全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀(jì)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析報(bào)告

目錄/提綱：……
一、行政審批違紀(jì)違規(guī)案件分析
（一）基本情況
（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
1、“強(qiáng)調(diào)發(fā)展”等外在環(huán)境影響正確履責(zé)
2、濫用核準(zhǔn)權(quán)力造成違法違規(guī)行政許可
3、年度檢驗(yàn)環(huán)節(jié)履職不到位形成監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
4、利用行政審批權(quán)力獲取小團(tuán)體利益
（三）防范措施建議
1、完善注冊(cè)登記工作程序
2、建立重大問題集體會(huì)商制度
3、建立行政審批信息定期披露制度
4、建立履職“痕跡”管理制度
二、監(jiān)管執(zhí)法違紀(jì)違法案件分析
（一）基本情況
（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
1、立案環(huán)節(jié)
2、調(diào)查環(huán)節(jié)
3、執(zhí)行環(huán)節(jié)
（三）防范措施建議
1、建立案件線索管理機(jī)制
2、嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰“四分離”制度
3、公開權(quán)利運(yùn)行的全過程
4、加強(qiáng)對(duì)暫扣或罰沒物資的管理
1、強(qiáng)化主體責(zé)任
2、加大市場(chǎng)巡查監(jiān)督管理力度
3、完善數(shù)據(jù)系統(tǒng)，摸清市場(chǎng)主體基本情況
三、隊(duì)伍管理違法違紀(jì)案件分析
（一）基本情況
2、與隊(duì)伍管理權(quán)相關(guān)的案件，違法違紀(jì)程度相對(duì)嚴(yán)重
3、隊(duì)伍管理方面案件呈現(xiàn)的層級(jí)特點(diǎn)相對(duì)突出
4、非職務(wù)性、不具部門特點(diǎn)的一般違紀(jì)以及自然人違法違規(guī)案件相對(duì)凸顯
（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
1、與管理對(duì)象不當(dāng)交往，違反“禁令”
2、崗位職權(quán)不當(dāng)運(yùn)用、違法運(yùn)用
3、隊(duì)伍管理職責(zé)不充分履行
1、在審批決策部位
2、在執(zhí)行財(cái)務(wù)管理法規(guī)上
3、在票據(jù)管理部位
（三）防范措施建議
1、強(qiáng)化對(duì)崗位權(quán)力運(yùn)……
全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀(jì)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析報(bào)告

按照省局部署要求，我們對(duì)2006年1月1日至2009年6月30日止，全省工商系統(tǒng)查處的96件違法違紀(jì)案件（其中作出黨政紀(jì)問責(zé)以上處理的73件），進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)梳理和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找分析，以期為“防范兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)”、“確保兩個(gè)安全”工作的有效開展提供思路支撐和實(shí)證資料�，F(xiàn)將情況報(bào)告如下：
一、行政審批違紀(jì)違規(guī)案件分析
（一）基本情況
發(fā)生在行政審批方面的違紀(jì)違規(guī)案件共9件。其中，利用行政審批權(quán)力亂收費(fèi)亂攤派的案件3件；失職瀆職的2件；領(lǐng)導(dǎo)濫用職權(quán)的1件；權(quán)力尋租介入有償中介服務(wù)的2件；弄虛作假，違規(guī)辦理登記的1件。共有14人分別受到刑事處理或黨政紀(jì)處分。涉及科級(jí)干部6人，一般干部8人。
發(fā)生在行政審批領(lǐng)域的違紀(jì)違規(guī)案件主要有以下特點(diǎn)：
一是注冊(cè)登記口和年檢驗(yàn)照環(huán)節(jié)是高發(fā)區(qū)。發(fā)生在注冊(cè)登記口和年檢驗(yàn)照環(huán)節(jié)共8件，占行政審批領(lǐng)域案件總量的88.89%。其中，發(fā)生在登記注冊(cè)口（含企業(yè)登記和個(gè)體登記）有3件，占33.33%;發(fā)生在年檢驗(yàn)照環(huán)節(jié)的4件，占44.45%;同時(shí)涉及注冊(cè)登記和年檢環(huán)節(jié)案件1件，占11.11%。商標(biāo)注冊(cè)領(lǐng)域1件，占11.11%。
二是利用行政審批權(quán)力亂收費(fèi)亂攤派或權(quán)力尋租是重要的發(fā)案形式。利用行政審批權(quán)力亂收費(fèi)亂攤派或權(quán)力尋租案件共計(jì)5件
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略896字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
原“某大理石礦”的集體資產(chǎn)成為唐某等人設(shè)立登記的私營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，集體資產(chǎn)損失共計(jì)人民幣392萬(wàn)元。法院以濫用職權(quán)罪，判處董某某有期徒刑二年，緩刑三年，縣紀(jì)委決定開除其黨籍。從案例情況看，這類明知有制度規(guī)定，但在具體工作中不嚴(yán)格遵守，不認(rèn)真執(zhí)行，或存在僥幸心理打政策“擦邊球”的案件共6件，占在行政審批領(lǐng)域案件總量的66.67%。
3、年度檢驗(yàn)環(huán)節(jié)履職不到位形成監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：工作單元之間責(zé)任不清楚，工作流程不明晰，具體工作的各環(huán)節(jié)間缺乏溝通，對(duì)注冊(cè)登記資料、年檢驗(yàn)照資料的審查流于形式等�！澳沉追蕦�(shí)業(yè)有限公司”發(fā)生砷污染責(zé)任事件中，在企業(yè)登記注冊(cè)時(shí)承諾補(bǔ)辦相關(guān)前置審批手續(xù)的情況下，工商機(jī)關(guān)為其頒發(fā)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但由誰(shuí)來具體負(fù)責(zé)督促企業(yè)及時(shí)補(bǔ)辦相關(guān)前置審批手續(xù)，卻沒有明確落實(shí)到具體的責(zé)任單位和人員。企業(yè)獲取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，轄區(qū)工商所承擔(dān)日常監(jiān)管職責(zé)，但在連續(xù)三年的年檢中，這一問題都沒有檢查出來，致使其順利通過三年的年檢。
4、利用行政審批權(quán)力獲取小團(tuán)體利益。主要是行政審批機(jī)構(gòu)或崗位工作人員利用行政審批權(quán)力或職務(wù)之便，通過搞指定代理、指定驗(yàn)資等，收取“贊助費(fèi)”、“辛苦費(fèi)”或“勞務(wù)費(fèi)”；利用年檢驗(yàn)照搭車收費(fèi)，為“小金庫(kù)”尋找資金來源。有的由集體實(shí)施，有的由個(gè)人私下進(jìn)行。如某市工商局企業(yè)注冊(cè)科在2006年、2007年，通過指定企業(yè)到某會(huì)計(jì)事務(wù)所辦理驗(yàn)資報(bào)告，先后兩次收取該事務(wù)所負(fù)責(zé)人送的“辛苦費(fèi)”8萬(wàn)元，平均分配給科內(nèi)人員。市工商局對(duì)該企業(yè)注冊(cè)科科長(zhǎng)給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，免去其科長(zhǎng)職務(wù)并調(diào)離企業(yè)科。某縣廣告監(jiān)督股股長(zhǎng)白某某在為某商標(biāo)事務(wù)所和某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司轉(zhuǎn)辦商標(biāo)事務(wù)中，收取兩家中介機(jī)構(gòu)返還的“勞務(wù)費(fèi)”31750元，將其中的12800元用于股室外業(yè)務(wù)開支，剩余的18950元?dú)w其個(gè)人所有。
（三）防范措施建議
1、完善注冊(cè)登記工作程序。進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，明確崗位職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。建立和完善科學(xué)高效的運(yùn)行機(jī)制，做到辦事程序和辦理事項(xiàng)公開透明，使各個(gè)環(huán)節(jié)之間相互制約和相互監(jiān)督，同時(shí)又能得到廣泛的外部監(jiān)督。
2、建立重大問題集體會(huì)商制度。行使行政審批過程中，對(duì)極少數(shù)需要做形式上的“合理變通”或有原則依據(jù)的“放寬條件”處理的，不得由經(jīng)辦人或領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人決定，必須經(jīng)過集體研究決定，兼顧規(guī)范與效能，并做好相應(yīng)記錄。
3、建立行政審批信息定期披露制度。對(duì)行政審批中出現(xiàn)的新情況新問題定期組織研究，解決辦理過程中的疑難問題。利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，定期對(duì)行政審批信息進(jìn)行披露，資源及經(jīng)驗(yàn)共享。
4、建立履職“痕跡”管理制度。對(duì)行政審批以及年檢驗(yàn)照中各個(gè)環(huán)節(jié)的辦理人員、辦理過程、辦理結(jié)果以及抄送抄告、整改建議、請(qǐng)示報(bào)告、批復(fù)等予以記錄歸檔，固定履職“痕跡”，既可以促進(jìn)干部更好地履職盡責(zé)，又可以有效降低問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
二、監(jiān)管執(zhí)法違紀(jì)違法案件分析
（一）基本情況
對(duì)在行政執(zhí)法、行政監(jiān)管、行政收費(fèi)(市管費(fèi))方面發(fā)生的28件違法違紀(jì)案例進(jìn)行了分析，基本情況如下：
1、按違法違紀(jì)人員所在單位劃分，市州局1個(gè)，占總數(shù)的3.6%；縣（區(qū)、市）局8個(gè)，占28.6%；工商所19個(gè)，占67.8%。
2、按違法違紀(jì)人員職級(jí)劃分，縣（區(qū)、市）局領(lǐng)導(dǎo)干部4人，占總數(shù)的9.5%，其中“一把手”1人；工商所長(zhǎng)（含副職）、經(jīng)檢大隊(duì)長(zhǎng)21人，占50%；一般干部17人，占40.5%。
3、按案件類型劃分，行政執(zhí)法違法違紀(jì)類12件，占總數(shù)的42.9%；日常監(jiān)管失職瀆職類9件，占32.1%；行政收費(fèi)（市管費(fèi)）違法違紀(jì)類7件，占25%。在行政執(zhí)法違法違紀(jì)12件案例中，立案環(huán)節(jié)發(fā)案1件，占8.3%；調(diào)查環(huán)節(jié)發(fā)案6件，占50%；處罰執(zhí)行環(huán)節(jié)發(fā)案5件，占41.7%。
4、按處理性質(zhì)劃分，受黨紀(jì)、政紀(jì)處分的23人，占總數(shù)的54.8%；其它形式的處理19人，占總數(shù)的45.2%。
（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
在行政執(zhí)法方面：
1、立案環(huán)節(jié)。發(fā)案1件，占行政執(zhí)法違法違紀(jì)類總數(shù)的8.3%。其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)為：應(yīng)當(dāng)立案而未予立案。相關(guān)單位和辦案人員由于種種原因，對(duì)舉報(bào)或巡查中發(fā)現(xiàn)的案件線索等不登記、不上報(bào)，不登記、不查處，出現(xiàn)行政不作為情況。如某區(qū)工商局2008年6月接到反映該區(qū)某鎮(zhèn)一粉磨站生產(chǎn)不合格水泥的舉報(bào)。經(jīng)查，該站在未取得水泥生產(chǎn)許可證、未辦理從事水泥生產(chǎn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情況下，于2008年6月擅自生產(chǎn)銷售水泥。而區(qū)工商局以該行為已被區(qū)質(zhì)監(jiān)局處罰為由，未對(duì)被舉報(bào)人無(wú)證照生產(chǎn)水泥的行為予以立案調(diào)查和處理，在地震災(zāi)后建材市場(chǎng)造成了負(fù)面影響。市工商局責(zé)成該區(qū)工商局對(duì)被舉報(bào)人的違法經(jīng)營(yíng)行為作出行政處罰，對(duì)區(qū)局分管領(lǐng)導(dǎo)、轄區(qū)工商所長(zhǎng)進(jìn)行誡勉談話，并責(zé)成分別寫出書面檢查。
2、調(diào)查環(huán)節(jié)。發(fā)案6件，高達(dá)行政 ……（未完，全文共9212字，當(dāng)前僅顯示2516字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《全省工商系統(tǒng)2006年以來違法違紀(jì)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析報(bào)告》）