全省工商系統(tǒng)公平交易執(zhí)法案例分析會案例交流材料

目錄/提綱：……
一、主要違法事實
二、定性處理
三、案例評析
四、查出商業(yè)賄賂的難點
二是降低經(jīng)濟犯罪案件中關(guān)于商業(yè)賄賂的追訴標(biāo)準(zhǔn)，強化刑事責(zé)任
五、立法體系也有缺陷
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馬某商業(yè)賄賂案

棗莊市工商局


一、主要違法事實
2010年4月20日棗莊市工商局市中分局立案查處了馬某商業(yè)賄賂案。
經(jīng)查：當(dāng)事人自2009年2月份以來為更好開展房地產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，以某房地產(chǎn)評估有限公司（乙方）名義與某銀行有限公司棗莊分行（甲方）簽訂《協(xié)議書》，協(xié)議約定：“甲方在辦理個人消費信貸工作中涉及房產(chǎn)、地產(chǎn)、房地產(chǎn)評估工作時，積極向乙方推薦，并協(xié)助乙方進行業(yè)務(wù)洽談；乙方應(yīng)及時向甲方支付信息費，信息費按實際收取評估費的40%支付。乙方于收款后當(dāng)月月末向甲方支付。”，并于2009年11月11日，以 “信息費”（中間業(yè)務(wù)費）的名義向某銀行有限公司棗莊分行支付14
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，采用商業(yè)賄賂手段銷售或者購買商品�！薄⒌谖鍡l“在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。
本規(guī)定所稱回扣，是指經(jīng)營者銷售商品時在帳外暗中以現(xiàn)金、實物或者其他方式退給對方單位或者個人的一定比例的商品價款。
本規(guī)定所稱帳外暗中，是指未在依法設(shè)立的反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè)經(jīng)費收支的財務(wù)帳上按照財務(wù)會計制度規(guī)定明確如實記載，包括不記入財務(wù)帳、轉(zhuǎn)入其他財務(wù)帳或者做假帳等�！钡囊�(guī)定，已構(gòu)成商業(yè)賄賂的違法行為，本局對馬某的行為定性是準(zhǔn)確的。
根據(jù)《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國土地管理法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，個人不能從事房地產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，但馬某假借北京某房地產(chǎn)評估公司的資質(zhì)及營業(yè)執(zhí)照從事房地產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，也是以北京公司的名義給付銀行中間業(yè)務(wù)費，為逃避檢查，馬某拒不提供北京公司的相關(guān)信息，辦案人員到北京調(diào)查取證，北京公司從未與棗莊銀行發(fā)生任何業(yè)務(wù)來往，純屬馬某個人行為，取得了相互印證的嚴(yán)密的證據(jù)鏈，符合《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款個人從事商業(yè)賄賂的主題要件。依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條“經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收�！奔啊蛾P(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第九條之規(guī)定對其作出的行政處罰決定也是正確的。
棗莊銀行在該案中因受賄也受到了相應(yīng)的行政處罰。但在處罰中也遇到了阻力。
四、查出商業(yè)賄賂的難點
“立案難、取證難、處罰難，是查處商業(yè)賄賂的三大難�！鄙虡I(yè)賄賂主要是暗箱操作，如果沒有人報案要發(fā)現(xiàn)是非常困難的，應(yīng)該采取對舉報商業(yè)賄賂設(shè)置獎勵等措施，動員全社會來監(jiān)督商業(yè)賄賂行為；由于商業(yè)賄賂是一種對偶行為，調(diào)查取證需要對應(yīng)印證，而商業(yè)賄賂中的給付方一般來講處在外埠，調(diào)查有難度，應(yīng)該建立聯(lián)查機制，以確保所辦案件證據(jù)確鑿；商業(yè)賄賂行為與腐敗聯(lián)系緊密，不僅有很強的經(jīng)濟危害性，對社會政治_也有很強的侵蝕和危害作用，治理商業(yè)賄賂需要經(jīng)濟法、行政法、刑法三管齊下，從嚴(yán)整治，一是增加商業(yè)賄賂的行政處分責(zé)任，二是降低經(jīng)濟犯罪案件中關(guān)于商業(yè)賄賂的追訴標(biāo)準(zhǔn)，強化刑事責(zé)任。
五、立法體系也有缺陷
目前實施的《反不正當(dāng)競爭法》，是上個世紀(jì)80年代醞釀起草的，當(dāng)時還是計劃經(jīng)濟，隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，已經(jīng)產(chǎn)生了許多當(dāng)時立法中沒有預(yù)料到的情況，商業(yè)賄賂行為也在不斷翻新花樣，并有在眾多行業(yè)蔓延之勢。而國家工商總局1996年的《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》，只是一個部 ……（未完，全文共2274字，當(dāng)前僅顯示1445字，請閱讀下面提示信息。收藏《全省工商系統(tǒng)公平交易執(zhí)法案例分析會案例交流材料》）