公司“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案

目錄/提綱：……
一、任務(wù)目標(biāo)
二、工作專(zhuān)班
三、當(dāng)前的形勢(shì)及存在的困難問(wèn)題
（一）合規(guī)管理制度有待健全
（二）合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)化程度不高
（三）合規(guī)管理信息化建設(shè)有待加強(qiáng)
四、工作舉措
（一）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系
一是完善黨委會(huì)前置研究、董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行清單
（二）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任
（三）完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
二是建立健全合法合規(guī)性審查機(jī)制
（四）夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)
（五）推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
（六）打造合規(guī)文化
五、有關(guān)事項(xiàng)
……
公司“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法_戰(zhàn)略部署，按照相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定如下行動(dòng)方案。
一、任務(wù)目標(biāo)
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，緊緊圍繞全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化新重慶奮斗目標(biāo)，緊扣服務(wù)保障“著力增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)國(guó)企做強(qiáng)做優(yōu)做大”工作要求，找準(zhǔn)定位、強(qiáng)化對(duì)標(biāo)，聚焦“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”，建成“三張清單”，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)管理意識(shí)更加牢固、合規(guī)職責(zé)分工更加明確、合規(guī)制度體系更加完善、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制更加順暢、合規(guī)管理實(shí)效更加突出。引導(dǎo)從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)合規(guī)”意識(shí)，牢固樹(shù)立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念，以實(shí)際行動(dòng)促進(jìn)提升整體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。
二、工作專(zhuān)班
為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)有效開(kāi)展，公司成立“
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了交易風(fēng)險(xiǎn)。
（三）合規(guī)管理信息化建設(shè)有待加強(qiáng)
合規(guī)管理信息化建設(shè)是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵舉措，目前運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程不夠充分，企業(yè)OA系統(tǒng)、國(guó)資大數(shù)據(jù)各版塊暫未實(shí)現(xiàn)有效實(shí)時(shí)關(guān)聯(lián)，信息化收集數(shù)據(jù)能力、技術(shù)支撐能力不足，未實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警、快速處置的高標(biāo)準(zhǔn)要求，未發(fā)揮出助力企業(yè)合規(guī)工作的高效開(kāi)展的作用。
四、工作舉措
（一）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系
一是完善黨委會(huì)前置研究、董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行清單。建立職工代表大會(huì)參與決策事項(xiàng)、“三重一大”決策事項(xiàng)、盡職容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)清單，從制度上源頭推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。二是全面清理公司現(xiàn)行實(shí)施制度，按照不同業(yè)務(wù)部門(mén)，根據(jù)基本管理制度、具體規(guī)章制度、專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引等內(nèi)容分級(jí)分類(lèi)開(kāi)展制度立改廢釋?zhuān)嵘贫葓?zhí)行力，抓好制度全流程合規(guī)_。三是完善合規(guī)管理專(zhuān)門(mén)制度，制定重點(diǎn)領(lǐng)域工作專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引，編制崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人。
（二）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任
一是合規(guī)管理部門(mén)組織業(yè)務(wù)部門(mén)制定崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)審查流程_清單，協(xié)同員工工作手冊(cè)，全面落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。二是定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)檢查，組成合規(guī)檢查工作專(zhuān)班，重點(diǎn)對(duì)工程管理、合同管理、招投標(biāo)管理、安全生產(chǎn)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成合規(guī)檢查工作報(bào)告，提出合規(guī)整改建議，限時(shí)督促整改。三是優(yōu)化合規(guī)管理“三張清單”，推進(jìn)重大事項(xiàng)合規(guī)審核率、重要項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率100%，開(kāi)展合規(guī)評(píng)價(jià)，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，深入查找根源，強(qiáng)化過(guò)程管理，持續(xù)改進(jìn)提升。
（三）完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
一是堅(jiān)持規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核率100%審核，提升審核質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)和監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的把控。二是建立健全合法合規(guī)性審查機(jī)制。業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)本領(lǐng)域日常經(jīng)營(yíng)管理行為的審核把關(guān)，合規(guī)管理牽頭部門(mén)加大對(duì)規(guī)章制度、重大決策事項(xiàng)、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等合法合規(guī)性審查力度，將合規(guī)審查全面嵌入各業(yè)務(wù)管理流程，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。三是開(kāi)展重大決策、制度、合同、招投標(biāo)、投融資等業(yè)務(wù)領(lǐng)域“回頭看”，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，形成整改-落實(shí)-提升工作閉環(huán)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促有關(guān)部門(mén)立行立改，對(duì)造成損失的按照規(guī)定嚴(yán)肅開(kāi)展追責(zé)問(wèn)責(zé)。
（四）夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)
一是成立合規(guī)管理委員會(huì)，協(xié)同董事會(huì)、經(jīng)理層，發(fā)揮業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法治合規(guī)管理部門(mén)和紀(jì)檢監(jiān)督部門(mén)監(jiān)督“三道防線”作用，夯實(shí)各部門(mén)法治合規(guī)管理主體責(zé)任。二是加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置合規(guī)管理崗位，各部門(mén)設(shè)立合規(guī)管理員，由一線骨干人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)合規(guī)審查，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合。積極充實(shí)后備隊(duì)伍，選擇任用合同法務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)督等方向的專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)骨干，加強(qiáng)培訓(xùn)、培養(yǎng)，夯實(shí)合規(guī)管理人才保障。
（五）推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
加大國(guó)資大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺(tái)使用，統(tǒng)籌公司數(shù)字化治理提升行動(dòng)，推進(jìn)合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)信息化、大數(shù)據(jù)等手段開(kāi)展精準(zhǔn)管理，實(shí)現(xiàn)三重一大、財(cái)務(wù)管理、工程管理、合同等模塊全面覆蓋，提升不同模塊之間關(guān)聯(lián)度，及時(shí)預(yù)警處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（六）打造合規(guī)文化 ……（未完，全文共2756字，當(dāng)前僅顯示1752字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《公司“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案》）