān)金融政策、方針、法律、法規(guī)以及省聯(lián)社其它與信息科技相關(guān)的文件、制度和規(guī)定執(zhí)行，同時對上一次檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了認(rèn)真整改和完善�？h聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)支中心根據(jù)實際工作需要，制定、出臺了適合本級機構(gòu)的管理制度，并加以貫徹和執(zhí)行。各網(wǎng)點及網(wǎng)絡(luò)支中心能夠重視信息科技風(fēng)險管理工作，了解本級機構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險，通過加強內(nèi)控管理、制度建設(shè)的完善和執(zhí)行，能夠防范一定風(fēng)險。
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題
（一）信息安全
1、經(jīng)查，縣聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)支中心人員配置為3人，受人數(shù)制約，其安全管理員、網(wǎng)l管理員存在兼崗現(xiàn)象。
2、通過調(diào)閱值班日志，聯(lián)社網(wǎng)絡(luò)支中心為單人值宿且女同志參加值班。
3、基層營業(yè)網(wǎng)點由于條件原因，網(wǎng)絡(luò)機柜比較潮濕，機器設(shè)備清潔度較差。
（二）信息科技運行
1、調(diào)閱計算機工作日志，基層網(wǎng)點計算機工作日志登記不全。如停電未登記。
2、基層營業(yè)網(wǎng)點管理人員變更，計算機安全組織沒有及時更改。
六、整改建議
（一）建議科技人員加強對《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》的學(xué)習(xí)，各社要嚴(yán)格按照省聯(lián)社科技風(fēng)險檢查方案中所列內(nèi)容認(rèn)真落實。
（二）建議縣聯(lián)社盡快配齊網(wǎng)絡(luò)支中心工作人員，將由人員不足而帶來的操作風(fēng)險降至最低。
（三）定期開展信息系統(tǒng)安全評估工作,對信息風(fēng)險進(jìn)行有效的識別與分析，做到科技、風(fēng)險、稽核部門的有效聯(lián)動。
（四）進(jìn)一步加強信息安全和環(huán)境改善 ……（未完，全文共1320字，當(dāng)前僅顯示839字，請閱讀下面提示信息。收藏《信用社主任信息科技風(fēng)險管理情況的稽核報告》）