銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告

目錄/提綱：……
一、存在的主要問題及原因
一是思想失防
二是制度失靈
三是監(jiān)督失效
一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位
二是監(jiān)督責(zé)任不到位
二、整改措施及努力方向
一是管員工，控制風(fēng)險源
二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點
三是管法人，控制風(fēng)險體
一是強化稽核監(jiān)督力量
……
銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告

一、存在的主要問題及原因
　　 一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營抓得多、抓得細(xì)、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見抬頭見
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三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒有嚴(yán)格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。　　　　　　
二、整改措施及努力方向　　
( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、 監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
　　(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進(jìn)行重點盯防，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
　　(四)加強教育培訓(xùn)。在全轄開展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì)、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照_總書記提出的“八個為榮、八個為恥” ……（未完，全文共956字，當(dāng)前僅顯示608字，請閱讀下面提示信息。收藏《銀行內(nèi)控和案防執(zhí)行年自查自糾報告》）