對工商行政指導(dǎo)風(fēng)險的認(rèn)識與思考

目錄/提綱：……
一、工商行政指導(dǎo)風(fēng)險概念及類型
二、工商行政指導(dǎo)風(fēng)險誘因
一是_裁量空間過大
二是內(nèi)部規(guī)范不完善
三是監(jiān)督制約機(jī)制尚未形成
一是部分行政相對人過分依賴和信賴或不信任工商部門，容易扭曲行政指導(dǎo)本意
二是地方權(quán)力干預(yù)或人情關(guān)系干擾，容易影響行政指導(dǎo)動機(jī)和目的
三是經(jīng)濟(jì)事務(wù)涉及面廣，而政府部門間行政指導(dǎo)合力尚未形成，影響行政指導(dǎo)實施效果
一是風(fēng)險意識不強(qiáng)
二是業(yè)務(wù)素質(zhì)不高
三是綜合素質(zhì)不夠
四是新型執(zhí)法理念尚未形成
三、工商行政指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對措施思考
一是梳理工作職責(zé)
二是建立信息公開制度
三是建立聽證制度
一是將行政指導(dǎo)納入法制、監(jiān)察部門的監(jiān)督范疇
三是建立科學(xué)合理的考評機(jī)制
四是建立責(zé)任追究制度
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對工商行政指導(dǎo)風(fēng)險的認(rèn)識與思考
　　
　　**縣工商局
　　
　　近日，筆者偶然看到一則消息，**中寧縣某公司訴任某等買賣合同糾紛，政府指導(dǎo)農(nóng)民簽訂合同種植枸杞芽菜，但種植枸杞芽菜的質(zhì)量要求高，技術(shù)指導(dǎo)非常重要，因技術(shù)指導(dǎo)沒跟上，導(dǎo)致部分農(nóng)戶遭受損失。這本是一起普通的民事訴訟案，但政府在合同訂立中起到了促成作用，且后續(xù)技術(shù)指導(dǎo)缺位，讓案件變得有些“不平凡”。顯然，根據(jù)當(dāng)前司法實踐，行政機(jī)關(guān)行使不具行政強(qiáng)制力的行政指導(dǎo)行為，不在可訴范疇，因此，政府沒有也不能被列為訴訟參加人。但事件的發(fā)生很可能給當(dāng)?shù)卣畮砹艘恍┴?fù)面影響，如造成公眾信任危機(jī)或農(nóng)戶集體索賠風(fēng)險。相信，工商部門指導(dǎo)農(nóng)戶簽訂涉農(nóng)合同也不在少數(shù)，因行政資源局限，對合同風(fēng)險的研判和控制能力更加不足，造成損害的風(fēng)險系數(shù)更高。筆者認(rèn)為，行政指導(dǎo)是一把“雙刃劍”，正確、合理、恰當(dāng)?shù)剡\用可以實現(xiàn)既定行政管理目的，錯誤、違法、不正當(dāng)使用則可能產(chǎn)生消極作用。因此，加強(qiáng)工商行政指導(dǎo)風(fēng)險防范管理，已刻不容緩，對于保護(hù)行政相對人合法權(quán)益和促進(jìn)工商行政指
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還有一些行政指導(dǎo)被合法地使用，因不可抗力，導(dǎo)致行政指導(dǎo)事項未能成功實施，行政管理目的未能實現(xiàn)，內(nèi)部管理制度未能履行，給工商機(jī)關(guān)及其工作人員帶來的不確定風(fēng)險。如被公眾或媒體不正常關(guān)注，效能監(jiān)察等機(jī)構(gòu)介入，導(dǎo)致機(jī)關(guān)首長被問責(zé)。
　　
　　實踐中，根據(jù)風(fēng)險構(gòu)成內(nèi)容及表現(xiàn)形式的不同，可以將行政指導(dǎo)風(fēng)險劃分為違法風(fēng)險、誤導(dǎo)風(fēng)險、異化風(fēng)險和失信風(fēng)險。
　　
　　1、違法風(fēng)險。主要是指違反職責(zé)權(quán)限規(guī)定、法律規(guī)定以及依法行政原則，包括越權(quán)指導(dǎo)、濫用職權(quán)進(jìn)行指導(dǎo)和指導(dǎo)內(nèi)容違法。如指導(dǎo)生產(chǎn)廠家制定高于國家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)；為牟取私利或者其他不正當(dāng)目的，指導(dǎo)不得行使合法取得的商標(biāo)專用權(quán)；指導(dǎo)企業(yè)如何利用監(jiān)管漏洞逃避稅收或者運用不正當(dāng)手段騙取出口退稅。
　　
　　2、誤導(dǎo)風(fēng)險。主要是指因故意或者過失造成指導(dǎo)內(nèi)容錯誤，包括告知錯誤、預(yù)警錯誤、調(diào)停錯誤、建議錯誤等，容易誤導(dǎo)行政相對人。如將合法行為誤認(rèn)為違法予以糾正；用失效的法律調(diào)解消費糾紛；錯誤指導(dǎo)個人申請地理標(biāo)志證明商標(biāo)。
　　
　　3、異化風(fēng)險。主要是將行政指導(dǎo)變異成實際上的強(qiáng)制行為。如暗示如果當(dāng)事人不接受行政指導(dǎo)將受到嚴(yán)厲處罰；對拒絕接受“三包”責(zé)任行政指導(dǎo)的經(jīng)營者，威脅收回“守合同重信用”牌匾；對不接受商標(biāo)品牌戰(zhàn)略行政指導(dǎo)的企業(yè)，不予推薦申報馳、著、知名商標(biāo)。
　　
　　4、失信風(fēng)險。主要是指違反信賴保護(hù)原則，承諾的應(yīng)當(dāng)由工商機(jī)關(guān)給付的利益沒有給付，包括指導(dǎo)中斷、改變指導(dǎo)內(nèi)容、未兌現(xiàn)給付承諾等致使受指導(dǎo)方預(yù)期利益受損。如承諾授予“誠信經(jīng)營戶”稱號而未給予的；對企業(yè)開展商標(biāo)培育行政指導(dǎo)而中途停止；指導(dǎo)個人投資者創(chuàng)業(yè)，承諾給予免除登記費用而不能兌現(xiàn)的。
　　
　　二、工商行政指導(dǎo)風(fēng)險誘因
　　
　　導(dǎo)致上述風(fēng)險存在的因素主要有三個方面：
　　
　　1、制度因素。一是_裁量空間過大。目前，行政指導(dǎo)行為規(guī)范還未上升至法律層面，多數(shù)行為是根據(jù)法律原則、精神或內(nèi)部規(guī)范實施的，特別是對是否實施、實施步驟、方式、程度和標(biāo)準(zhǔn)等都沒有明確的規(guī)定，由于廣泛的_裁量權(quán)使風(fēng)險系數(shù)上升。二是內(nèi)部規(guī)范不完善。在制定具體的操作辦法和行為規(guī)范時，我們往往單純強(qiáng)調(diào)自身責(zé)任，容易忽視執(zhí)法人員的自我保護(hù)，一旦出現(xiàn)問題，反而成為紀(jì)檢、監(jiān)察等部門問責(zé)依據(jù)。三是監(jiān)督制約機(jī)制尚未形成。目前，對行政指導(dǎo)的監(jiān)督往往停留在工作推進(jìn)層面，對行為是否規(guī)范、合法、合情、合理還未完全納入執(zhí)法監(jiān)督范疇。此外，從法律、司法層面上看，行政指導(dǎo)救濟(jì)制度還未建立，也難以形成有效的制約機(jī)制。
　　
　　2、社會因素。一是部分行政相對人過分依賴和信賴或不信任工商部門，容易扭曲行政指導(dǎo)本意。二是地方權(quán)力干預(yù)或人情關(guān)系干擾，容易影響行政指導(dǎo)動機(jī)和目的。三是經(jīng)濟(jì)事務(wù)涉及面廣，而政府部門間行政指導(dǎo)合力尚未形成，影響行政指導(dǎo)實施效果。四是出于小集團(tuán)利益，容易出現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)察部門或媒體不正常地關(guān)注，影響實施行政指導(dǎo)的主動性和積極性。
　　
　　3、個人因素。一是風(fēng)險意識不強(qiáng)。部分執(zhí)法人員疏忽大意或抱有僥幸心理，在具體工作中不作為或亂作為，濫用權(quán)力或與少數(shù)相對人形成利益共同體。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。部分執(zhí)法人員不深入學(xué)習(xí)和鉆研工商業(yè)務(wù)，對工商政策法規(guī)知識的理解有偏差。三是綜合素質(zhì)不夠。行政指導(dǎo)涉及金融、財政、經(jīng)濟(jì)管理等方面的知識和理論，沒有一定的綜合素質(zhì)，將影響行政指導(dǎo)的可行性和科學(xué)性。四是新型執(zhí)法理念尚未形成。個別執(zhí)法人員官本位思想根深蒂固，習(xí)慣于傳統(tǒng)的工作思維和監(jiān)管方式，行政指導(dǎo)容易被異化。
　　
　　三、工商行政指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對措施思考
　　
　　工商行政指導(dǎo)風(fēng)險或影響部門形象，影響個人安全與前途，我們應(yīng)高度警惕，但也不必過分夸大，成為工作包袱。筆者認(rèn)為，工商行政指導(dǎo)風(fēng) ……（未完，全文共3996字，當(dāng)前僅顯示2018字，請閱讀下面提示信息。收藏《對工商行政指導(dǎo)風(fēng)險的認(rèn)識與思考》）