銀行分行錄像監(jiān)控中心事跡材料強(qiáng)化內(nèi)控管理

目錄/提綱：……
（一）建立規(guī)章制度，明確工作職責(zé)
（二）查處違規(guī)行為，嚴(yán)懲違規(guī)操作
（三）糾正不良習(xí)慣，強(qiáng)化規(guī)范操作
（四）定期分析評(píng)價(jià)，及時(shí)提示整改
（五）完善操作流程，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患
（六）做好互動(dòng)聯(lián)動(dòng)工作，促進(jìn)“中心”健康發(fā)展
……

　　錄像監(jiān)控中心自**年元月份正式成立以來，認(rèn)真貫徹實(shí)施“保平安、增效益、強(qiáng)隊(duì)伍”的總體戰(zhàn)略，認(rèn)真遵循“嚴(yán)、實(shí)、細(xì)”的管理要求，認(rèn)真倡導(dǎo)“從嚴(yán)治行、制度管人”的內(nèi)控理念，在加強(qiáng)內(nèi)控管理，認(rèn)真履行工作職能，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)，狠抓查處，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生等方面取得了非常好的實(shí)效，為**分行的總體發(fā)展目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
　　錄像監(jiān)控中心現(xiàn)況
　　一**分行錄像監(jiān)控中心是一個(gè)積極創(chuàng)新的集體。
　　**年下半年，省行提出要在轄內(nèi)分行就改進(jìn)內(nèi)控監(jiān)管方式進(jìn)行工作試點(diǎn)，其中我行就是錄像監(jiān)控中心試點(diǎn)行之一。**年年底，我行黨委高度重視，多次召開專題會(huì)議研究錄像監(jiān)控中心組建工作，提出結(jié)合全行業(yè)務(wù)流程整改的整體規(guī)劃并按省行要求盡快完成錄像監(jiān)控中心組建并盡早運(yùn)作。創(chuàng)建初期，錄像監(jiān)控中心只有人編制即**同志，在沒有任何經(jīng)驗(yàn)可借鑒的情況下，自己摸索出了一套運(yùn)行方案。**年我行加快對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控系統(tǒng)改造進(jìn)程，共計(jì)新投入專
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略647字，正式會(huì)員可完整閱讀）……　
，**年月日后的違規(guī)率只有上半年違規(guī)率的二分之一或三分之一（**年月日前全轄違規(guī)率為月日后違規(guī)率為）。
　　錄像監(jiān)控中心全體工作人員具有“三不怕”精神：一不怕被誤解、二不怕被臭罵、三不怕被恐嚇。不論是親戚還是好友，都是制度面前人人平等，只要被查到違規(guī)，差錯(cuò)查詢書照發(fā)不誤，毫不留情，并做到“違規(guī)一起查處一起，查處一起教育一片”�，F(xiàn)在全行上下都知道錄像監(jiān)控中心的“厲害”：違規(guī)必罰、違紀(jì)必糾、伸手必捉�！皦娜恕钡拿弊邮谴鞫�，但柜面操作的違規(guī)率卻下來了。值！
　　主要作法和成績(jī)
　�。ㄒ唬┙�規(guī)章制度，明確工作職責(zé)。
　　**年年底通過對(duì)轄內(nèi)支行所轄網(wǎng)點(diǎn)一個(gè)月的試點(diǎn)運(yùn)作，錄像監(jiān)控中心不斷積累經(jīng)驗(yàn)，制定了各項(xiàng)操作程序和管理規(guī)定，并征求支行分管行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任意見后，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，制定了《中國(guó)銀行**分行監(jiān)控中心錄像監(jiān)控管理辦法》。該辦法對(duì)錄像監(jiān)控中心監(jiān)控內(nèi)容、登記項(xiàng)目、差錯(cuò)查詢、處罰程序以及錄像帶的交接、傳遞程序等都做了明確規(guī)定�，F(xiàn)已制定了《錄像監(jiān)控中心監(jiān)控管理辦法》、《錄像監(jiān)控工作人員崗位職責(zé)》、《錄像監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)問題處罰程序》、《錄像監(jiān)控中心工作流程及工作日志》、《錄像監(jiān)控中心調(diào)閱錄像規(guī)定》、《監(jiān)控中心管理規(guī)定》、《監(jiān)控中心工作人員崗位職責(zé)》等十多項(xiàng)規(guī)章制度。目前全轄已逐步形成了規(guī)章制度不可侵犯的良好氛圍。
　　（二）查處違規(guī)行為，嚴(yán)懲違規(guī)操作。
　　我行借助錄像監(jiān)控中心這一良好載體，強(qiáng)化了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)柜面操作的規(guī)范化管理，把錄像監(jiān)控中心有效監(jiān)控作為促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)建設(shè)的重要手段，充分發(fā)揮其對(duì)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制、規(guī)范操作、糾正不良習(xí)慣等方面的積極的、不可替代的作用。利用監(jiān)控中心這個(gè)管理平臺(tái)，充分發(fā)揮各方面的管理效用，在全轄已形成“支行一把手每個(gè)月都要調(diào)看監(jiān)控錄像，分管內(nèi)控的支行負(fù)責(zé)人每個(gè)月必須親自普查一次尾箱”的制度，按扁平化管理要求，達(dá)到市行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)柜面人員操作行為過程全方位監(jiān)管的要求。
　　錄像監(jiān)控中心成立之后，首先將查處柜面違規(guī)行為作為監(jiān)控中心首要任務(wù)，監(jiān)控重點(diǎn)主要放在授權(quán)卡管理、尾箱盤查、人離簽退等以往常見違規(guī)頑癥，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行嚴(yán)肅處理，在全轄形成了較好地警示作用。目前，全轄上述常見違規(guī)行為基本杜絕。
　�。ㄈ┘m正不良習(xí)慣，強(qiáng)化規(guī)范操作。
　　錄像監(jiān)控中心在查處違規(guī)行為的同時(shí)，也把糾正柜面操作不良習(xí)慣作為監(jiān)控的重要方面。通過錄像監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分柜員存在一些不良操作習(xí)慣，如有些柜員在辦理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，習(xí)慣于在傳票上集中蓋章、有些柜員收款時(shí)習(xí)慣于錢款先入箱后讓客戶簽字確認(rèn)。類似情況雖沒有明顯違反操作規(guī)定，但存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患或容易與客戶造成糾紛，監(jiān)控中心及時(shí)和網(wǎng)點(diǎn)交流溝通，幫助其糾正改進(jìn)，對(duì)共性問題則通過在行內(nèi)信息簡(jiǎn)報(bào)上刊登內(nèi)控工作提示的方式，提醒全轄柜員共同改正不良習(xí)慣，強(qiáng)化規(guī)范操作。錄像監(jiān)控中心目前向全轄發(fā)出了十幾項(xiàng)監(jiān)控提示，幫助網(wǎng)點(diǎn)糾正了許多不良習(xí)慣。
　�。ㄋ模┒ㄆ诜治鲈u(píng)價(jià)，及時(shí)提示整改。
　　錄像監(jiān)控中心嚴(yán)格執(zhí)行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)錄像監(jiān)控制度，實(shí)現(xiàn)了對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)柜面操作的遠(yuǎn)程監(jiān)控，做到日講評(píng)、月點(diǎn)評(píng)、季考核。在查處柜面日常操作違規(guī)的同時(shí)，錄像監(jiān)控中心不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用新方法發(fā)現(xiàn)新問題。通過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，部分網(wǎng)點(diǎn)上全天班的柜員尾箱交接流程不規(guī)范；個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)柜員共用一套印鑒；網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)檢查不易發(fā)現(xiàn)、業(yè)務(wù)管理部門容易忽視的不合理流程均得到了及時(shí)完善。如：針對(duì)錄像監(jiān)控中 ……（未完，全文共3599字，當(dāng)前僅顯示1818字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行分行錄像監(jiān)控中心事跡材料強(qiáng)化內(nèi)控管理》）