保險公司2020年度合規(guī)工作報告

目錄/提綱：……
二是更加注重檢查在下、立案在上三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價
一、2020年合規(guī)工作重點
（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系
一是細(xì)化合規(guī)履職范圍
二是形成閉環(huán)處理機制
（二）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識
一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系
三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，重點開展培訓(xùn)宣導(dǎo)
（三）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險管理
二、存在的不足
二是工作不夠深入、細(xì)致
三、下一步工作計劃
一是進(jìn)一步增強干部職工合規(guī)管理意識
二是進(jìn)一步建立完善符合公司合規(guī)管理的長效機制
……
保險公司2020年度合規(guī)工作報告

省公司：
2020年是機遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。****中心支公司深入學(xué)習(xí)和全面落實保險監(jiān)管部門、總、省公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營”的工作主基調(diào)，扎實推進(jìn)公司2020年合規(guī)工作總戰(zhàn)略， 貫徹落實上級公司2020年合規(guī)工作會議精神，狠抓“三道防線”責(zé)任落實，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和風(fēng)險排查等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和制度化，加強內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F(xiàn)就我公司2020年合規(guī)工作情況報告如下：
2020年合規(guī)工作面臨的形勢回顧近一年來，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險_能力明顯增強。但是，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目標(biāo)要求相比，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約
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機制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，形成問題報告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機制，促進(jìn)違規(guī)問題、亂象整治、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險事件的動態(tài)化、實時化_，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。
（二）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識。深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn) 體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對各職能部門負(fù)責(zé)人，在上級公司的指導(dǎo)下開展培訓(xùn)工作，定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀(jì)觀念；二是對全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司繼續(xù)開展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導(dǎo)各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓(xùn)重點，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險警示教育結(jié)合起來，與保險監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗的交流結(jié)合起來， 既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，重點開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。2020年，加強公司風(fēng)控合規(guī)管理建設(shè)，培育良好的風(fēng)控合規(guī)文化，有效防范和化解各類風(fēng)險，切實防范各類風(fēng)險案件的發(fā)生，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營，按照上級公司要求，開展“合規(guī)立司，風(fēng)險為本” 主題教育活動。通過與員工面對面交流、宣導(dǎo)風(fēng)控合規(guī)理念，形成自上而下的風(fēng)控合規(guī)意識傳導(dǎo)機制。通過領(lǐng)導(dǎo)人員的以身作則、言傳身教，一級講給一級聽，以上率下作示范，有針對性地學(xué)合規(guī)、講風(fēng)控，進(jìn)一步促進(jìn)風(fēng)控合規(guī)文化理念在員工心中落地生根、開花結(jié)果，使公司上下都能真正從理念上去根植固化、從內(nèi)心里去理解認(rèn)同、從行動上去踐行深化風(fēng)控合規(guī)文化。統(tǒng)一思想，高度重視，各負(fù)其職，齊抓共管。
（三）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險管理。
進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，專項性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門自查與排查相結(jié)合，擴大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險管理工作的專業(yè)化水平。2020年順利完成了每季度的疑問數(shù)據(jù)非現(xiàn)場核查、“抓整改 促長效”風(fēng)險大排查暨合規(guī)大檢查、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險排查與整治專項工作、案件風(fēng)險防控及內(nèi)部問責(zé)專項排查整治、案件警示教育、合規(guī)立司 風(fēng)險為本教育活動、非法集資風(fēng)險排查整治、洗錢風(fēng)險專項排查、對黃賭毒和黑惡_聽之任之、失職失責(zé)甚至包庇縱容、充當(dāng)“保護(hù)傘”問題專項整治、亂象整治“回頭看”等一系列重大合規(guī)類工作，未發(fā)生相關(guān)風(fēng)險。
二、存在的不足
一是由于公司實際情況，我公司合規(guī)人員均為兼職，甚至身兼數(shù)職，專業(yè)水平還沒有達(dá)到公司合規(guī)發(fā)展的要求；二是工作不夠深入、細(xì)致。三是建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。
三、下一步工作計劃
一是進(jìn)一步增強干部職工合規(guī)管理意識。要緊密結(jié)合當(dāng)前實際，將合規(guī)工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn) ……（未完，全文共2783字，當(dāng)前僅顯示1769字，請閱讀下面提示信息。收藏《保險公司2020年度合規(guī)工作報告》）