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農(nóng)村信用社聯(lián)合社年度案件專項治理工作情況

發(fā)表時間:2008/5/15 17:00:27
目錄/提綱:……
一、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),明確職責(zé)
二、統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識
三、創(chuàng)新機(jī)制,筑牢防線
四、認(rèn)真排查,堵塞漏洞
一是抓“五查”,督促各項規(guī)章制度的執(zhí)行
二是開展專項檢查,規(guī)范經(jīng)營行為
四是有2個信用社建立的手續(xù)費(fèi)臺帳不合規(guī),有提高標(biāo)準(zhǔn)計付手續(xù)費(fèi)等現(xiàn)象
五、加大案件查處,嚴(yán)格責(zé)任追究
六、存在的主要問題及來年工作打算
一是農(nóng)村基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的一線人員嚴(yán)重不足,互相監(jiān)督的內(nèi)控制度難以貫徹落實(shí)
二是基層信用社對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的管理較松,檢查督促不到位
三是個別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低,認(rèn)識存在一定的偏差,防范意識缺位
……

  
  200#年,按照銀監(jiān)和行業(yè)主管部門要求,***聯(lián)社在開展案件專項治理工作中,從健全落實(shí)內(nèi)控制度,規(guī)范經(jīng)營行為入手,切實(shí)加強(qiáng)操作風(fēng)險和道德風(fēng)險防范,加大案件查處和責(zé)任追究力度,有效地遏制了各類事故案件發(fā)生,為全區(qū)農(nóng)村信用社改革和發(fā)展?fàn)I造了一個和諧安定的環(huán)境,F(xiàn)將200#年度案件專項治理工作開展情況報告如下。
  一、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),明確職責(zé)
  年初,為切實(shí)加強(qiáng)對案件專項治理工作的領(lǐng)導(dǎo),區(qū)聯(lián)社成立了以理事長***為組長,主任***、監(jiān)事長***為副組長,班子其他成員及各科室負(fù)責(zé)人為成員的“***農(nóng)村信用社案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,負(fù)責(zé)對全區(qū)農(nóng)村信用社案件專項治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督促和現(xiàn)場指導(dǎo),由稽核監(jiān)察科具體做好日常工作;各信用社也成立了相應(yīng)的組織。同時,層層落實(shí)專項治理工作責(zé)任,確保人人肩上有擔(dān)子,個個身上有壓力,從而
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實(shí)行稽核派駐制,強(qiáng)化內(nèi)控約束。為加大內(nèi)部稽核的力度,提高風(fēng)險防范和控制能力,區(qū)聯(lián)社改變傳統(tǒng)的兼職稽核管理模式,全面推行駐社稽核制度,將一批思想品質(zhì)好、業(yè)務(wù)技能強(qiáng)、有較強(qiáng)的政策水平高和原則性強(qiáng),熟悉計算機(jī)業(yè)務(wù)的同志充實(shí)到稽核工作第一線。向14個基層農(nóng)村信用社派出了11名專職稽核人員,實(shí)行駐社稽核。并制訂了《zzz農(nóng)村信用社駐社專職稽核員管理辦法(試行)》,明確了稽核員的職責(zé)、任務(wù)和權(quán)限等,為強(qiáng)化對基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督,規(guī)范經(jīng)營行為,防范事故案件起到積極作用。
  2、推行干部任用競聘制,增強(qiáng)經(jīng)營管理活力。區(qū)聯(lián)社在干部任用上全面推行公開競聘和任前公示,努力構(gòu)建科學(xué)用人機(jī)制,以公開競聘的方式將會經(jīng)營、懂管理,德才兼?zhèn)涞膯T工充實(shí)到干部隊伍中來,共選拔信用社領(lǐng)導(dǎo)班子成員3名,聯(lián)社科技科副科長、信用社主辦會計、分社負(fù)責(zé)人各1名,為信用社經(jīng)營管理注入新活力。
  3、加強(qiáng)對“三重”監(jiān)控,掃除制度“盲區(qū)”。一是在了解和掌握員工思想、行為動態(tài)的前提下,對思想不純,有不正常苗頭的_進(jìn)行重點(diǎn)管理,特別是對其八小時以外的行為嚴(yán)加關(guān)注。二是針對出納崗位、現(xiàn)金管理、現(xiàn)金押送與守護(hù)等重要崗位和重要環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,稽核人員定期或不定期地開展現(xiàn)金、有價單證、重要空白憑證檢查和存貸款的內(nèi)外核對,把一切不安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。全年,先后對5名員工作出停職收貸處理,1名員工被勸其辭職,1名員工受到除名處理,6名員工受到行政處分。
  四、認(rèn)真排查,堵塞漏洞
  堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查與突擊性專項檢查相結(jié)合,盡可能發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作中存在的問題和漏洞,及時提出整改意見和措施,將案件治理工作逐步引向深入。一是抓“五查”,督促各項規(guī)章制度的執(zhí)行。一查社內(nèi)現(xiàn)有的規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié),是否得到有效地貫徹;二查社內(nèi)發(fā)生的差錯和事故是否及時糾正;三查社內(nèi)各崗位職責(zé)是否認(rèn)真履行;四查各項會計業(yè)務(wù)是否有“一手清”現(xiàn)象,是否做到相互制約,有效監(jiān)督;五查社內(nèi)“印、證、押”的管理是否合規(guī)。二是開展專項檢查,規(guī)范經(jīng)營行為。200#年7月以來,區(qū)聯(lián)社先后組織人員開展了已核銷呆帳貸款、“往來資金三項大檢查”、信用站管理、信用社手續(xù)費(fèi)管理及計算機(jī)內(nèi)控制度執(zhí)行等專項檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)個別機(jī)構(gòu)不同程度地存在下列問題:一是會出基本制度執(zhí)行較差,有存款透支和科目總分不符現(xiàn)象;二是違規(guī)放貸屢禁不止,有12個機(jī)構(gòu)違規(guī)發(fā)放貸款32筆,金額*萬元;三是內(nèi)控制度執(zhí)行不力;四是有2個信用社建立的手續(xù)費(fèi)臺帳不合規(guī),有提高標(biāo)準(zhǔn)計付手續(xù)費(fèi)等現(xiàn)象。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,聯(lián)社在全區(qū)信用社范圍內(nèi)予以通報批評,要求各信用社扎實(shí)整改和完善,并對負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人給予了一定的經(jīng)濟(jì)處罰。
  五、加大案件查處,嚴(yán)格責(zé)任追究
  六、存在的主要問題及來年工作打算
  200#年,***農(nóng)村信用社案件專項治理工作的順利開展,有效地防范和遏制了事故案件的發(fā)生,確保了業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。雖然取得了階段性的成果,但也存在一些不足,一是農(nóng)村基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的一線人員嚴(yán)重不足,互相監(jiān)督的內(nèi)控制度難以 ……(未完,全文共2610字,當(dāng)前僅顯示1659字,請閱讀下面提示信息。收藏《農(nóng)村信用社聯(lián)合社年度案件專項治理工作情況》
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