縣郵政局關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

目錄/提綱：……
一、進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控制度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生
二、組織學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)
三、“專項(xiàng)治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合
四、加強(qiáng)對(duì)“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的風(fēng)險(xiǎn)防范
（一）認(rèn)真落實(shí)授權(quán)卡或柜員卡制度
（二）嚴(yán)格執(zhí)行支票印鑒分管制度
（三）加強(qiáng)空白憑證管理
（四）嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)“五大制度”和尾箱管理規(guī)定
（五）認(rèn)真執(zhí)行查詢對(duì)賬制度
（六）嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)崗位輪崗和強(qiáng)制休假制度
（七）稽查人員對(duì)前臺(tái)和金庫(kù)等重點(diǎn)部位的錄像進(jìn)行檢查
五、利用電子稽查系統(tǒng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)
四是正確設(shè)置手機(jī)預(yù)警信息，使風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)接收
……

　　州局金管科：
　　從去年開展案件專項(xiàng)治理工作以來(lái)，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)*郵金管[****]24號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲(chǔ)匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理工作的通知》（川郵儲(chǔ)匯發(fā)[****]96號(hào)文件）的要求，認(rèn)真組織開展案件專項(xiàng)治理工作。
　　現(xiàn)將全年的案件專項(xiàng)治理工作情況匯報(bào)如下：
　　一、進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控制度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，認(rèn)真組織開展案件專項(xiàng)治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)互控機(jī)制的建立，切實(shí)加強(qiáng)全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過(guò)程內(nèi)控、全年內(nèi)控，有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問(wèn)題，不斷補(bǔ)充和完善內(nèi)控制度，加大對(duì)郵政金融內(nèi)控管理和重點(diǎn)
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略561字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
落實(shí)授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴(yán)格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級(jí)權(quán)限審批制度（局長(zhǎng)、分管副局長(zhǎng)、部門負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)），凡一次提取**萬(wàn)元及以上的相關(guān)部門必須嚴(yán)格審核，嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴(yán)格按照《智能令牌管理辦法》堅(jiān)決落實(shí)三級(jí)密碼權(quán)限管理（支局長(zhǎng)、綜合柜員、普通柜員），嚴(yán)禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。
　�。ǘ﹪�(yán)格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開戶行預(yù)留的“企業(yè)負(fù)責(zé)人印鑒和財(cái)務(wù)專用章”必須由財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)人指定專人掌管，不得由儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)和出納掌管，支票應(yīng)由出納掌管，購(gòu)買支票登記簿應(yīng)由會(huì)計(jì)掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。
　�。ㄈ┘訌�(qiáng)空白憑證管理。重要空白憑證實(shí)行“統(tǒng)一印制，專人管理，定期換崗，雙人領(lǐng)取，證印分管，入庫(kù)保管”的辦法，視同現(xiàn)金管理。對(duì)重要空白憑證必須實(shí)行雙人分管機(jī)制，重要空白憑證實(shí)物由庫(kù)管員管理，憑證管理員負(fù)責(zé)登記、核算，雙方要定期盤點(diǎn)核對(duì)，確保賬實(shí)相符。重要空白憑證的入庫(kù)、領(lǐng)用做到手續(xù)清楚、責(zé)任明確、檢查及時(shí)。重要空白憑證管理人員按種類設(shè)立“重要憑證分類匯總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”，依據(jù)重要空白憑證請(qǐng)領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)（使用）數(shù)量變化進(jìn)行登記、盤結(jié)。
　�。ㄋ模﹪�(yán)格執(zhí)行金庫(kù)“五大制度”和尾箱管理規(guī)定。金庫(kù)管理必須嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進(jìn)出庫(kù)”、“金庫(kù)鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫(kù)大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫(kù)現(xiàn)金必須嚴(yán)格控制在核定的限額內(nèi)”等管理辦法。嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入金庫(kù)，每旬必須對(duì)金庫(kù)安全情況進(jìn)行一次檢查；支局金庫(kù)每月不得少于10次檢查。
　　尾箱按使用級(jí)別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱，按用途分為現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱和現(xiàn)金、憑證混合尾箱三類。一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)只能設(shè)置一個(gè)綜合柜員尾箱，按一個(gè)臺(tái)席一個(gè)尾箱的原則設(shè)置柜員尾箱并與實(shí)物尾箱相對(duì)應(yīng)。營(yíng)業(yè)結(jié)束，普通柜員軋賬正確無(wú)誤后必須上繳系統(tǒng)尾箱，同時(shí)將系統(tǒng)尾箱對(duì)應(yīng)的實(shí)物尾箱上繳綜合柜員。
　�。ㄎ澹┱J(rèn)真執(zhí)行查詢對(duì)賬制度。儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)人員必須堅(jiān)持“三個(gè)天天（即：天天對(duì)賬、天天做賬、天天核賬）”制度，并定期與出納、銀行及上級(jí)賬務(wù)進(jìn)行核對(duì)，確保總賬、明細(xì)賬科目設(shè)置齊全、總細(xì)相符、賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符。儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對(duì)賬單并逐筆勾挑，做到銀郵相符�；槿藛T必須按規(guī)定的檢查頻次和內(nèi)容定期或不定期對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　�。﹪�(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)崗位輪崗和強(qiáng)制休假制度。郵政儲(chǔ)匯重點(diǎn)崗位人員（儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄出納、營(yíng)業(yè)前臺(tái)人員、事后監(jiān)督、經(jīng)警、支局長(zhǎng)）實(shí)行輪換，是儲(chǔ)匯資金安全運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制的需要，是完善內(nèi)部控制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)郵政金融風(fēng)險(xiǎn)隱患的需要，也是預(yù)防控制內(nèi)部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計(jì)劃地對(duì)儲(chǔ)匯重點(diǎn)崗位人員實(shí)行輪換，每半年輪崗人員不得少于30%，全年必
　　須對(duì)100%的重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行輪換崗或強(qiáng)制休假。 ……（未完，全文共2478字，當(dāng)前僅顯示1575字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《縣郵政局關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告》）