關于開展員工行為排查的通知

目錄/提綱：……
一、排查時間
二、排查范圍及對象
三、排查形式
四、排查的重點及主要內容
（一）組織領導
（二）排查重點
（三）排查的主要內容
五、排查發(fā)現(xiàn)問題的處置措施
（五）認真開展持續(xù)跟蹤工作
（六）認真做好員工行為排查舉報的處置工作
六、排查要求
（一）加強排查工作的組織領導
（二）嚴格遵守排查工作紀律
（三）認真開展員工日常排查工作
（四）加大獎勵與問責力度
（五）加強排查工作的監(jiān)督檢查
（六）認真做好排查工作的總結上報
……

　　根據(jù)總行統(tǒng)一部署和分行工作會議的安排，分行決定在總行行為排查開展一次行為集中排查。通過排查，進一步加強從業(yè)行為管理，教育和引導形成良好的職業(yè)操守，有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險�，F(xiàn)將排查有關事項通知如下：
　　一、排查時間
　　年月日至日。
　　二、排查范圍及對象
　　排查的范圍為所有機構，排查對象為所有。
　　三、排查形式
　　本次排查為集中排查，通過總行統(tǒng)一開發(fā)的系統(tǒng)進行自查、互查，單位負責人排查。分行要求：在上系統(tǒng)排查的同時，應填寫附件。各行的紙質排查表由各級監(jiān)察部門審查備案，分行各部門的紙質排查表由機關黨辦審查備案。
　　四、排查的重點及主要內容
　�。ㄒ唬┙M織領導
　　分行成立排查工作領導小組，副行長同志任組長，辦公室、人力部、法律部、企業(yè)部、保衛(wèi)部、監(jiān)察部主負責人為成員。領導小組主要負責排查方案的審核，研究解決排查工作中發(fā)現(xiàn)的
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有串崗、混崗、操作“一手清”的情況；是否有隨意簡化、改變業(yè)務流程的情況；是否有無正當理由逾假不歸，或經常擅自離崗的情況；是否有故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；是否有故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內未接受檢查、審計的情況；本人經辦或管理的賬務是否有非因業(yè)務差錯或特殊業(yè)務處理的原因造成的賬務不符或不正常掛賬的情況；是否有故意造成業(yè)務差錯或賬務混亂的情況；是否有隱匿、銷毀、篡改業(yè)務憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；是否有違規(guī)為自己辦理業(yè)務，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關系人辦理業(yè)務的情況；是否有違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務的情況；是否有利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財務費用的情況；是否有利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡客戶資金的情況；是否有利用職權為自己及親友謀取不正當利益的情況；是否有經常在上班時間辦理私人的商業(yè)事務或交易活動的情況。
　　6.經濟往來事項包括但不限于：是否有以本人或他人名義經商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況；是否有與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風險投資活動的情況；是否有違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經營地下錢莊等情況；是否有熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；是否有私下收受、索取客戶回扣的情況；是否有借用、占用客戶通訊設備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；是否有讓客戶支付或報銷不正當費用，或向客戶提出其他不正當、不合理要求的情況；是否有經常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經濟收入明顯不符的情況；是否有利用婚喪嫁娶等事宜斂財?shù)那闆r。
　　7.社會交往事項包括但不限于：是否參與“黃、賭、毒、黑、傳銷”等違法違紀活動；是否與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切；是否向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔�；蚱渌斘镏С�。
　　8.家庭狀況事項包括但不限于：是否有家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；是否有家庭成員或來往密切的親友因從事大額風險投資活動（如經商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；是否有重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；是否有違反總行、省分行關于親屬任職回避方面規(guī)定的情況。
　　以上為必查內容，各支行，分行各部門可結合實際在紙質排查表中增加內容。
　　五、排查發(fā)現(xiàn)問題的處置措施
　�。ㄒ唬⿲ε挪檫^程中發(fā)現(xiàn)的問題和案件線索，應立即組織核實；對確認屬實或基本屬實的，應立即采取立案管理和調查、行為糾正、風險化解、懲戒、持續(xù)跟蹤或移交有關機構處理等措施，及時控制和消除風險。
　　（二）對排查發(fā)現(xiàn)員工有可能誘發(fā)案件行為的，應采取教育、提醒談話、責令限期改正等糾正措施，勸誡、督促行為人及時改正。
　　（三）對采取糾正措施仍不能控制或消除風險的，應立即采取離崗檢查、強制休假、調離崗位、離職待崗、限期退賠或移交有關機構處理等措施。
　�。ㄋ模⿲ε挪榘l(fā)現(xiàn)有違規(guī)問題的員工，經查實且符合懲戒條件的，應按照有關規(guī)定對行為人及其他有關責任人進行處理。符合積分條件的，給予積分。
　�。ㄎ澹┱J真開展持續(xù)跟蹤工作 ……（未完，全文共3502字，當前僅顯示1769字，請閱讀下面提示信息。收藏《關于開展員工行為排查的通知》）