論法官的職業(yè)倫理(第7頁)

第五章法官職業(yè)倫理的維護(hù)
法官職業(yè)倫理的立足點(diǎn)是取得和維持民眾的信任，法官職業(yè)倫理維護(hù)就是要維持這
種信任。為此，就必須做到兩點(diǎn):第一，必須要確保法官的日常行為和表現(xiàn)符合法官職業(yè)
倫理的要求。第二，法官職業(yè)倫理必須時(shí)常更新。社會(huì)是不斷發(fā)展變化的，民眾對公正、
正義的企求也在不斷的變化，法官的職業(yè)品德和專業(yè)知識也必須與之相適應(yīng)。
要做到的第一點(diǎn)，就必須建立必要的法官職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制，防止法官的失職和道
德敗壞。法官職業(yè)道德監(jiān)督無非有兩種選擇，自律和他律。自律有兩種情況:一是個(gè)人自
律，即完全依靠法官個(gè)人的道德修養(yǎng)和自我克制〔self restraint)來加以自我約束，二是職
業(yè)自律，即通過職業(yè)自律組織或自律機(jī)構(gòu)對來對法官的行為和表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督，確保他們遵
循職業(yè)道德規(guī)范或職業(yè)行為準(zhǔn)則。他律則是指來自其它部門或機(jī)構(gòu)的外在監(jiān)督.
對法官職業(yè)道德的監(jiān)督必須處理好法官的獨(dú)立和法官廉正的關(guān)系。法官的獨(dú)立不僅是
法治的本質(zhì)要素，而且也是法官做到廉正的前提條件.任何監(jiān)督措施和責(zé)任制度如果設(shè)置
不當(dāng)或?yàn)E用都會(huì)損害法官的獨(dú)立性，因此，司法獨(dú)立與司法監(jiān)督、司法責(zé)任之間總是存在
著緊張關(guān)系。司法獨(dú)立要求法官在行使職權(quán)時(shí)不受任何干預(yù)和壓制，獨(dú)立行使審判權(quán):而
任何不受約束的權(quán)力都可能導(dǎo)致腐敗和專斷.因此，監(jiān)督和責(zé)任制度的設(shè)計(jì)必須保持適當(dāng)
平衡，合理配置，二者都得到兼顧，不至于顧此失彼，互相矛盾，這是維護(hù)法官職業(yè)倫理
必須要妥善解決的矛盾，否則即寬嚴(yán)皆誤。因此，在法官職業(yè)倫理維護(hù)上，必須妥善處理
好自律與他律的關(guān)系。
職業(yè)道德的監(jiān)督是一種消極的手段，光靠消極的防御并不能持久維持法官的職業(yè)信譽(yù)
和公信度，因此，還必須采取積極進(jìn)取的方針，不斷提高法官的職業(yè)品德和專業(yè)能力，提
高法官的司法質(zhì)量，這樣才能維持民眾信任和信心。法官的職業(yè)再教育就是解決這一問題
的最好途徑。
、美德英法官職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制比較
(一)美國法官職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制
1、職業(yè)的自律
美國律師協(xié)會(huì)1990年《司法行為準(zhǔn)則》規(guī)定，甸一管轄區(qū)的最高法院都應(yīng)當(dāng)任命一個(gè)
道德委員會(huì)，道德委員會(huì)由9人組成，其中5人應(yīng)當(dāng)是法官，兩名應(yīng)當(dāng)是非法官的律師、
另外兩名是公眾。法官應(yīng)當(dāng)從最高法院、中級法院和初審法院各任命一名，其它的成員從
三級法院中任意選任，但不得從其所管轄區(qū)最高法院中產(chǎn)生。其管轄區(qū)最高法院首席法官
應(yīng)當(dāng)指定一名作為主席，侮個(gè)成員任期三年，可以連任，但連任不得超過兩屆。司法道德
委員會(huì)享有h列職權(quán):
(1)在取得大多數(shù)同意后，主動(dòng)或應(yīng)法官、法官候選人或法院或授權(quán)負(fù)責(zé)紀(jì)檢的有關(guān)
機(jī)構(gòu)的請求(按照其所管轄區(qū)域司法準(zhǔn)則和其它法律的規(guī)定，如財(cái)產(chǎn)報(bào)告要求)對法官曠
躁行要求提出指導(dǎo)性意見;如果某事項(xiàng)已經(jīng)被提交到法院或紀(jì)檢機(jī)構(gòu)等待處理，除非是l}
院或該機(jī)構(gòu)要求，委員會(huì)不得提出自己的意見。
(2)向管轄區(qū)的最高法院提出修改司法行為準(zhǔn)則的意見;
(3)貫徹提出意見的相關(guān)程序規(guī)則，包括確保及時(shí)答復(fù)咨詢的有關(guān)規(guī)則。
它還規(guī)定，按照上述規(guī)定作出的意見是b_m的，不得對公眾公開的，除非其管轄區(qū)
最高法院指示公開。也不能公開提意見人的身份、及
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略2175字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
，他們就是懲戒案件的原告.紀(jì)律法庭之審判權(quán)限頗為廣泛，主要集中在兩個(gè)方面，
一是法官違紀(jì)違規(guī)案件:另一則是法官提起的涉及到法官獨(dú)立性是否受到傷害的案件，如
法官之轉(zhuǎn)調(diào)、任命、免職、命令退休、借調(diào)、派任兼職以及上級機(jī)關(guān)之命令違反審判獨(dú)立
等發(fā)生的爭議，均由其負(fù)責(zé)審理、裁判。依《法官法》第61條之規(guī)定，聯(lián)邦紀(jì)律法庭對下
列案件享有終審裁判權(quán):(1)懲戒案件;包括退休法官之懲戒案件.(2)因司法方面之利
益而命令法官轉(zhuǎn)調(diào)的案件。(3)對終身職或定期職法官之任命效力產(chǎn)生爭議的案件，撤銷
案件、免職案件、因不勝任其職務(wù)而命令退休之案件。(4)訴請撤銷下列處分的案件。如:
因法院組織變更所為的調(diào)職處分;借調(diào)終身職法官或定期職法官代理其它法官職務(wù)之處分，
而期間未逾三個(gè)月并且審級相同者:對于試用期法官或備用法官所為撤職、撤銷任命、宣
告任命無效或因法官不勝任其職務(wù)而命令其退休之處分:法官認(rèn)為上級法官所為職務(wù)之處
分侵害其獨(dú)立性等案件。在程序上，審理懲戒案件時(shí)，視為刑事an件，適用公務(wù)員懲戒法
之程序，至于轉(zhuǎn)調(diào)或?qū)徍说劝讣䲡r(shí)，視為民事案件，準(zhǔn)用行政訴訟程序。‘
3、對法官的懲戒。戰(zhàn)后德國吸收歷史上德意志帝國和第三帝國專制統(tǒng)治者經(jīng)常蠻橫借
‘翁岳生著，《行政法與現(xiàn)代法_家》，詳新印刷有限公司出版，1990年版，第519-521頁.
口司法公正，隨意干預(yù)司法，對不服從法官進(jìn)行政治迫害和強(qiáng)制處罰的教訓(xùn)，在懲戒制度
上盡量減少對法官獨(dú)立性的硬傷，確保在維護(hù)法官職業(yè)紀(jì)律的同時(shí)，不傷害法官的獨(dú)立性。
為此，德國在懲戒制度上采取了兩個(gè)保護(hù)性的設(shè)置。第一，除構(gòu)成犯罪和違憲受到國會(huì)彈
劫外，任何人和任何機(jī)構(gòu)都不能對法官施加任何處罰，對法官的失職和違反職業(yè)紀(jì)律行為
的懲戒權(quán)屬于紀(jì)律法庭所專有，將懲戒權(quán)行使控制在司法系統(tǒng)內(nèi)部;第二，在程序上，法
官享有正當(dāng)程序的保障，懲戒程序適用一股的民事和行政訴訟程序，只有經(jīng)過紀(jì)律法庭審
理確認(rèn)后方可決定是否對法官進(jìn)行懲戒.紀(jì)律法庭懲戒適用的法律有法官法和公務(wù)員法，
懲戒措施主要有:警告、罰款、降級，乃至開除公職.將懲戒權(quán)集中到司法系統(tǒng)自己內(nèi)部
的紀(jì)律法庭，并必須通過訴訟程序來行使，其目的是為了在維護(hù)法官職業(yè)紀(jì)律的同時(shí)，不
會(huì)傷害法官的獨(dú)立性.
4、職業(yè)表現(xiàn)考核和職務(wù)的晉升。法院院長和庭長對法官的職業(yè)上的表現(xiàn)進(jìn)行定期的考
核和評定，井將考核評定結(jié)果制作成“職務(wù)鑒定書”。職務(wù)鑒定書是法官職業(yè)表現(xiàn)的記錄，
通常是法官晉升時(shí)必備的材料。職務(wù)鑒定是公開進(jìn)行的，整個(gè)過程和結(jié)果都要向法官本人
公開，作出這種鑒定的領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任將鑒定書向法官本人宣布并通知他。鑒定書屬于法官個(gè)
人檔案，該檔案包括了所有關(guān)于法官個(gè)人職業(yè)生涯的材料，法官可以隨時(shí)查閱和復(fù)制。如
果法官認(rèn)為鑒定損害了其獨(dú)立性，他(她)可以向紀(jì)律法庭進(jìn)行申訴.，這是防止利用職務(wù)
考核作為手段影響或迫使法官按照長官意志判案.
5、國會(huì)彈劫
國會(huì)彈劫與紀(jì)律法庭懲戒性質(zhì)不同且目的各異。紀(jì)律法庭懲戒從性質(zhì)上來說，是自律
性質(zhì)的，而國會(huì)彈劫乃憲法上的制度，是國會(huì)對司法部門的監(jiān)督和制約，是他律。從彈勃
適用的條件來看，它早己超出了職業(yè)倫理的范疇，它的主要目標(biāo)是維護(hù)憲政秩序，而不是
維護(hù)法官的職業(yè)倫理。根據(jù)德國基本法98條規(guī)定，聯(lián)邦法官違背基本法之原則或各邦之憲
法秩序時(shí)，聯(lián)邦憲法法院可以根據(jù)聯(lián)邦眾議院的提案，以三分之二多數(shù)通過，判令法官調(diào)
職或退休。如其違反系故意者，得予撤職。
(三)英國法官職業(yè)道德監(jiān)督機(jī)制
耶魯大學(xué)教授葛維茨(Paul Gewirtz)認(rèn)為，求得司法獨(dú)立和司法責(zé)任之間適當(dāng)?shù)钠胶?br>有兩種方式，一種就是上訴制度;另一種就是實(shí)施司法倫理(enforcement of judicial ethics ) o
6在上訴制度之外，建立一套針對法官不當(dāng)行為的投訴、查處的機(jī)制。他的這種說法反映了
普通法國家在解決法官失職和道德敗壞問題上的一貫立場和做法。
卜職業(yè)自律
英國法官職業(yè)倫理的維護(hù)主要依靠法官的自律。英國沒有成文的職業(yè)道德法典或行為
準(zhǔn)則，職業(yè)行為準(zhǔn)則都是以“慣例”形式存在的，法官通過其職業(yè)經(jīng)歷和非正式的信息交
流獲得有關(guān)“慣例”的知識。了在職業(yè)內(nèi)部也沒有什么道德法庭和懲戒機(jī)制。傳統(tǒng)上有關(guān)法
，傅德著，《德國的司法職業(yè)與獨(dú)立》，載宋冰編，《程序、正義與現(xiàn)代化》，中國政法大學(xué)出版社，1998
緲，_
，Pall】
第15-25頁。
ndenceandAccounlin ofCourf,
Paul Gewirtz,lndependenCe“”dAccounl， 8____
Kale Malleson,The NewJudiciary,Ashgate Publishing Company,lYYU.pp.t}o
官的不當(dāng)行為的投訴都由大法官來處理，由他受理并進(jìn)行調(diào)查，但大法官的權(quán)力并不是注
律明確授予的，而是傳統(tǒng)形成的慣例，采取什么程序和如何處理都是他自己決定的事情。
按照1971年法院法，大法官可以將法官撤職:按照慣例，他可以對法官進(jìn)行警告和公
開譴責(zé)。在實(shí)踐操作中，對法官的譴責(zé)很少公開，而且對投訴者也很少作出明確的交代。
英國法律職業(yè)界普遍認(rèn)為，任何針對法官的監(jiān)督都必然損害法官的獨(dú)立性。他們認(rèn)為
司法獨(dú)立包括法官個(gè)人的獨(dú)立(individual independence)和整個(gè)司法部門的獨(dú)立，即法官
集體的司法獨(dú)立(collectivejudicial independence)兩個(gè)方面。個(gè)人獨(dú)立要求法官在具體案
件中，依據(jù)其理性和良心_行使裁判權(quán)，不受任何外來干預(yù)的影響:集體獨(dú)立則是建立在
三權(quán)分離的基礎(chǔ)上，要求司法獨(dú)立于行政和立法，不受立法和行政部門的操縱與控制.它
要求:司法部門在管理上和財(cái)務(wù)上都不受立法和行政部門的控制，法院對司法事務(wù)享有專
屬管轄權(quán)和終極裁判權(quán)，在司法部門之外，不存在另外的替代安排。對集體獨(dú)立的最大威
脅在于對司法行政管理和財(cái)務(wù)的控制。
集體的司法獨(dú)立有助于個(gè)人的司法獨(dú)立，但卻不能確保個(gè)人的司法獨(dú)立。法官除了受
到其它政府部門的影響外，還會(huì)受到諸多其它的不當(dāng)影響，如朋友、媒體、家庭、學(xué)術(shù)爭
論等.它們都不比政府的影響弱。另外一個(gè)潛在的影響來自于司法系統(tǒng)和法官職業(yè)內(nèi)部其
它法官的影響。大法官麥基(Mackay )勛爵指出:“司法獨(dú)立要求法官不僅獨(dú)立于政府，
而且法官彼此也要獨(dú)立。”大法官泰勒(Taylor)勛爵認(rèn)為:“對法官司法獨(dú)立的威脅不僅
來自于政府，而且來自于彼此之間。”因?yàn)�，官員或資深法官對資歷淺的法官的干預(yù)和控制
會(huì)給政府部門的干預(yù)大開缺口，提供方便�！送�，在現(xiàn)代法_家，議會(huì)或政府部門粗暴
地踐踏司法獨(dú)立的現(xiàn)象是非常少見的，但是通過對個(gè)別法官施加壓力，影響個(gè)案的判決等
影響法官獨(dú)立性的危險(xiǎn)卻是始終存在的，如通過案件分配來影響案件的判決或設(shè)法對參與
案件審理的法官施加某種影響等。因此，沒有法官個(gè)人的獨(dú)立就很難做到集體獨(dú)立。
隨著社會(huì)多元化，司法在公共決策和人權(quán)保障方面發(fā)揮越來越重要的作用，司法獨(dú)立，
尤其是法官個(gè)人獨(dú)立性的意義就特別重大。司法獨(dú)立的主要價(jià)值在于保障少數(shù)人的權(quán)利，
因?yàn)�，民主選舉和議會(huì)的議事制度能夠確保多數(shù)人的意志和利益轉(zhuǎn)化為政府的政策和立法，
但少數(shù)人的基本權(quán)利和_卻時(shí)常會(huì)受到多數(shù)暴政的威脅，只有司法部門才能為他們提供
有效的保障。“司法獨(dú)立對于保護(hù)強(qiáng)有力的、政治上有良好關(guān)系的或多數(shù)人的利益，象_
言論等來說幾乎是不必要的，其唯一的價(jià)值在于保護(hù)不受歡迎的、不招人喜歡的和處于主
流之外的人的權(quán)利�！�9
基于司法獨(dú)立的考慮，來自其他政府部門和議會(huì)的對法官行為的監(jiān)督，以及來自法官
職業(yè)內(nèi)部對法官操行的監(jiān)督都受到極大的限制，所以在英國，除了議會(huì)的彈劫、上訴法院
和大法官起著某些監(jiān)督作用外，再?zèng)]有其他的監(jiān)督機(jī)制。長期以來，政府官員和議員對法
官的批評受到嚴(yán)格的限制。在英國、澳大利亞等普通法國家，一直都存在一個(gè)不成文的慣
例，除了在議會(huì)提起正式罷免法官的彈勃程序之外，議員和政府部門的官員，無論是代表
個(gè)人還是代表議會(huì)或政府都不能隨意對法官的行為說三道四，否則，任何評論都可能被視
‘KateMalleson,TheNewJudiciary,AshgatePublishingCompany,1998, pp.45fi4
9 Kate Malleson,TheNewJudiciary,Ashgate Publishing Company,1998, pp.66.
為構(gòu)成對司法獨(dú)立的侵犯。英國下議院在1973年發(fā)布了一個(gè)規(guī)則，它規(guī)定，允許議員在議
會(huì)對犯錯(cuò)誤的法官提出正式的彈勤動(dòng)議，但任何因?yàn)榉ü賯�(gè)人性質(zhì)〔personal nature)問題
而提出撤銷法官職務(wù)的建議都是不能接受的。1980年，一個(gè)議員指責(zé)法官迪普羅科
(Diplock)勛爵是“保守法官”( Tory Judge )，該議員因此而遭到了議會(huì)的譴責(zé)。1995年，
英國住房大臣(Home Secretary)對地區(qū)法院一個(gè)涉及到他的判決發(fā)表了評論，這引起了法
官們強(qiáng)烈的反應(yīng)，造成了極大的影響，資深的法們官都認(rèn)為他完全違反了慣例，損害了司
法獨(dú)立。在新西蘭，內(nèi)閣辦公手冊上都明確規(guī)定，部長們在任何時(shí)候都應(yīng)避免對審理的案
件發(fā)表任何評論，“避免任何可能被看成是試圖對法院的判決施加影響的評論.”長期以來，
英國政府和社會(huì)都一直遵循這一傳統(tǒng)慣例.涉及到法官職業(yè)道德的問題都是司法系統(tǒng)內(nèi)部
的事情，任何其他人和政府部門都不應(yīng)橫加干預(yù).’“
從英國法官的職業(yè)聲望來看，英國傳統(tǒng)的職業(yè)自律機(jī)制還是相當(dāng)有效的。有學(xué)者認(rèn)為，
英國自律機(jī)制建立在以下三個(gè)要素基礎(chǔ)上，即公學(xué)倫理(public school ethics )、紳士操行法
典((the gentlemens code of conduct)和老朋友網(wǎng)絡(luò)(the old boys network)o”所謂公學(xué)倫理，
是指英國法官大多數(shù)都具有公學(xué)教育背景，他們在英國公學(xué)接受了英國傳統(tǒng)價(jià)值觀和上流
社會(huì)的行為規(guī)范、禮儀的訓(xùn)練，這些正是英國法律職業(yè)精英所必備的素質(zhì);英國紳士的修
養(yǎng)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳钭黠L(fēng)和彬彬有禮的行為舉止也正是英國法官所要求的職業(yè)形象，因此，法
官職業(yè)倫理與紳士操行法典在許多方面是相通的:而所謂老朋友網(wǎng)絡(luò)乃是指，英國法官職
業(yè)具有高度同質(zhì)性，他們在出身、教育和價(jià)值觀等各方面都是相同的，在職業(yè)生涯中，共
同的價(jià)值觀和共同的職業(yè)利益把他們更緊密的團(tuán)結(jié)在一起。他們通過律師公會(huì)一直保持著
親密的關(guān)系，他們的人數(shù)極少，彼此都非常了解熟悉，因此，他們在維護(hù)行規(guī)方面具有高
度的自覺性。
在英國，律師公會(huì)對于具有共同學(xué)歷背景和社會(huì)背景的英國法官和出庭律師來說，就
象一個(gè)只有人數(shù)很少的老朋友才能參加的，而且門檻很高的一個(gè)法律貴族俱樂部，律師公
會(huì)在維持法官職業(yè)倫理方面發(fā)揮著重要的作用。它嚴(yán)格限制參加的人數(shù)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馗袷刂?br>業(yè)的傳統(tǒng)。保持_的小規(guī)模、同質(zhì)性和凝聚力對維護(hù)職業(yè)傳統(tǒng)和行規(guī)來說是非常有效的，
因?yàn)閷λ麄兌�，�?biāo)準(zhǔn)是非常清楚的，任何偏離都會(huì)受到同仁 ……（未完，全文共33961字，當(dāng)前僅顯示6108字，請閱讀下面提示信息。收藏《論法官的職業(yè)倫理(第7頁)》）