對《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的逐條評析(四)

目錄/提綱：……
三、我國破產(chǎn)立法應當貫徹以下基本原則：
五、我國破產(chǎn)立法的體例結構
六、我國破產(chǎn)立法的主體適用范圍
七、破產(chǎn)清算程序、破產(chǎn)和解程序以及破產(chǎn)重整程序的關系
八、關于跨國破產(chǎn)的處理原則
……

　　三、我國破產(chǎn)立法應當貫徹以下基本原則：
　　1．人民法院依法獨立行使司法權原則
　　《憲法》第126條規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨立行使審判權，不受行政機關、社會團體和個人的干涉”。<民事訴訟法)第6條也作出了相同的規(guī)定。破產(chǎn)程序屬于廣義的民事訴訟程序的范圍，其性質(zhì)屬于司法程序，人民法院對破產(chǎn)案件的處理也是在行使國家的司法權。如同人民法院處理其他民事案件應當依法獨立行使審判權一樣，人民法院對破產(chǎn)案件的處理也應貫徹依法獨立審判的原則。這一原則落實到破產(chǎn)程序之中有兩個基本要求：一是破產(chǎn)程序中的當事人，包括債權人和債務人以及其他程序關系人，都應有獨立的程序權利，包括獨立的申請破產(chǎn)權和被申請破產(chǎn)的資格；獨立的程序決定權和選擇權；獨立的和解與重整決定權；等等。這些重要的程序權利，當事人應當能夠獨立行使而不受干預。二是人民法院應當能夠依法獨立行使審判權，而不受行政機關、社會團體和個人的干涉。具體包括：對是否受理破產(chǎn)案件，人民法院應當享有獨立的決定權；破產(chǎn)程序的進行，應由人民法院行使指揮權和監(jiān)督權；對破產(chǎn)清算組等程序機構的組建應當實現(xiàn)社會化和專業(yè)化；和解與重整程序的開展應當實現(xiàn)司法化和規(guī)范化等等。用這些要求來衡量我國現(xiàn)行破產(chǎn)立法中的有關規(guī)定，不難看出，在我國的破產(chǎn)程序中，行政干預司法、破產(chǎn)司法權獨立性不夠的特點是比較明顯的。比如，《企業(yè)破產(chǎn)法 (試行))第8條規(guī)定，債務人只有經(jīng)其上級主管部門的同意才享有申請破產(chǎn)的權利；該法第17條規(guī)定，被申請破產(chǎn)的企業(yè)的上級主管部門享有對該企業(yè)的申請整頓權，企業(yè)整頓由其上級主管部門負責主持；該法第24條規(guī)定，清算組成員由人民法院從企業(yè)上級主管部門、政府財
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別就諸如破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶛�、勞動者工資與其他費用、國家稅款、別除權、取回權、抵銷權、普通債權以及劣后債權等等的實體權利的構成要件以及實現(xiàn)途徑、先后順序作出明文規(guī)定。對債務人而言，公平原則要求破產(chǎn)法在保障債權人公平受償?shù)那疤嵯拢瑫r兼顧對債務人合法權益以及再生能力的維護。這具體體現(xiàn)在債務人所享有的破產(chǎn)申請權、強制和解權、破產(chǎn)重整權、_財產(chǎn)權、破產(chǎn)免責權、復權申請權等等程序權利和實體權利方面。此外，破產(chǎn)立法還應注意對破產(chǎn)程序關系人合法權益的保護。對債權人代表、破產(chǎn)清算人、和解監(jiān)督人、重整
　　執(zhí)行人等等這些特殊破產(chǎn)機構或人員的權限和報酬作出合理規(guī)定，也是公平原則中不可缺少的內(nèi)容和具體表現(xiàn)�？梢�，公平原則是破產(chǎn)法律關系主體享有各種權利的理念基礎，破產(chǎn)法就其本質(zhì)內(nèi)容來說無非是對這種種的實體權利和程序權利的具體規(guī)定而已。
　　4．效率原則
　　現(xiàn)代司法程序的重要價值指標之一便是法院在單位時間內(nèi)化解案件的能力與比率。這就是所謂的效率價值或效率原則。效率原則也是我國破產(chǎn)立法所應貫徹的一項基本原則。效率不僅指辦案速度，而且還指處理案件所換取的效益，效益內(nèi)含于效率當中。辦案效率變低，意味著當事人發(fā)動和利用破產(chǎn)程序所耗費的成本增大。當這種成本之和大于可能得到的效益時，當事人自然不會積極地訴諸并利用破產(chǎn)程序�？梢姡⒎ㄕ邔π试瓌t的重視程度在一定的意義上決定破產(chǎn)程序的完善程度。
　　效率原則對破產(chǎn)程序的建構提出了以下幾個方面的具體要求：其一，破產(chǎn)司法的公正性。破產(chǎn)司法如果失去了起碼的公正性，效率原則便無從談起。司法的公正性是破產(chǎn)立法實現(xiàn)效率原則的前提條件。其二，破產(chǎn)程序的合理性。效率原則要求破產(chǎn)立法在破產(chǎn)程序的設計和構筑上符合科學性、合理性和經(jīng)濟性的要求。破產(chǎn)法雖然在內(nèi)容上是由實體法和程序法共同組合而成的，但主要是程序法。程序合理性的要求應當貫穿始終，比如破產(chǎn)程序的入口程序、破產(chǎn)程序的轉換程序以及破產(chǎn)程序的出口程序，都應當符合程序原理的內(nèi)在要求和一般規(guī)律。這要求破產(chǎn)立法應當以處理破產(chǎn)案件的邏輯順序為基本線索，以破產(chǎn)程序中出現(xiàn)的各種方法、手續(xù)、階段、過程和環(huán)節(jié)為程序單元，建構出科學合理的破產(chǎn)程序。程序合理性是程序效率性的基本保證。其三，破產(chǎn)程序行為的期間性和失權效。期間制度是程序法律制度體系中的重要組成部分，破產(chǎn)立法也應當體現(xiàn)和落實破產(chǎn)法律關系主體實施破產(chǎn)程序活動的各種期間或期限要求。這既是破產(chǎn)程序立法的應有之義，也是效率原則的必然要求。破產(chǎn)立法正是通過各種期間制度的規(guī)定，使各種破產(chǎn)程序行為有機地、內(nèi)在地連接起來，構成了統(tǒng)一的、具有內(nèi)在協(xié)調(diào)性和緊湊性的整體。與期間制度緊密相聯(lián)的是失權效制度。破產(chǎn)程序中的失權效制度是指規(guī)定在一定期限內(nèi)，破產(chǎn)程序關系人不實施某種破產(chǎn)程序行為就失去再次實施該行為的權利的制度。按照這一制度，破產(chǎn)立法應當規(guī)定逾期申報債權、逾期申請和解或重整、以及逾期完成和解程序或者重整程序等等方面的失權效果。此外，破產(chǎn)案件的審限制度也是期間制度的一個組成部分。其四，簡易程序。簡易程序是相對于普通程序而言的，人民法院審理簡單、小額的破產(chǎn)案件可以適用簡易程序。這在國際慣例中稱“小破產(chǎn)”②。簡易程序顯然是效率原則的體現(xiàn)，我國破產(chǎn)立法中有必要規(guī)定簡易程序。簡易程序應當體現(xiàn)這樣幾個特點：一是審判組織的獨任制。普通的破產(chǎn)案件應當采用合議制，而簡單破產(chǎn)案件則可采用獨任制。這同訴訟案件的審判組織建構原理是一致的。二是通知方式的簡便性。在簡易破產(chǎn)程序中，除諸如破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)宣告、債權申報以及破產(chǎn)案件的中止、終結等重大程序事項外，人民法院僅需向有關當事人及程序關系人發(fā)出書面或口頭通知即可，而無需如同普通破產(chǎn)案件那樣發(fā)出公告。三是行為期間的短暫性。比如人民法院審查、受理破產(chǎn)案件的期間、申報債權的期間、審理期間、整頓及和解期間等等，均可相對普通破產(chǎn)案件來得短暫。四是程序機構的精簡性。在簡單的破產(chǎn)案件中，是否有必要組成債權人會議，可由人民法院視情形斟酌決定，而不必像普通破產(chǎn)；件那樣當然地組成債權人會議。人民法院決定不組建債權人會議的，應當指派或者選任債權人代表參加破產(chǎn)程序。此外，諸如破產(chǎn)清算組、和解監(jiān)督組、重整委員會的成員人數(shù)也可相應減少，甚至可以是單獨一人。五是程序類型之間的易轉型。簡單破產(chǎn)案件也同樣可以適用清算、和解與重整程序。但人民法院審理簡單的破產(chǎn)案件，可以靈活地適用破產(chǎn)程序中的三大分支程序。在清算程序中，人民法院只要認為有此必要，即可在當事人的申請下隨時轉變?yōu)楹徒饣蛑卣绦�；在和解或重整程序中，也可以根�?jù)實際需要轉變?yōu)榍逅愠绦颉４送�，在和解與重整程序相互之間也，可以靈活地轉變，不必像普通破產(chǎn)案件那樣依嚴格的程序進行。
　　以上所述，是重新制定我國破產(chǎn)法所應堅持和貫徹的諸項原則。這些原則，有的源出于破產(chǎn)法發(fā)展的一般規(guī)律和現(xiàn)代趨勢，有的則是從我國破產(chǎn)法的時代性和民族性角度考慮的。惟有將這些原則真正貫徹和落實于破產(chǎn)立法的始終，才有可能實現(xiàn)其科學性、合理性和可操作性，一個具有中國特色的、服務于轉軌時期市場經(jīng)濟發(fā)展的破產(chǎn)法制體系才能最終形成。四、我國破產(chǎn)立法的名稱選擇
　　破產(chǎn)立法與其他法律部門一樣都有一個名稱選擇的問題。這個名稱選擇一般應考慮三個因素：一是該破產(chǎn)法的適用主體范圍；二是該破產(chǎn)法的內(nèi)容構架；三是該破產(chǎn)法的將來發(fā)展前景。我國現(xiàn)行破產(chǎn)法實際上有兩個載體、兩種名稱：一是1986年出臺的<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行))；另一是1991年出臺的<中華人民共和國民事訴訟法)第十九章“企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序”。從前述所應考慮的三因素來說，我國現(xiàn)行破產(chǎn)法在名稱的選擇上比較側重其主體范圍的表達，立法者希望通過破產(chǎn)法的名稱諭知社會上的一般群眾：我國的破產(chǎn)法僅僅適用于企業(yè)或企業(yè)法人，而不適用于其它民事、經(jīng)濟或商事主體。但是這其中有兩點值得推敲：其一，1986年的破產(chǎn)法僅僅適 ……（未完，全文共13133字，當前僅顯示3124字，請閱讀下面提示信息。收藏《對《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》的逐條評析(四)》）