2012年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議總結(jié)講話

目錄/提綱：……
一、深化認(rèn)識(shí)不斷建設(shè)完整有效的案防工作體系
二是完善會(huì)議制度共享案防經(jīng)驗(yàn)
三是深入推動(dòng)案防和安保制度執(zhí)行力度夯實(shí)案防和安保工作基礎(chǔ)
二、切實(shí)防范案件風(fēng)險(xiǎn)狠抓案件高發(fā)部位的防控工作
一是各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度并向分局進(jìn)行報(bào)備
二是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)重要崗位員工輪崗制度
三是提高營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)委派會(huì)計(jì)授權(quán)經(jīng)理的輪崗要求強(qiáng)化其獨(dú)立性和權(quán)威性
四是提高基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理層的輪崗要求以強(qiáng)化對(duì)其的監(jiān)督制約
五是加強(qiáng)對(duì)柜員的輪崗工作要求切實(shí)保證切斷風(fēng)險(xiǎn)源頭
七是加大對(duì)重點(diǎn)賬戶、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶的監(jiān)控
三、以實(shí)地指導(dǎo)為手段強(qiáng)力推進(jìn)案防工作落到實(shí)處
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2012年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議總結(jié)講話
2012年4月26日

同志們

剛才楊局長(zhǎng)代表分局黨委就貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)局2012年銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議精神做好今年案件防控和安全保衛(wèi)工作做了重要講話。楊局長(zhǎng)的講話既總結(jié)了去年的工作充分肯定了工作成績(jī)通報(bào)了當(dāng)前銀行業(yè)案防安保形勢(shì)也明確指出了當(dāng)前工作中存在的問題并就進(jìn)一步做好銀行業(yè)案件防控工作提出了希望和要求。分局黨委書記、局長(zhǎng)張新勝同志對(duì)甘南銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和安全保衛(wèi)工作提出了具體要求。這對(duì)于我們統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)、增強(qiáng)信心切實(shí)加強(qiáng)
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略423字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
安全保衛(wèi)管理暫行辦法》的實(shí)施細(xì)則和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)辦法》的實(shí)施細(xì)則銀監(jiān)會(huì)即將印發(fā)《案件與資本監(jiān)管掛鉤工作意見》我們要嚴(yán)格貫徹執(zhí)行全面落實(shí)案防工作各項(xiàng)制度要求切實(shí)提高案防制度執(zhí)行力。四是細(xì)化案件考核量化考核指標(biāo)將避免與挽回涉案損失、落實(shí)整改問責(zé)、案防實(shí)際能力的提升納入考核注重工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性。五是完善銀行業(yè)案件和安保工作非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)依據(jù)銀監(jiān)會(huì)開發(fā)建設(shè)的銀行業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)改進(jìn)現(xiàn)有的案件風(fēng)險(xiǎn)信息手工報(bào)送、登記模式將案件處置全過程納入系統(tǒng)管理實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、綜合化、智能化管理提升信息的處理能力和效率。

二、切實(shí)防范案件風(fēng)險(xiǎn)狠抓案件高發(fā)部位的防控工作

按照銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于落實(shí)案件防范工作有關(guān)要求的通知》要求和銀監(jiān)局制定的相關(guān)實(shí)施細(xì)則重點(diǎn)做好以下工作 一是各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度并向分局進(jìn)行報(bào)備。 二是嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)重要崗位員工輪崗制度。輪崗期限原則上以年度為限輪崗率要求100堅(jiān)決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)嚴(yán)禁以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。 三是提高營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)委派會(huì)計(jì)授權(quán)經(jīng)理的輪崗要求強(qiáng)化其獨(dú)立性和權(quán)威性。提高委派會(huì)計(jì)授權(quán)經(jīng)理的輪崗頻率輪崗期限最長(zhǎng)不超過2年輪崗率100。 四是提高基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理層的輪崗要求以強(qiáng)化對(duì)其的監(jiān)督制約。為減少環(huán)境因素導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性基層營(yíng)業(yè)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長(zhǎng)不超過3年輪崗?fù)瑫r(shí)必須實(shí)施離任審計(jì)。 五是加強(qiáng)對(duì)柜員的輪崗工作要求切實(shí)保證切斷風(fēng)險(xiǎn)源頭。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須將柜員列入輪崗范圍明確其輪崗期限和輪崗方式。 六是要加強(qiáng)對(duì)銀行賬戶的有效管理全面落實(shí)對(duì)賬制度提高對(duì)賬率及對(duì)賬頻率要求從而達(dá)到防范和揭示案件風(fēng)險(xiǎn)的目的。 七是加大對(duì)重點(diǎn)賬戶、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶的監(jiān)控。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高的賬戶要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控從對(duì)賬方式和頻率上加強(qiáng)對(duì)賬力度主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)。 八是各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立客戶對(duì)賬考核制度綜合運(yùn)用定量加定性指標(biāo)的方式對(duì)對(duì)賬工作進(jìn)行考核。 九是應(yīng)定期就轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)對(duì)賬情況進(jìn)行總結(jié)分析不斷改進(jìn)對(duì)賬工作強(qiáng)化對(duì)賬工作執(zhí)行力度提高對(duì)賬有效性。 十是將案件風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)作為一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)融入信貸業(yè)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)審計(jì)、重要崗位人員履 ……（未完，全文共1866字，當(dāng)前僅顯示1186字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《2012年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議總結(jié)講話》）