郵政金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的自查報告

目錄/提綱：……
二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠
三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力
四是安防設施不達標，網點人員配備不足
五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制
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　　關于郵政金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的自查報告
　　根據*郵金管[2007]96號《關于轉發(fā)**銀監(jiān)分局%26lt;關于對轄內銀行業(yè)金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險_實際,認
　　真按照《**銀行業(yè)金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自
……（新文秘網http://jey722.cn省略290字，正式會員可完整閱讀）……　
書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
　　四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
　　五、認真按照《關于印發(fā)%26lt;**州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt;的通知》（*郵金管〔2006〕105號）和《**州郵政金融內控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
　　六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《**縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整2007年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《**縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
　　七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責；二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管 ……（未完，全文共1283字，當前僅顯示816字，請閱讀下面提示信息。收藏《郵政金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的自查報告》）