國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報(bào)告

目錄/提綱：……
一、合規(guī)管理組織體系及制度體系建設(shè)
（一）確立合規(guī)管理工作組及分工
（二）設(shè)置合規(guī)專員與合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
（三）制定本企業(yè)合規(guī)管理制度
二、合規(guī)運(yùn)行方面
（一）建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)對(duì)機(jī)制
（二）將合規(guī)審核嵌入經(jīng)營環(huán)節(jié)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單的制定與更新
三、重點(diǎn)業(yè)務(wù)及領(lǐng)域合規(guī)
（一）梳理本企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)及重要合規(guī)領(lǐng)域
（二）針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)及合規(guī)領(lǐng)域制定_流程清單
（三）全員簽署合規(guī)承諾書
五、本企業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題及相應(yīng)的整改措施
（一）缺少技能人才
（二）全員參與合規(guī)管理程度不夠
……
國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報(bào)告

為切實(shí)提升集團(tuán)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，貫徹落實(shí)《**集團(tuán)合規(guī)管理提升工作方案》的具體要求，根據(jù)《關(guān)于開展合規(guī)自查專項(xiàng)工作的通知》的要求和合規(guī)管理提升工作的實(shí)時(shí)進(jìn)度安排，現(xiàn)將合規(guī)自查工作的自查工作匯報(bào)如下。
一、合規(guī)管理組織體系及制度體系建設(shè)
**公司按照責(zé)任明確、層次清晰、_嚴(yán)密、上下聯(lián)動(dòng)的一體化合規(guī)管理組織架構(gòu)體系搭建要求，搭建了三位一體多層次合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。
（一）確立合規(guī)管理工作組及分工
公司董事長任組長，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署合規(guī)管理各項(xiàng)工作，各部門負(fù)責(zé)人為組員，梳理各板塊現(xiàn)行制度規(guī)范的合法性、合規(guī)性。行政部為牽頭和管理部門，負(fù)責(zé)制定合規(guī)管理制度，開展合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控，開展合規(guī)督導(dǎo)和評(píng)價(jià)，做好合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，營造合規(guī)文
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略549字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警—應(yīng)對(duì)機(jī)制，在公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步全面系統(tǒng)識(shí)別和梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)測(cè)并及時(shí)發(fā)布預(yù)警。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，行政部作為合規(guī)管理對(duì)口部門，將采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)工作組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，由行政部牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。
（二）將合規(guī)審核嵌入經(jīng)營環(huán)節(jié)
通過辦公會(huì)、部門會(huì)議就“經(jīng)營合規(guī)管理年”主題活動(dòng)做動(dòng)員部署，新增法務(wù)專員1名，將合規(guī)與法務(wù)相互融合，把合規(guī)管理作為推動(dòng)法務(wù)管理與經(jīng)營管理有效融合的重要抓手和預(yù)防企業(yè)重大案件發(fā)生的有效手段，嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保障決策依法合規(guī)。
目前，我公司通過梳理制定治理權(quán)責(zé)清單，落實(shí)決策議案、經(jīng)濟(jì)合同等重大事項(xiàng)雙重管理合規(guī)審查，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與全員職責(zé)和經(jīng)營管理深度融合，做到與業(yè)務(wù)發(fā)展同步部署、同步實(shí)施，形成長效機(jī)制。
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單的制定與更新
按照“促合規(guī)、夯基礎(chǔ)、提質(zhì)效”的原則，以構(gòu)建防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的“免疫系統(tǒng)”為目標(biāo)，針對(duì)13個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、5個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)具體內(nèi)容工作進(jìn)行自查自糾，開展法律法規(guī)識(shí)別、獲取與更新，識(shí)別法律法規(guī)文本47份，為公司合規(guī)管理提供遵循。另外，公司還了建立企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，全面深入排查經(jīng)營管理領(lǐng)域各類隱患和薄弱環(huán)節(jié)，明確清單風(fēng)險(xiǎn)37條，全方位防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，深化同質(zhì)管理，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，提高資產(chǎn)質(zhì)量，加快了構(gòu)建制度完備、覆蓋全面、_科學(xué)、運(yùn)營高效的合規(guī)管理體系的步伐。
三、重點(diǎn)業(yè)務(wù)及領(lǐng)域合規(guī)
（一）梳理本企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)及重要合規(guī)領(lǐng)域
根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，圍繞風(fēng)險(xiǎn)排查、合法合規(guī)審核、重點(diǎn)領(lǐng)域治理三個(gè)方面，通過“全級(jí)次、全領(lǐng)域、全方位”全面系統(tǒng)摸排，明確梳理了應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注的13個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域：公司治理，合同管理，市場(chǎng)交易，商業(yè)伙伴、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，確立了制度制定、經(jīng)營決策、運(yùn)營管理等5個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和兩類_，確保“不越監(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。尤其是合同管理和制度制定環(huán)節(jié)，**公司將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定和重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營大額采購銷售、大額資金管理等經(jīng)營管理行為和相關(guān)財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)的必經(jīng)程序，便于及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，完善合規(guī)管理的流程。
（二）針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)及合規(guī)領(lǐng)域制定_流程清單
**公司全面落實(shí)省國資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的要求和集團(tuán)公司相關(guān)部署安排，分別制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、流程_和崗位職責(zé)清單，并將三張清單有機(jī)融合，形成重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)審查表單，嵌入流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要 ……（未完，全文共3054字，當(dāng)前僅顯示1543字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《國有企業(yè)2022年度合規(guī)自查報(bào)告》）