淺談處罰案件的證明分析

目錄/提綱：……
一、證明的概念
二、證明的內(nèi)容
（一）違法主體
（二）違法事實
（三）程序事實
（四）適用法規(guī)及處罰建議
三、證明的要求
（一）證明的標(biāo)準(zhǔn)
（二）證據(jù)的要求
（三）證據(jù)的形式
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　　淺談處罰案件的證明分析
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　
　　在行政執(zhí)法中，行政處罰案件的證明，是證據(jù)理論上的一個基本問題，同時也是行政處罰實踐中的一個重要問題。行政處罰案件的證明是一項復(fù)雜、細(xì)致的工作：它首先要對各個在案證據(jù)的采用性和證明力進行認(rèn)證，在此基礎(chǔ)上再對全部證據(jù)的多種因素進行總體的分析判斷，最終判定全部證據(jù)是否達到證明案件事實的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一切無疑是一個非常復(fù)雜的推理和判斷過程，有時甚至可以說是非常艱難的工作。因此，對行政處罰案件的證明進行系統(tǒng)的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機關(guān)按照既定的證明要求完成證明任務(wù)，正確辦理行政處罰案件。
　　
　　一、證明的概念
　　
　　行政處罰案件的證明，是指辦案機構(gòu)對違法案件事實及其處理的認(rèn)定。具體地說，行政處罰案件的證明是指辦案機構(gòu)在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對收集到的的進行審查判斷，確定違法主體是誰，違法事實是否發(fā)生，并對確認(rèn)的違法事實分析定性，以決定適用何種法律法規(guī)進行處罰的執(zhí)法活動。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機關(guān)在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實，而案
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對象，如無行為能力人就不能為其違法行為承擔(dān)責(zé)任，再如企業(yè)的分支機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)的分支機構(gòu)并不具有法人資格，其從事經(jīng)營活動的責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)。但也并不是說，企業(yè)的分支機構(gòu)對其經(jīng)營活動就一定不承擔(dān)責(zé)任，它只是不能完全獨立承擔(dān)責(zé)任而已。根據(jù)國家工商總局的解釋，企業(yè)的分支機構(gòu)可以作為行政處罰案件的當(dāng)事人，當(dāng)該經(jīng)濟組織不能完全承擔(dān)有關(guān)行政責(zé)任時，應(yīng)由其所隸屬的企業(yè)法人承擔(dān)，對此，最高人民法院的有關(guān)司法解釋也有類似的相關(guān)規(guī)定。因此，確定作為查處對象的違法主體時，要視具體的案情而定。
　　
　　違法主體一經(jīng)確定，其基本情況就成為必須證明的事實。違法主體，即當(dāng)事人是經(jīng)營單位的，一定要查明其有無營業(yè)執(zhí)照，這是確定當(dāng)事人有無經(jīng)營資格、是否超范圍經(jīng)營等違法經(jīng)營活動的主要依據(jù)。當(dāng)事人有營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)查證名稱、住所、法寶代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限等有效的法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的各個登記注冊項目的內(nèi)容，并將營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件放在案卷中。當(dāng)事人沒有核準(zhǔn)登記擅自經(jīng)營的，應(yīng)查明其真實名稱、地址、資金、人員、負(fù)責(zé)人以及主管單位等情況。當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)當(dāng)查明其姓名、性別、年齡、住址等，并要查明其有無承擔(dān)行政責(zé)任的能力。
　　
　　對于違法主體的主觀方面應(yīng)知或明知的動機、目的，以及有無應(yīng)當(dāng)免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無從重處罰的情節(jié)同樣應(yīng)當(dāng)調(diào)查清楚。這是工商行政管理機關(guān)掌握處罰尺度方面的法定的參考因素，同時，這也是判斷有關(guān)案件是否涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送的一個重要參考因素。
　　
　　值得一提的就是，涉及經(jīng)營主體違反注冊登記事項方面的違法問題，辦案機構(gòu)應(yīng)及時與登記注冊機構(gòu)銜接，對違反登記法規(guī)的企業(yè)實施責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳營業(yè)執(zhí)照行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由原登記機關(guān)作出，承辦案件的單位應(yīng)當(dāng)及時將案卷移交公司登記機關(guān)。
　　
　　（二）違法事實
　　
　　《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定行政處罰必須查明案件事實，否則不可作出行政行為。工商行政管理機關(guān)在作出具體行政行為之前，應(yīng)當(dāng)按照“先取證，后裁決”的原則要求，在當(dāng)事人舉證或依職權(quán)取證的基礎(chǔ)上，查明案件事實真相，然后根據(jù)法律規(guī)定作出具體行政處罰決定。
　　
　　對違法事實的調(diào)查大致可以分為案前調(diào)查、報批立案、調(diào)查取證、總結(jié)結(jié)案四個階段。
　　
　�、卑盖罢{(diào)查的目的
　　
　　案前調(diào)查的目的是了解：第一，是否真有違法行為發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法行為是否在管轄的范圍之內(nèi)，具體發(fā)生在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括該事實是否發(fā)生在近兩年之內(nèi)、有無顯著輕微的免除處罰情節(jié)等。
　　
　　⒉報批立案的條件
　　
　　立案的條件是確有違法事實發(fā)生，而且需要依法處罰。此時，并不需要證明詳細(xì)具體的違法事實及違法主體是誰等進一步的情況。凡經(jīng)過初查，認(rèn)定符合上述立案條件的，就應(yīng)當(dāng)上報立案。
　　
　�、痴{(diào)查取證的要求
　　
　　立案，就應(yīng)當(dāng)進行查明案件全部情況的調(diào)查取證。凡需要證明的問題，除了當(dāng)事人的直接陳述外，還應(yīng)有其他證據(jù)予以印證，尤其是涉案對方、第三方的證據(jù)證明，如上述的當(dāng)事人代理保險索取帳外暗中的高額回扣構(gòu)成的商業(yè)賄賂案中，對方保險公司的證據(jù)的證明就非常關(guān)鍵。對當(dāng)事人陳述或其他證據(jù)反映出來的與本案有關(guān)或無關(guān)的其他違法行為，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明已經(jīng)調(diào)查清楚或者另案處理。對案件中的需要鑒定的一些專門性的問題，要有鑒定結(jié)論；涉及產(chǎn)品質(zhì)量的，要有質(zhì)量鑒定報告；對較為復(fù)雜的帳薄，要有會計鑒定結(jié)果，等等。
　　
　�、纯偨Y(jié)結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)
　　
　　在調(diào)查取證結(jié)束后，要對所有證據(jù)進行分類訂正，對違法事實進行分析論證，并準(zhǔn)備結(jié)案。結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)是看違法行為和危害結(jié)果是否存在因果關(guān)系，結(jié)論是否是唯一的。如果發(fā)現(xiàn)可能對案件基本事實產(chǎn)生影響的重要問題，尚未查清的，應(yīng)當(dāng)補充調(diào)查清楚�？傊�，違法事實是行政處罰案件必須證明的主要部分，必須搞清違法活動的來龍去脈，對涉案的其他有關(guān)人員的基本情況及其違法購物品種、數(shù)量、價格、金額及其涉案財物的去向要調(diào)查清楚，同時必須查明違法活動有無非法所得及按規(guī)定計算出非法所得的金額，對違法活動的方式、手段及其重要情 ……（未完，全文共6355字，當(dāng)前僅顯示2231字，請閱讀下面提示信息。收藏《淺談處罰案件的證明分析》）