商業(yè)銀行經(jīng)濟違法犯罪案件責(zé)任追究暫行辦法

農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
經(jīng)濟違法犯罪案件責(zé)任追究暫行辦法

第一章 總 則
第一條 為增強江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）工作人員責(zé)任心，嚴(yán)肅法紀(jì)，維護信用社集體利益，有效地防范經(jīng)濟違法犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》和中國人民銀行《關(guān)于對金融機構(gòu)重大經(jīng)濟犯罪案件負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員行政處分的暫行規(guī)定》、《農(nóng)村信用合作社系統(tǒng)經(jīng)濟違法犯罪案件中涉及工作人員行政處分的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所指的經(jīng)濟違法犯罪案件，是指《中華人民共和國刑法》中涉及金融的經(jīng)濟犯罪，特別是貪污(侵占)、賄賂、挪用資金等犯罪案件，以及由于嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)導(dǎo)致資金造成重大損
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(一)因?qū)彶椴粐?yán)對偽造或虛構(gòu)的密押、重要憑證、單據(jù)及其他證明文件應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)的。
(二)違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度操作，擅自簡化審查和工作程序的。
(三)濫用職權(quán)，越權(quán)審批，徇情辦事的。
(四)保管不善，造成重要憑證、密押、押數(shù)機、印章被盜用的。
(五)發(fā)現(xiàn)問題不及時采取安全措施，不向領(lǐng)導(dǎo)或上級報告的。
第七條 各職能部門和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人有下列行為之一，致使發(fā)生經(jīng)濟犯罪案件的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告直至撤職處分：
(一)工作不負(fù)責(zé)任，用人失察的。
(二)管理混亂，規(guī)章制度沒落實的。
(三)審批不嚴(yán)，監(jiān)督檢查不力的。
(四)不如實反映事實真相，影響案件查處的。
(五)案件發(fā)生后，不及時采取相應(yīng)措施的。
(六)不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的。
第八條 本行領(lǐng)導(dǎo)班子有下列行為之一，致使發(fā)生重大經(jīng)濟犯罪案件的，給予警告直至撤職處分：
(一)對國家頒布的金融方針、政策、法律、法規(guī)和上級主管部門下發(fā)的制度規(guī)定、操作規(guī)程、措施等不傳達(dá)，致使分支機構(gòu)未能及時貫徹落實的。
(二)對分支機構(gòu)管理不嚴(yán)、監(jiān)督檢查不力或?qū)芾砉ぷ髦幸驯┞兜闹卮箅[患、漏洞不重視，未能及時采取措施解決的。
(三)用人失察或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)問題的人員沒有及時采取調(diào)整措施的。
(四)一年內(nèi)所屬單位連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟案件，造成重大經(jīng)濟損失，未采取有力防范措施的。
(五)對舉報或有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的信訪事項處理不及時，不重視，或查處不力，或發(fā)現(xiàn)案件不及時報告，貽誤辦案時機，造成重大經(jīng)濟損失或惡劣影響的。
第九條 對涉案金額百萬元以上，影響惡劣，后果嚴(yán)重的，要上追兩級有關(guān)人員責(zé)任。
第十條 對于任現(xiàn)職之前本機構(gòu)及分支機構(gòu)已存在的案件隱患，在任職中經(jīng)本人主動工作發(fā)現(xiàn)的，且積極查處案件，認(rèn)真采取有效措施或減少經(jīng)濟損失的；或發(fā)生案件后，主動采取有效措施防止案情擴大的，可視情節(jié)從輕減輕或免予處分。對于任現(xiàn)職之前轄內(nèi)分支機構(gòu)已存在的案件隱患不負(fù)責(zé)任，不主動糾正以前存在問題而發(fā)生案件的；或發(fā)生案件后，不主動采取有效措施防止案情擴大和減少損失的，視情節(jié)輕重追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第十一條 離開原分支機構(gòu)或崗位后(含退休、退職人員)，被發(fā)現(xiàn)在任職(崗)期間負(fù)有本辦法規(guī)定的責(zé)任仍按本辦法規(guī)定追究相應(yīng)的責(zé)任。
第十二條 有下列情節(jié)之一的，應(yīng)從重處理：
(一)推卸、轉(zhuǎn)嫁責(zé)任的；
(二)知情不報、壓案不查，對存在問題予以庇護的；
(三)發(fā)生案件后，不報告、不積極采取補救措施使事態(tài)擴大的；
(四)在責(zé)任范圍內(nèi)重復(fù)發(fā)生同類案件的或多次發(fā)生各種 ……（未完，全文共2174字，當(dāng)前僅顯示1382字，請閱讀下面提示信息。收藏《商業(yè)銀行經(jīng)濟違法犯罪案件責(zé)任追究暫行辦法》）