縣聯(lián)社開展案件專項治理“回頭看”深度排查工作報告

目錄/提綱：……
一、活動開展情況
二、排查情況
二是加強領導，明確辦事機構
三是逐級簽訂案件防范責任書
三、存在問題
三、整改措施
二是要加強對應收、應付款的管理，對長期墊付、掛賬資金要及時進行處理
……

　　省聯(lián)社**辦事處：
　　為切實鞏固案件專項治理工作成果，深入推動學習實踐科學發(fā)展觀活動開展，根據(jù)省聯(lián)社《關于印發(fā)〈**省農(nóng)村合作金融機構案件專項治理“回頭看”深度排查活動實施方案〉的通知》( [2008]118號)精神，**縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深入、扎實、有效地開展了此項工作，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：
　　一、活動開展情況
　　此次案件專項治理“回頭看”深度排查活動，是在近期開展全面風險點排查的基礎上，按照“內(nèi)控管理優(yōu)先”、“風險控制優(yōu)先”的原則，結合“標準基層行、社創(chuàng)建”和合規(guī)建設要求，對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行的一次重點檢查。
　　1、加強領導、成立組織。為確保案件專項治理“回頭看”深度排查活動取得實效，進一步消除風險隱患，聯(lián)社成立了以聯(lián)社主任為組長，各部門負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室，由監(jiān)察保衛(wèi)部具體承擔“回頭看”深度排查活動。
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各信用社負責人簽訂責任書，各信用社負責人與全體員工簽訂責任書，層層簽訂，層層落實，確保案件專項治理責任真正落到每位員工。
　　2、法人治理結構完善情況。
　　2006年根據(jù)深化農(nóng)村信用社改革的要求，以及省聯(lián)社的工作部署，在原兩級法人的基礎上完成統(tǒng)一法人改革工作，建立了涉及“三會”及高級管理層議事制度方面、工作職責和崗位職責方面、基本業(yè)務制度和操作規(guī)程方面、風險控制方面各項內(nèi)控制度，并根據(jù)制度要求，合理確定了聯(lián)社的組織分工，形成了權責統(tǒng)一、運作協(xié)調(diào)、有效制衡、行為規(guī)范的組織架構。
　　3、內(nèi)控制度建立健全與執(zhí)行情況。
　　根據(jù)“雙建”工作要求，以促進考核制度更加科學、經(jīng)營行為更加規(guī)范、案件風險得到有效控制為目標，今年對現(xiàn)有制度進行了一次全面清理。經(jīng)清理，共廢止*項制度，修訂完善*項制度，新建*項制度，重新建立的內(nèi)控制度體系包括各項制度、操作規(guī)程、崗位責職及預案共*項，其中：綜合類管理制度*項，人事勞資類管理制度*項，信貸管理類制度*項，財務會計類制度*項，電子信息類制度*項，審計稽核類制度*項，監(jiān)察保衛(wèi)類制度*項，合規(guī)管理制度*項，形成了一整套適應本社工作實際的規(guī)章制度，從而使我社各項管理更加科學，內(nèi)控約束機制更加完善，風險防范更加嚴密，為構建全面風險管理體系打下了扎實的基礎。
　　4、重點環(huán)節(jié)檢查情況。
　　對資產(chǎn)資金管理、會計出納管理、綜合業(yè)務系統(tǒng)管理及其他需要排查的事項進行了重點檢查。經(jīng)檢查，基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務流程操作基本符合要求,各項內(nèi)控制度能得到較好地貫徹落實。
　　三、存在問題
　　1、抵債資產(chǎn)方面
　�、俅嬖诘謧Y產(chǎn)無償交他人使用現(xiàn)象，
　�、诘謧Y產(chǎn)毀損嚴重如何灣社大部分抵債資產(chǎn)長期掛賬未進行處置，且疏于管理部分抵債資產(chǎn)毀損嚴重，
　　2、綜合業(yè)務系統(tǒng)方面
　�、俅嬖谝蝗硕嗫ìF(xiàn)象。由于人員配備不足，遇雙休日、節(jié)假日或其他原因員工請假，存在主管柜員卡移交給賬務柜員、賬務柜員卡移交他人使用等現(xiàn)象。
　　②存在未按規(guī)定修改密碼現(xiàn)象。
　　3、會計出納業(yè)務操作方面
　�、傥磭栏駡�(zhí)行對賬制度。
　�、诖嬖谑止な召J憑證跳號使用現(xiàn)象。
　�、蹜�、應付款存在長期掛賬現(xiàn)象。
　　④憑證的使用、簽章未能完全執(zhí)行規(guī)定，如黃墓社、家發(fā)社、營業(yè)部。
　�、莞黝惖怯洸敬嬖诘怯洸患皶r、誤登現(xiàn)象，
　�、抻¤b管理不規(guī)范，
　�、叽娣磐瑯I(yè)款項未嚴格執(zhí)行管理規(guī)定，
　�、噢k理開戶手續(xù)不符合規(guī)定。
　�、釠]有建立合規(guī)的檔案室，
　　4、庫房管理方面
　�、俅嬖趲齑娆F(xiàn)金超限額現(xiàn)象。②庫房鑰匙不能完全做到平行交接。由于人員配備不足，庫房鑰匙管理能做到雙人保管，同進同出，但不能做到完全平行交接。
　�、鄄閹熘贫任磭栏駡�(zhí)行到位。
　　5、其他方面
　�、佥啀徑涣髦贫葓�(zhí)行方面。
　�、谇坟熑钨J款員工長期不上班。
　　③對重要崗位人員調(diào)動未進行離任審計。
　　三、整改措施
　　1、全面建立風險防范體系，扎實深入地開展案件專項治理工作。案件專項治理工作是一項常抓不懈的持久工作，要扎實地開展好此項工作，就必須建立 ……（未完，全文共3381字，當前僅顯示1708字，請閱讀下面提示信息。收藏《縣聯(lián)社開展案件專項治理“回頭看”深度排查工作報告》）