碩士學位論文：論民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的偵查及預(yù)防2

目錄/提綱：……
（二）民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的收集與經(jīng)營
（三）民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的初查
（五）案例分析
三、民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的預(yù)防
（一）加強思想道德教育
（二）加快民政系統(tǒng)工作制度改革
（三）加強內(nèi)部控制
（四）加強外部監(jiān)督
一、著作類
二、論文與期刊類：
三、其他類
……
碩士學位論文：論民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的偵查及預(yù)防2

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（二）民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的收集與經(jīng)營
職務(wù)犯罪偵查的線索，是反映國家工作人員涉嫌貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪的行為或事實的材料或信息。
21易發(fā)生職務(wù)犯罪的關(guān)鍵部位是根據(jù)實踐經(jīng)驗總結(jié)的職務(wù)犯罪可能存在的籠統(tǒng)區(qū)域，而偵查的線索則是將偵查工作帶入具體、可操作階段的引子。
職務(wù)犯罪的偵查線索來源有單位和個人的報案、舉報、控告、犯罪嫌疑人的自首、上級機關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)的交辦、其他部門的移送及檢察機關(guān)的自行發(fā)現(xiàn)。其中，70%來自群眾的舉報。
22具體到民政系統(tǒng)，職務(wù)犯罪偵查的線索來源仍倚重于單位和個人的舉報。

1.民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的收集
檢察機關(guān)收集民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的方式，多是通過民政系統(tǒng)工作服務(wù)對象或知情人舉報獲取。因此，加強宣傳教育、拓寬舉報渠道是收集民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的重要途徑。民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查線索的收集，可采取內(nèi)外結(jié)合的形式。
在民政系統(tǒng)內(nèi)部，檢察機關(guān)可以與民政系統(tǒng)主管部門加強聯(lián)系，建立長期的、穩(wěn)定的互動關(guān)系，檢察機關(guān)定期到民政系統(tǒng)開展法律宣傳講座，宣傳法律法規(guī)、受案范圍、立案標準等內(nèi)容，民政系統(tǒng)及時反饋宣傳效果，通過宣傳介入是一種宏觀層面上的介入，其有總體目標而并無具體目標，主要是為了營造舉報氛圍，明確舉報途徑，發(fā)動、鼓勵內(nèi)部知情人大膽舉報；在中觀層面，檢察機關(guān)可在民政系統(tǒng)的配合下，從社會熱點及敏感問題入手，適時排查民政專項資金去向、民政服務(wù)收費標準；在微觀層面，檢察機關(guān)可通過各種關(guān)系，在民政系統(tǒng)單位內(nèi)部關(guān)鍵崗位發(fā)展能夠了解權(quán)力行使與資金運行情況的眼線，更為及時、準確地收集職務(wù)犯罪偵查線索。
在民政系統(tǒng)外部環(huán)境，檢察機關(guān)仍然要在社會層面加強宣傳，公布舉報電話、網(wǎng)站，了解群眾關(guān)注哪些民政工作問題、在哪些環(huán)節(jié)利益容易
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1.靜態(tài)審查
靜態(tài)審查是檢察機關(guān)對已經(jīng)掌握的線索、相關(guān)材料進行審查分析的一種方法，是開展初查的一項基礎(chǔ)性工作。
24在對線索的審查中，偵查人員應(yīng)抓住關(guān)鍵問題進行分析，從總體上羅列出舉報人反映的主要問題是什么，反映的職務(wù)犯罪問題是否詳細，犯罪問題取證點的多少及難易程度等基本信息。如果線索是通過信件舉報，偵查人員應(yīng)反復(fù)研究信件的外表、文字，從信封、郵戳、紙質(zhì)、文字水平、用語習慣、字跡等方面分析舉報人的年齡、住址、文化水平、知情程度等情況，并初步判斷舉報人是否為民政系統(tǒng)內(nèi)部人員。
結(jié)合線索以外的相關(guān)材料，偵查人員首先要查清被查對象所在單位是否直屬于民政部門，從而判斷其是否具有民政系統(tǒng)國家工作人員身份。確定民政系統(tǒng)國家工作人員身份，有時對后期偵查爭取民政部門配合和案情擴展意義重大。以公墓發(fā)生的職務(wù)犯罪為例，有的公墓直屬于民政系統(tǒng)，有的公墓直屬于林業(yè)系統(tǒng)，如果發(fā)案的公墓直屬于林業(yè)系統(tǒng)，偵查人員就更宜于將該公墓與林業(yè)部門聯(lián)系在一起。在確定被查對象為民政系統(tǒng)國家工作人員后，偵查人員可根據(jù)舉報材料中反映事實的具體工作性質(zhì)、違法環(huán)節(jié)，查閱相關(guān)民政法律規(guī)定，為劃定調(diào)查范圍打下基礎(chǔ)。比如舉報材料反映的是安置款貪污事實，偵查人員可查閱《城鎮(zhèn)退伍義務(wù)兵安置條例》、地方《退伍義務(wù)兵安置實施細則》等相關(guān)條款；舉報材料反映的是民政部門直屬福利企業(yè)騙稅事實，偵查人員可查閱民政部《社會福利機構(gòu)管理暫行辦法》、《福利企業(yè)資格認定辦法》等相關(guān)條款。

2.動態(tài)調(diào)查
動態(tài)調(diào)查主要包括以下手段和方法：詢問舉報人、控告人及相關(guān)知情人；商請與民政系統(tǒng)存在某種聯(lián)系的部門配合；鑒定；勘驗；調(diào)取證據(jù)。動態(tài)調(diào)查又分為試探性調(diào)查和實質(zhì)性調(diào)查。
試探性調(diào)查應(yīng)在完全b_m狀態(tài)下進行，偵查人員在不驚動任何被調(diào)查對象的情況下，徒步或開便車到被查對象、重要知情人單位、家庭附近考察情況，熟悉路線和地形、確定位置和掌握其生活、工作規(guī)律�？疾毂徊閷ο蟮膯挝粫r，調(diào)查方式因民政系統(tǒng)單位的區(qū)別而略有不同。如果被查對象為民政部門內(nèi)設(shè)機構(gòu)國家工作人員，由于其工作空間比較封閉，偵查人員一般不能進入單位內(nèi)部，而僅限于在外圍觀察被查對象工作規(guī)律或其乘坐車輛進出規(guī)律；如果被查對象為民政系統(tǒng)直屬單位國家工作人員，由于單位具有一定的開放性，偵查人員可以化裝為民政工作服務(wù)對象或相關(guān)問題咨詢者，進入單位內(nèi)部，與被查對象本人或單位其他人員進行接觸，進一步了解被查對象及其工作環(huán)境。為避免引起不必要的驚動，試探性調(diào)查次數(shù)不宜過多，并注意更替?zhèn)刹槿藛T或使用車輛。
在實質(zhì)性調(diào)查階段，偵查人員以真實身份逐步接觸被調(diào)查對象，調(diào)查的進程應(yīng)根據(jù)具體案情而定。一般而言，對貪污、挪用事實，由民政系統(tǒng)單位舉報的，偵查人員可以直接查賬、詢問相關(guān)證人，從而迅速確定有無犯罪事實，然后對被查對象開展工作；自然人舉報的，偵查人員要盡量找到并約見舉報人，不愿約見的也要想法設(shè)法與其取得聯(lián)系，進一步向舉報人了解更多更詳盡的信息，然后進行秘密查賬，再對被查對象開展工作。對賄賂事實，舉報的，先接觸舉報人，再按照行賄人到受賄人的順序先后開展工作。
瀆職侵權(quán)事實，舉報的，先接觸舉報人，然后確定后果是否達到立案標準，再收集并依照相關(guān)法律法規(guī)判斷被查對象是否履行或正確履行民政工作職責及違規(guī)的具體環(huán)節(jié)，最后對被查對象開展工作。如果線索反映的是多起嫌疑事實，偵查人員應(yīng)該選擇一到兩起嫌疑事實開展工作，調(diào)查的重點是容易突破、證據(jù)結(jié)構(gòu)簡單、能構(gòu)成犯罪的主要事實。（四）民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的偵查方法立案之后，偵查人員為達到突破案件的目的，應(yīng)根據(jù)民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的特征和個案情況，結(jié)合實踐經(jīng)驗并加以合理預(yù)判，采取相應(yīng)的措施方法。從前文易發(fā)生職務(wù)犯罪的部位可以看出，民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)案部位分散、類型繁多，而且涉嫌事實往往不是孤立的、單一的案件，而是交織在一起、涉及多項民政業(yè)務(wù)工作的案群，偵查人員在初步了解與案件相關(guān)的民政系統(tǒng)工作制度與相關(guān)政策法規(guī)后，便可根據(jù)案情依法進行專門調(diào)查工作和采取強制措施。結(jié)合民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的特點，在偵查工作中可運用以下偵查方法：

1.由點及面
在民政系統(tǒng)行風不正的地域，職務(wù)犯罪往往不是個別部位、個別人的問題，而是由錯綜復(fù)雜的人事關(guān)系網(wǎng)連接起來的一系列問題。當偵查人員發(fā)現(xiàn)民政系統(tǒng)某一部位或某一國家工作人員存在職務(wù)犯罪的問題時，應(yīng)保持冷靜的心態(tài)，全面、細致地審查已經(jīng)掌握的線索、證據(jù)，并利用這些線索、證據(jù)聯(lián)系、發(fā)散，爭取不放過任何可以擴大戰(zhàn)果的機會。尤其是在查證民政系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部的職務(wù)犯罪問題時，偵查人員應(yīng)及時了解該領(lǐng)導(dǎo)干部與其上下級是否有不正常的密切關(guān)系，并進一步了解該領(lǐng)導(dǎo)干部負責工作對應(yīng)的民政服務(wù)對象是否真實、合法地接受到民政系統(tǒng)的服務(wù)。由點及面這種偵查方法，主要在賄賂型案件中運用。在“潛規(guī)則”盛行的民政系統(tǒng)內(nèi)，以不同的受賄人或行賄人為“紐點”向外發(fā)散，能夠輻射出新的行賄人或受賄人，以新發(fā)現(xiàn)的受賄人或行賄人為新的“紐點”再向外發(fā)散，又能夠輻射出更新的行賄人或受賄人，這樣層層推進、逐步發(fā)散，能夠幫助偵查人員不斷擴大視野，為大面積打擊民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪打下基礎(chǔ)。

2.舉一反三
在同一地域的民政系統(tǒng)內(nèi)，有許多職能相似的機構(gòu)或直屬單位，由于行業(yè)性、地域性“潛規(guī)則”的作用，這些機構(gòu)或直屬單位可能存在同樣的職務(wù)犯罪問題，即使這些相似機構(gòu)或直屬單位之間并不存在密切的人事、經(jīng)濟關(guān)系。當偵查人員成功查獲一起民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件時，應(yīng)該認真分析該案發(fā)生的環(huán)境及原因，然后仔細查尋本地民政系統(tǒng)是否還存在與該發(fā)案部位環(huán)境、職能相似的部位，爭取查出類似案件。舉一反三實質(zhì)上是偵查人員在經(jīng)驗與嗅覺的基礎(chǔ)上進行大膽類比推理的實踐運用，往往能夠取得事半功倍的效果。比如某民政局有 A、B、C 三所直屬公墓，偵查人員在查證 A 公墓負責人在購買石材時吃回扣的犯罪事實后，掌握到在當?shù)囟即嬖陬愃啤靶幸?guī)”的情況，那么偵查人員就可考慮進一步向 B、C 公墓發(fā)展案源。

3.摸索規(guī)律
近年來，犯罪嫌疑人的反偵查意識不斷增強，職務(wù)犯罪的手段不斷翻新，偵查人員突破案件的難度也在不斷加大，而對以往同一類型的民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的規(guī)律進行研究、把握，將對目前案件的偵破工作大有裨益。在偵查過程中，偵查人員應(yīng)根據(jù)類似案件經(jīng)驗并結(jié)合具體民政工作的特點，判斷可能存在職務(wù)犯罪的部位。摸索規(guī)律是在已有實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上對案情的趨向性分析，能夠幫助偵查人員明確偵查方向、提高偵查效 ……（未完，全文共19041字，當前僅顯示3425字，請閱讀下面提示信息。收藏《碩士學位論文：論民政系統(tǒng)職務(wù)犯罪的偵查及預(yù)防2》）