銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)與考核辦法

目錄/提綱：……
（一）評(píng)價(jià)原則
1、全面性原則
2、重要性原則
3、客觀性原則
（二）考核原則
（一）過程評(píng)價(jià)
（二）評(píng)價(jià)校正
（三）評(píng)價(jià)期間
1、評(píng)價(jià)要點(diǎn)得分每個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分值均為100分
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銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)與考核辦法

第一章總則
第一條為進(jìn)一步健全內(nèi)控體系，提高內(nèi)控管理水平，增強(qiáng)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，制定本辦法。
第二條內(nèi)控評(píng)價(jià)是對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行結(jié)果獨(dú)立開展的調(diào)查、評(píng)估、測(cè)試和分析的系統(tǒng)性活動(dòng)。內(nèi)控評(píng)價(jià)考核是指按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行運(yùn)用。
第三條內(nèi)控評(píng)價(jià)與考核的周期為一個(gè)公歷年度，可根據(jù)評(píng)價(jià)需要進(jìn)行追溯。對(duì)象為市分行各部門（含市分行營(yíng)業(yè)
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是對(duì)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)內(nèi)部控制要素的評(píng)價(jià)，其中控制活動(dòng)覆蓋我行各業(yè)務(wù)和管理?xiàng)l線的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。此次評(píng)價(jià)涉及的業(yè)務(wù)單元包括綜合管理、后臺(tái)管理、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)。
（二）評(píng)價(jià)校正
評(píng)價(jià)校正是對(duì)過程評(píng)價(jià)和效果評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行校正。負(fù)向校正主要包括案件情況、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)行處罰；正向校正主要包括自我評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)重大或重要缺陷、成功堵截案件和創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)管理手段等。
（三）評(píng)價(jià)期間
本次內(nèi)控評(píng)價(jià)期間為2016年度。其中過程評(píng)價(jià)抽樣期間為2016年1月1日至評(píng)價(jià)日，必要時(shí)可上溯。評(píng)價(jià)校正期間原則上為2016年1月1日至2016年12月31日。
第七條內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果采取綜合評(píng)分制。通過對(duì)過程評(píng)價(jià)得分進(jìn)行校正調(diào)整，得出被評(píng)價(jià)單位的綜合評(píng)分。
第八條評(píng)價(jià)得分
1.評(píng)價(jià)要點(diǎn)得分
每個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分值均為100分。評(píng)價(jià)組采用問題個(gè)數(shù)評(píng)分法，對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)分。其中：重大問題：一經(jīng)發(fā)現(xiàn)扣除標(biāo)準(zhǔn)分值的100%。較大問題：每個(gè)/次扣除標(biāo)準(zhǔn)分值的20%，累計(jì)扣分，總計(jì)不超過標(biāo)準(zhǔn)分值的60%。一般問題：每個(gè)/次扣除標(biāo)準(zhǔn)分值的10%，累計(jì)扣分，總計(jì)不超過標(biāo)準(zhǔn)分值的30%。
2.評(píng)價(jià)綜合得分
（1）過程評(píng)價(jià)得分
市分行各部門評(píng)價(jià)得分：過程評(píng)價(jià)綜合得分將根據(jù)省分行對(duì)市分行開展2016年內(nèi)控過程評(píng)價(jià)，各部門條線內(nèi)發(fā)現(xiàn)問題情況進(jìn)行考評(píng)（未涉及評(píng)價(jià)內(nèi)容的條線按照其他部門的得分情況，去除一個(gè)最高分及一個(gè)最低分后的平均分計(jì)算考核結(jié)果）。
市分行營(yíng)業(yè)部、各區(qū)支行評(píng)價(jià)得分：過程評(píng)價(jià)綜合得分=資產(chǎn)業(yè)務(wù)單元得分*40%+負(fù)債業(yè) ……（未完，全文共1395字，當(dāng)前僅顯示887字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)與考核辦法》）