公司企業(yè)廉潔風險點重點排查工作自查提綱

目錄/提綱：……
1、查找企業(yè)落實“三重一大”決策制度的廉潔風險點
二是要防個人決定代替集體決策，三是要防不嚴格遵守相關(guān)制度
2、查找企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的廉潔風險點
3、查找企業(yè)財務管理環(huán)節(jié)上的廉潔風險點
4、查找重大物資購銷的廉潔風險點
5、查找工程建設(shè)項目的廉潔風險點
6、查找企業(yè)人事管理的廉潔風險點
7、查找企業(yè)領(lǐng)導人員職務消費行為的廉潔風險點
8、查找企業(yè)物業(yè)租賃的廉潔風險點
……
南方公司企業(yè)廉潔風險點
重點排查工作自查提綱

1、 查找企業(yè)落實“三重一大”決策制度的廉潔風險點。
（1）企業(yè)黨組織、監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察部門有無對“三重一大”決策情況進行監(jiān)督工作；
●公司制定了《南方公司落實“三重一大制度的實施辦法》（穗南股黨〔2011〕8號〕），對決策范圍、形式、程序、執(zhí)行、監(jiān)督、責任追究等進行了規(guī)范，并在實際工作中較好地執(zhí)行了文件規(guī)定，沒有出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
（2）有無落實“三重一大”決策回避制度和責任追究制度；
●有落實。
（3）有無定期對企業(yè)“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改等；
●有檢查，無發(fā)現(xiàn)問題。
（4）歸納本企業(yè)落實“三重一大”決策制度方面存在或潛在的廉潔風險點是什么？分別一一列出。
●一是要防論證不充分而匆忙決策，二是要防個人決定代替集體決策，三是要防不嚴格遵守相關(guān)制度。
2
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略608字，正式會員可完整閱讀）……　
標進行考核，并與月度績效掛鉤。
（2）有無明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴格控制現(xiàn)金收支，對審批、核對、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)管；
●公司制定了《廣州市南方面粉股份有限公司財務管理辦法》，明確了資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，在實際工作中，嚴格按照《辦法》控制現(xiàn)金收支，以及按照《辦法》的規(guī)定權(quán)限對各項的開支進行審批、核對、和審簽，才辦理結(jié)算，并做好帳務處理。
（3）有無對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預警，及時發(fā)現(xiàn)財務管理中的違紀違法行為；有無建立健全內(nèi)部審計機構(gòu)，完善審計監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、任中和離任審計、專項審計等方式，加強對財務管理、資金運行的審計監(jiān)督。
●通過五月份糧食集團對我司的專項檢查及六月檢查跟蹤落實情況，糾正了過往不規(guī)范的做法，對資金運行實行了實時監(jiān)控，建立了業(yè)務部門與財務部門相互稽核、相互監(jiān)督的機制，加強了財務管理及資金運行的監(jiān)督，在企業(yè)內(nèi)建立內(nèi)部審計機構(gòu)（兼），并實行經(jīng)理人任中和離任通過糧食集團審計部門進行專項審計。
（4）歸納本企業(yè)在財務管理環(huán)節(jié)上的主要存在或潛在的廉潔風險點是什么？分別一一列出。
●公司在財務管理環(huán)節(jié)上的主要存在或潛在的廉潔風險點有：一是雖建立內(nèi)部審計機構(gòu)，但沒有真正發(fā)揮審計機構(gòu)的監(jiān)督作用，容易滋生違紀違法行為的產(chǎn)生。二是合同不完善，特別是購銷環(huán)節(jié)的合同不完善，存在著沒有簽定購銷合同而發(fā)生購銷業(yè)務，以及超越合同發(fā)生的購銷業(yè)務，給財務部門的監(jiān)督與稽核帶來難度，潛在著廉潔的風險。
4、查找重大物資購銷的廉潔風險點。
（1）有無規(guī)范集中采購的請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估行為；
●在公司ISO 文件中，對輔料及其他物料采購程序有詳細地規(guī)定（小麥采購已歸集團采購中心），在采購中也是按規(guī)定的程序進行。
（2）有無對限額以上的大宗采購進行公開招標，對限額以下的零星采購，制定最高采購限價，采取比質(zhì)比價采購；有無建立合格供應商備選庫，與供應商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議；
●對采購的物品是貨比三家，輔料采購建立了供應商資料存檔，對采購的品種有質(zhì)量保證協(xié)議。
（3）有無建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度；
●公司在重大采購中能遵守相關(guān)的規(guī)定，對合同的簽訂、合同專用章的使用等均有管理制度。
（4）是否嚴格實行采購或銷售人員崗位輪換制、采購或銷售過程痕跡管理等措施；
●物資采購有痕跡管理等措施，但在人員輪崗方面還欠缺。
（5）歸納本企業(yè)在重大物資采購或銷售環(huán)節(jié)上主要存在或潛在的廉潔風險點是什么？分別一一列出。
●
5、查找工程建設(shè)項目的廉潔風險點。（無投資及重大項目）
（1）有無建立健全工程項目建設(shè)法人制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計制和項目建設(shè)后評價制度；
（2）有無按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項目進行決策審批；有無按照嶺南和糧食集團招標投標相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范招標投標行為；
（3）有無對重大工程項目實施過程中堅持與檢察機關(guān)開展同步預防職務犯罪活動；有無明確企業(yè)各項工程建設(shè)項目必須實行“雙合同制”； ……（未完，全文共3380字，當前僅顯示1707字，請閱讀下面提示信息。收藏《公司企業(yè)廉潔風險點重點排查工作自查提綱》）