商業(yè)銀行案件防控工作考評(píng)實(shí)施細(xì)則

目錄/提綱：……
（一）審定本行案件防控工作考評(píng)辦法
（二）監(jiān)督和指導(dǎo)考評(píng)工作的具體實(shí)施
（三）研究并解決考評(píng)中的有關(guān)重大問題
（四）審定考評(píng)結(jié)果
（一）制定本行案件防控工作考評(píng)辦法
（二）負(fù)責(zé)具體落實(shí)和協(xié)調(diào)解決考評(píng)工作中的有關(guān)重大問題
（三）對(duì)各單位自評(píng)工作進(jìn)行指導(dǎo)并組織抽查
（四）提出考評(píng)意見，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，通報(bào)考評(píng)結(jié)果
（五）完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作任務(wù)
1、安全保衛(wèi)工作情況
……

農(nóng)村商業(yè)銀行案件防控工作考評(píng)實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 為更好地貫徹落實(shí)銀監(jiān)部門案件防控工作的要求，督促完善內(nèi)控管理制度，根據(jù)《江門銀監(jiān)分局轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評(píng)實(shí)施細(xì)則》，并結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱案件防控工作考評(píng)是指總行年度內(nèi)對(duì)轄下各支行、各職能部門執(zhí)行銀監(jiān)部門和本行案件防控工作要求的綜合評(píng)價(jià)，以及根據(jù)銀監(jiān)部門案件防控考評(píng)要求對(duì)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。
第三條 案件防控工作考評(píng)堅(jiān)持客觀、公正、公平，定性和定量相結(jié)合考評(píng)的原則，鼓勵(lì)通過完善案件防控工作組織、提高內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度等方式強(qiáng)化案件防控工作的基礎(chǔ)，推動(dòng)案防工作系統(tǒng)化、制度化。
第四條 案件防控考評(píng)實(shí)行年度考評(píng)制度，每年考核評(píng)價(jià)覆蓋各支行、各職能部門�？己私Y(jié)果作為年度履職情況和職務(wù)晉升的參考依據(jù)。

第二章 考評(píng)的組織領(lǐng)導(dǎo)
第五條 為保證案件防控考評(píng)工作有序開展，成立案件防控考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。組長由分管案件防控行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由內(nèi)控檢查部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，內(nèi)審部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、行政保衛(wèi)部、信貸管理部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、人力資源部負(fù)責(zé)人為小組成員。
　　第六條 領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：
（一）審定本行案件防控工作考評(píng)辦法；
（二）監(jiān)督和指導(dǎo)考評(píng)工作的具體實(shí)施；
（三）研究并解決考評(píng)中的有關(guān)重大問題；
（四）審定考評(píng)結(jié)果。
第七條 案件防控考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱考評(píng)辦），考評(píng)辦主任由內(nèi)控檢查部負(fù)責(zé)人兼任，成員由內(nèi)審部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信貸管理部、人力資源部負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對(duì)轄屬各支行、各職能部門的案件防控年度考評(píng)工作。
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被考評(píng)支行年度內(nèi)發(fā)生上述案件之一的，則綜合治理工作完成情況單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
3、內(nèi)控制度的執(zhí)行情況主要考核各支行在加強(qiáng)內(nèi)控執(zhí)行力、提高內(nèi)控水平的工作力度和成效，以及內(nèi)控在案防中發(fā)揮的作用。包括四個(gè)方面。
（1）內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)情況；
（2）是否加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員的行為監(jiān)督、強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的_；
（3）是否對(duì)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)、重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行自查，確保各項(xiàng)制度得到貫徹執(zhí)行，有效化解案件風(fēng)險(xiǎn)；
（4）是否對(duì)內(nèi)審稽核等部門發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。
針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)支行年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)單項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
4、案件防控工作質(zhì)量主要評(píng)價(jià)被考評(píng)支行在案件防控主動(dòng)性、案件調(diào)查與處置、案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送等方面的工作情況、是否實(shí)現(xiàn)案件防控承諾書。包括四個(gè)方面：
　�。�1）是否在年度各項(xiàng)工作安排中體現(xiàn)案件防控工作的重要位置；
（2）是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)程序處置案件；
（3）是否從組織、人員等方面保障案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的迅速、準(zhǔn)確和全面，杜絕瞞報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)或錯(cuò)誤確定案件性質(zhì)等情形的發(fā)生；
（4）是否實(shí)現(xiàn)案件防控承諾書。
針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)支行年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未上報(bào)的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
　�。ㄋ模┛傂懈鞑渴彝ㄟ^案件防范工作、案件處置情況、業(yè)務(wù)條線工作情況、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)等四方面來評(píng)價(jià)。
1、案件防范工作主要評(píng)價(jià)被考評(píng)職能部門具體如何通過各種措施做好案件防范工作。包括五個(gè)方面。
（1）是否把案件防控的責(zé)任問責(zé)納入管理；
（2）是否對(duì)本部門履行案件防范工作情況進(jìn)行自評(píng)考核；
（3）是否結(jié)合本專業(yè)實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)案件防范措施；
（4）是否重視員工行為的管理。
　　針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒有健立建全的案件防控工作措施，則案件防范工作單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
2、案件處置情況主要評(píng)價(jià)被考評(píng)職能部門在案件防控主動(dòng)性、案件調(diào)查與處置、案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送方面的工作情況。包括四個(gè)方面：
（1）是否在年度各項(xiàng)工作安排中體現(xiàn)案件防控工作的重要位置；
（2）是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)程序處置案件；
（3）是否從各方面保障案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送的迅速、準(zhǔn)確和全面，杜絕瞞報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)或錯(cuò)誤確定案件性質(zhì)等情形發(fā)生；
（4）是否配合其他職能部門查處違法違紀(jì)案件。
針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)職能部門年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件處置情況單項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
　　3、業(yè)務(wù)條線檢查工作情況主要評(píng)價(jià)被考評(píng)職能部門年度內(nèi)在各自業(yè)務(wù)條線開展各項(xiàng)檢查的情況。包括四個(gè)方面：
（1）是否對(duì)本業(yè)務(wù)條線制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)制度，并保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，作為辦理業(yè)務(wù)和監(jiān)督檢查的依據(jù)；
（2）是否對(duì)業(yè)務(wù)條線員工開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（3）是否根據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行檢查；
（4）是否對(duì)內(nèi)審、內(nèi)控等部門發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行深入徹查、整改。
針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)職能部門年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由自查應(yīng)予發(fā)現(xiàn)但未能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件或內(nèi)審、內(nèi)控等部門已發(fā)現(xiàn)但督促整改不到位導(dǎo)致案件發(fā)生等情況，則業(yè)務(wù)條線工作情況單項(xiàng)考評(píng)不合格。
　　4、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)主要考核各職能部門在加強(qiáng)內(nèi)控執(zhí)行力、提高內(nèi)控水平的工作力度和成效，以及內(nèi)控在案件防控工作中發(fā)揮的作用。包括四個(gè)方面：
（1）是否采取了職責(zé)分工控制，不相容職務(wù)相互分離；
（2）是否認(rèn)真做好b_m職責(zé)，根據(jù)各自業(yè)務(wù)的要求做好b_m管理，使每個(gè)環(huán)節(jié)的b_m工作落到實(shí)處；
（3）能否根據(jù)暴露出的案件風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)、全面、細(xì)致的整改；
（4）能否對(duì)案件、存在問題及時(shí)分析總結(jié)。
針對(duì)單項(xiàng)考評(píng)設(shè)置“一票否決”內(nèi)容，如考評(píng)職能部門年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)單項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
（五）對(duì)支行和部室考核采用“江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行案件防控工作考評(píng)表（各支行）”（見附表1）、“江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行案件防控工作考評(píng)表（各職能部門）”（見附表2），考評(píng)辦根據(jù)自評(píng)情況及對(duì)各單位日常所掌握的情況或?qū)ｍ?xiàng)檢查情況對(duì)照考評(píng)表的內(nèi)容，逐條對(duì)以上各個(gè)單項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)。其中各每個(gè)單項(xiàng)為25分，總分100 分。
（六）對(duì)以上各個(gè)單項(xiàng)的考評(píng)結(jié)果，均設(shè)合格、不合格2 個(gè)檔次，每項(xiàng)得分高于12 分（含12 分）的為合格，得分低于12 分或符合該項(xiàng)“一票否決”內(nèi)容的為不合格。根據(jù)各單項(xiàng)評(píng)定分值之和以及合格數(shù)量確定最終評(píng)價(jià)，最終評(píng)價(jià)劃為滿意、基本滿意和不滿意三個(gè)等次；如果被考評(píng)單位獲得3 個(gè)及以上不合格，綜合考評(píng)結(jié)果為不滿意；1 一2 個(gè)不合格，綜合考評(píng)結(jié)果為基本滿意；全部合格為滿意。

第四章 監(jiān)管自評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)和方法
第十一條　總行考評(píng)辦對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考評(píng)后，綜合整理內(nèi)部機(jī)構(gòu)考核情況后，按銀監(jiān)部門的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查自評(píng)，具體的標(biāo)準(zhǔn)和流程如下：
（一） 對(duì)發(fā)生重大惡性案件及當(dāng)年發(fā)生案件2 件（含2 件）以上的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)，其考評(píng)結(jié)果為不滿意。案件是否為重大、惡性，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行認(rèn)定；領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為難以判定的，將向案發(fā)法人機(jī)構(gòu)對(duì)口的銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，并按銀監(jiān)會(huì)有關(guān)要求執(zhí)行。
（二） 對(duì)于年度內(nèi)未發(fā)生重大惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)，通過案件防控工作組織、案件防控工作質(zhì)量、內(nèi)審稽核工作力度、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、案件責(zé)任追究與整改等五個(gè)方面來評(píng)價(jià)其案件防控工作水平，綜合考評(píng)結(jié)果分為“滿意”、“基本滿意”、“不滿意”三個(gè)檔次。
第十二條　案件防控工作組織主要評(píng)價(jià)被考評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)案件防控工作的重視程度、人員配置、制度及工作機(jī)制建設(shè)情況。包括五個(gè)方面：
（一）是否把案件防控工作視作經(jīng)營管理規(guī)劃重 ……（未完，全文共13526字，當(dāng)前僅顯示3217字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《商業(yè)銀行案件防控工作考評(píng)實(shí)施細(xì)則》）