省聯(lián)社審計服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)

目錄/提綱：……
一、審計項目開展情況
（一）信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實性專項審計項目
（二）4B（含）以下全面審計項目
一是“兩高一�！奔胺康禺a(chǎn)業(yè)貸款行業(yè)集中度較高
二是違規(guī)無手續(xù)辦理借新還舊、展期業(yè)務(wù)
四是存在化整為零、規(guī)避集中采購**筆、**萬元
（三）高管離任離崗審計項目
四是**年*月理事長在公示期間自批自貸**年期個人消費借款**萬元
（四）審計工作履職情況專項審計項目開展情況
二、日常工作開展情況
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實上級相關(guān)部門的工作部署
七是做好征求意見上報工作
（二）內(nèi)強素質(zhì)，不斷提高審計履職“軟”實力
（三）強化內(nèi)部管理，明確責(zé)任分工
（四）重視內(nèi)外部溝通交流，為順利完成審計項目打好基礎(chǔ)
一是做好與分中心以外的其他組員溝通交流工作
（五）外樹形象，彰顯審計的作為和精神
三是始終珍視民族團結(jié)，表達審計人的家國情懷
（六）轉(zhuǎn)變思維，改變審計模式
三、工作面臨的主要問題
四、下一步工作計劃
一是做好對已完成項目的資料整理歸檔移交工作，確保審計資料的完整和有效性
三是做好**年度年終考核及黨員民主評議工作
五是做好省聯(lián)社及行業(yè)審計服務(wù)中心安排的其他審計工作任務(wù)
六是做好省聯(lián)社及行業(yè)審計服務(wù)中心安排的其它臨時性工作
……
***省聯(lián)社審計服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)

2018年**審計服務(wù)分中心在省聯(lián)社黨委和行業(yè)審計服務(wù)中心的領(lǐng)導(dǎo)下，深入貫徹黨的十九大、年初工作會議精神，積極履行分中心內(nèi)部審計監(jiān)督職能，圓滿完成全年各項工作計劃任務(wù)，現(xiàn)將2018年工作開展情況總結(jié)如下：
一、審計項目開展情況
2018年分中心完成的項目有：**家聯(lián)社信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實性專項審計、**家聯(lián)社監(jiān)管評級4B（含）全面審計、**家聯(lián)社審計工作履職專項審計、**家聯(lián)社高管離任審計。審計期間，共計調(diào)閱會計報表**冊、賬簿**冊，會計憑證**冊，信貸檔案**冊，其他資料**冊。審計發(fā)現(xiàn)問題**條，其中：財務(wù)方面**條、信貸方面**條、內(nèi)控及其他方面**條，針對問題提出管理建議**條。共計出具事實確認書**份，審計報告（征求意見稿）**份，匯總審計報告**份，審計結(jié)果報告**份。
（一）信貸資產(chǎn)質(zhì)量真實性專項審計項目
查出**縣聯(lián)社：一是內(nèi)部授信管理不當(dāng)，貸款“三查”流于形式、決策管理有形無實、風(fēng)險控制浮于表面，導(dǎo)致貸款風(fēng)險加大；二是存量土地承包經(jīng)營權(quán)抵押貸款**筆、金額**萬元，其中**筆、金額***萬元已形成不良。信貸人員在調(diào)查前即不核實借款人或抵押人的土地承包費交納情況，也未對土地承包合同的合法性和有效性進行驗證，且出具
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全面了解聯(lián)社審計項目開展情況，規(guī)范審計程序，明確審計操作流程，進一步提高被審計聯(lián)社審計質(zhì)量做出了客觀評價。共計出具事實確認書**份，審計報告征求意見稿**份，審計報告**份。
二、日常工作開展情況
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實上級相關(guān)部門的工作部署。
一是根據(jù)省聯(lián)社年度計劃安排，分中心組織員工做好**年度年終考核及黨員民主評議工作，對上報的個人表現(xiàn)材料進行嚴格把關(guān)，全面客觀地做出考核等級評價。
二是認真做好**年度審計項目檔案整理移交工作，分中心將**審計項目逐一分解到人，通過彼此間的相互協(xié)作、交叉復(fù)核方式，利用培訓(xùn)期間將審計檔案完整移交至行業(yè)審計服務(wù)中心。
三是認真學(xué)習(xí)《省聯(lián)社關(guān)于印發(fā)**年度行業(yè)審計工作計劃的通知》和《省聯(lián)社關(guān)于**年度內(nèi)部審計工作的指導(dǎo)意見》等文件，厘清全年工作重點和轄內(nèi)各行社審計方向；及時傳達**年工作會議精神，積極組織學(xué)習(xí)上級部門下發(fā)的《省聯(lián)社關(guān)于印發(fā)首問責(zé)任制管理辦法（暫行）的通知》等文件。
四是認真開展政治學(xué)習(xí)，按照第**黨支部年初制定的學(xué)習(xí)安排表，做好相關(guān)計劃的集中學(xué)習(xí)和自學(xué)；同時繼續(xù)深化主題教育活動。
五是做好現(xiàn)場審計結(jié)束后的審計報告撰寫工作，先由報告撰寫人按照要求撰寫初稿，再由分中心成員討論、提出修改意見，再提交分中心副主任初審，最后提交主任進行終審，以此確保審計報告質(zhì)量，同時做好審計項目資料歸檔工作。
六是做好轄內(nèi)**家行社**年度工作總結(jié)匯總工作，先按照責(zé)任片區(qū)進行匯總，再召開會議對片區(qū)審計工作完成情況、亮點、不足進行點評、討論，后對轄內(nèi)**家行社進行整體匯總，突出每家行社的工作亮點、不足之處，經(jīng)分中心成員、副主任、主任層層把關(guān)審核后上報，通過自行撰寫、會議點評、再匯總、再上報的流程，既鍛煉了寫作能力，又掌握了轄內(nèi)的審計工作開展情況，有利于主監(jiān)管人員更好的服務(wù)、指導(dǎo)轄內(nèi)審計工作。
七是做好征求意見上報工作。分中心群策群力、集思廣益做好對省聯(lián)社征求意見的上報工作，全年完成了審計方案和審計相關(guān)制度和辦法的征求意見上報工作。
八是按照省聯(lián)社統(tǒng)一安排部署，在核心系統(tǒng)上線前分中心領(lǐng)導(dǎo)第一時間趕赴**縣聯(lián)社，就該社的核心系統(tǒng)上線前準備工作進行實地督導(dǎo)，確保系統(tǒng)順利切換投產(chǎn)，保證各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。
九是做好行社審計工作履職情況自評搜集工作，同時對轄內(nèi)行社中層離任審計結(jié)果報告進行指導(dǎo)和報告審核。
（二）內(nèi)強素質(zhì)，不斷提高審計履職“軟”實力。
一是為了更好的履行分中心監(jiān)督檢查職能，使各員工及時了解各自監(jiān)管行社經(jīng)營情況，年初分中心根據(jù)轄內(nèi)**個地區(qū)實際情況，要求各行社逐月上報1104監(jiān)管報表，做好非現(xiàn)場報表分析工作，同時采用會議討論形式要求各員工挑選責(zé)任片區(qū)的一家行社進行講解，提高對各行社各階段發(fā)展?fàn)顩r的基本認識，為后期檢查做好準備。
二是提前做好審計進點前準備工作，每人在審計方案學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，分中心召集全體對下發(fā)的審計方案再進行集體學(xué)習(xí)，通過討論使得審計人員更清楚的掌握審計要點和方法�，F(xiàn)場審計過程中，打破常規(guī)檢查方式，按照共同參與、共同研究、共同提高的原則對檢查人員進行換崗檢查，拓寬審計人員知識層面，使其逐步成為審計“多面手”。
三是根據(jù)審計中心安排做好4B級（含）以下行社全面審計項目的授課準備工作，對五個要素進行分配，要求全員進行認真分析，同時兩位授課人員在認真研讀審計方案、查閱內(nèi)外部規(guī)章制度規(guī)范的基礎(chǔ)上結(jié)合審計實踐，制作講課文檔，經(jīng)分中心再討論、再修改后精心準備課件。
四是將學(xué)習(xí)作為員工不斷成長的“攀巖繩”，分中心利用現(xiàn)有資源，一方面組織員工學(xué)習(xí)上級部門最新規(guī)章制度，緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，確保工作上保持同步；另一方面要求員工利用空余時間多讀與工作相關(guān)的書籍，如《中國內(nèi)部審計》、《審計理論與實務(wù)》等，要求分中心人員積極參加專業(yè)職稱考試，掌握更多審計方法和技巧，將理論化為實用，不斷提高現(xiàn)場審計能力。
五是將現(xiàn)場培訓(xùn)作為員工福利對待，本著“能培盡培”的原則，分中心無論是在出差過程中還是駐地辦公期間，只要得知有業(yè)務(wù)培訓(xùn)的視頻會和現(xiàn)場會，分中心人員都會勻出時間參加。上半年分中心派員參加了在**農(nóng)商行舉辦的數(shù)據(jù)倉庫送教培訓(xùn)，初步掌握了系統(tǒng)功能運用；下半年派員參加省聯(lián)社監(jiān)管新政培訓(xùn)班，對來年4B項目專項審計改變工作思路起到了積極作用。
（三）強化內(nèi)部管理，明確責(zé)任分工
一是為加強分中心作風(fēng)建設(shè)，提高分中心工作效能和服務(wù)質(zhì)量，確保首問負責(zé)制有效落實，在已有主監(jiān)管責(zé)任的基礎(chǔ)上，結(jié)合**名員工特點，設(shè)置了分中心員工AB崗位表，保證分中心工作承接有序。
二是持續(xù)實行主監(jiān)管責(zé) ……（未完，全文共4842字，當(dāng)前僅顯示2445字，請閱讀下面提示信息。收藏《省聯(lián)社審計服務(wù)分中心2018年工作總結(jié)》）