某行業(yè)協(xié)會(huì)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報(bào)告

目錄/提綱：……
一、關(guān)于市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題
一是各公司都建立了比較健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并且在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)候能夠堅(jiān)決執(zhí)行
二是公司經(jīng)過(guò)多年的磨礪，對(duì)市場(chǎng)行情的判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有了很大的提高
二是交易所在面對(duì)這種極端的行情的時(shí)候，缺乏更充分的應(yīng)急措施
四是需要考慮長(zhǎng)假期間的交易問(wèn)題
二、關(guān)于手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題
一是經(jīng)理人有灰色收入，這部分收入可能來(lái)自于對(duì)期貨居間人的返還
三是交易所返還也給公司降低手續(xù)費(fèi)，甚至不收手續(xù)費(fèi)提供了空間
三、關(guān)于建立客戶誠(chéng)信檔案的問(wèn)題
四、關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際交流與研究的問(wèn)題
五、關(guān)于擴(kuò)大期貨公司業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題
……

　　某行業(yè)協(xié)會(huì)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報(bào)告
　　為了深入學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照證監(jiān)會(huì)黨委的統(tǒng)一部署和協(xié)會(huì)黨委的安排，**會(huì)長(zhǎng)帶領(lǐng)，研究部參加的調(diào)研小組于2008年10月25日至26日赴上海地區(qū)進(jìn)行了調(diào)研，分別與國(guó)泰君安、申銀萬(wàn)國(guó)、東證期貨以及上海中期、上海金源、上海通聯(lián)等幾家當(dāng)?shù)貢?huì)員就“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織如何進(jìn)一步服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)會(huì)員和服務(wù)監(jiān)管”進(jìn)行了廣泛而深入的交流。現(xiàn)在將調(diào)研過(guò)程中了解的有關(guān)情況總結(jié)如下：
　　一、關(guān)于市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題
　　國(guó)慶節(jié)后，國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)發(fā)生了前所未有的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此這次風(fēng)險(xiǎn)，被調(diào)研的會(huì)員普遍認(rèn)為，期貨公司在處置這次風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，能夠及時(shí)采取有效措施很好地化
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略497字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
些客戶不得不在國(guó)外市場(chǎng)上繼續(xù)做空，從而進(jìn)一步引發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的下跌。
　　四是需要考慮長(zhǎng)假期間的交易問(wèn)題。由于國(guó)內(nèi)長(zhǎng)假時(shí)間較長(zhǎng)，在此期間一旦國(guó)際市場(chǎng)發(fā)生劇烈波動(dòng)，很容易導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)市后出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。因此，建議在長(zhǎng)假期間開(kāi)設(shè)電子盤(pán)。
　　二、關(guān)于手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題
　　受訪的公司普遍認(rèn)為，手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題依然是制約行業(yè)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。有公司認(rèn)為，導(dǎo)致手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的原因，除了要競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)份額這一因素外，還有一些深層次的原因。例如：
　　一是經(jīng)理人有灰色收入，這部分收入可能來(lái)自于對(duì)期貨居間人的返還。證券公司的經(jīng)理人大多已經(jīng)走向年薪制，而期貨公司的許多經(jīng)理人收入與業(yè)務(wù)量掛鉤。
　　二是股東對(duì)經(jīng)理層缺乏約束，一些公司股東抱著維持一個(gè)金融企業(yè)牌子的態(tài)度，對(duì)經(jīng)理層沒(méi)有利潤(rùn)的要求，從而導(dǎo)致經(jīng)理人有更多的尋租空間。
　　三是交易所返還也給公司降低手續(xù)費(fèi)，甚至不收手續(xù)費(fèi)提供了空間。
　　四是隨著營(yíng)業(yè)部數(shù)量的迅速增加，為了維持營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)，許多營(yíng)業(yè)部在開(kāi)發(fā)客戶時(shí)不計(jì)成本。
　　針對(duì)手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，公司希望監(jiān)管部門(mén)或者協(xié)會(huì)能夠采取有效的措施，維護(hù)行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。有公司建議，解決手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題可以與協(xié)會(huì)的誠(chéng)信評(píng)價(jià)系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)，對(duì)于那些進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的公司，記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信檔案。
　　此外，在談到手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題時(shí)，大家還提到對(duì)于市場(chǎng)上存在的“炒手”的作用還要是肯定的。這些炒手實(shí)際上為市場(chǎng)提供了流動(dòng)性。
　　三、關(guān)于建立客戶誠(chéng)信檔案的問(wèn)題
　　針對(duì)在此次系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中暴露出來(lái)的個(gè)別客戶不接電話、關(guān)機(jī)，甚至棄倉(cāng)的現(xiàn)象，公司認(rèn)為有必要建立一個(gè)針對(duì)客戶的征信系統(tǒng)，并且可以與銀行的征信系統(tǒng)聯(lián)結(jié)起來(lái)。這一系統(tǒng)可以在行業(yè)內(nèi)部開(kāi)放，在客戶開(kāi)戶的時(shí)候供期貨公司查詢，對(duì)于那些有不良記錄的客戶，公司可以不為其開(kāi)戶。
　　四、關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際交流與研究的問(wèn)題
　　有公司建議，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際交流和研究工作。例如，在當(dāng)前金融危機(jī)的背景下，了解一下全球的期貨公司都在想什么，做什么？建議協(xié)會(huì)組織一些考察團(tuán)到歐美等地區(qū)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行考察。同時(shí)，加強(qiáng)協(xié)會(huì)的研究工作，整合行業(yè)研究資源，研究一些公司普遍關(guān)心的問(wèn)題，加強(qiáng)行業(yè)研究成果的共享，通過(guò)理論研究促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
　　五、關(guān)于擴(kuò)大期貨公司業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題
　　大家普遍認(rèn)為，當(dāng)前期貨公司已經(jīng)具備了進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng)的基礎(chǔ)，應(yīng)該適當(dāng)擴(kuò)大期貨公司的經(jīng)營(yíng)范圍，這也是解決期貨公司業(yè)務(wù)單一、競(jìng)爭(zhēng)激烈的一個(gè)根本措施。公司認(rèn)為，解決期貨公司發(fā)展的問(wèn)題，一方面除了要繼續(xù)推出新的品種、做大整個(gè)市場(chǎng)的蛋糕外，另一方面還要鼓勵(lì) ……（未完，全文共2195字，當(dāng)前僅顯示1395字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《某行業(yè)協(xié)會(huì)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀調(diào)研報(bào)告》）