銀行注重反腐倡廉工作機(jī)制創(chuàng)新工作經(jīng)驗(yàn)材料

目錄/提綱：……
一、主要做法
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)
（二）抓好宣傳教育，提高對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)知能力
（三）以權(quán)定責(zé)，科學(xué)劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
（四）摸清權(quán)力底數(shù)，全面查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（五）突出重點(diǎn)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
一是細(xì)化業(yè)務(wù)處置_裁量度
二是改進(jìn)業(yè)務(wù)工作流程
三是深化行務(wù)公開
四是加大交流輪崗力度
（六）建全制度，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制
一是建立重點(diǎn)崗位監(jiān)督制度
二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬管理制度
三是建立廉政效能監(jiān)察制度
四是建立定期測(cè)算領(lǐng)導(dǎo)干部“廉潔指數(shù)”制度
五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)預(yù)警制度
二、初步成效
一是增強(qiáng)了員工的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
二是完善了反腐倡廉的工作制度
三是推動(dòng)了反腐倡廉建設(shè)與中心工作的高度融合
……
山東省分行注重反腐倡廉工作機(jī)制創(chuàng)新，把風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，形成以崗位為點(diǎn)、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，促進(jìn)了各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。

健全制度 強(qiáng)化預(yù)警
努力構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行山東省分行

2011年，我行緊密結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，建立了覆蓋各工作領(lǐng)域的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有力推動(dòng)了反腐倡廉建設(shè)的深入開展，為全行各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。
一、主要做法
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。2011年初，省分行黨委在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，把推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)列入年度重要工作，并在全省行長會(huì)議上作了專門部署，制定下發(fā)了《關(guān)于實(shí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施意見》，提出了建立以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作框架和工作目標(biāo)。按照黨委的部署，省分行紀(jì)委針對(duì)我行業(yè)務(wù)發(fā)展不同時(shí)期、不同階段對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的特點(diǎn)，從創(chuàng)新工作機(jī)制入手，及時(shí)印發(fā)《二級(jí)分行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作操作規(guī)程》，進(jìn)一步明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的主要內(nèi)容、方法步驟和階段性目標(biāo)，并分別在泰安市分
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險(xiǎn)等級(jí)劃分申報(bào)表》，由上級(jí)行紀(jì)委審查認(rèn)定。對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。
（四）摸清權(quán)力底數(shù)，全面查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)和前提。工作中，我們按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程——明確崗位職責(zé)——找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式——組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、部室和單位廉政風(fēng)險(xiǎn)。通過采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審的“正查法”和從員工反映問題、專項(xiàng)監(jiān)督檢查反饋情況以及單位平時(shí)曝露的問題倒查的“逆推法”，分別組織個(gè)人、部室、單位三個(gè)層面進(jìn)行查找：個(gè)人主要是對(duì)照各自崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況，查找在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；部室重點(diǎn)是圍繞職責(zé)定位和權(quán)力行使，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”的要求，查找在行使業(yè)務(wù)處置權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；單位重點(diǎn)是查找在“三重一大”、_機(jī)制制度等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行“下管一級(jí)”審核把關(guān)，即部室負(fù)責(zé)人既要查自己的，又要監(jiān)督指導(dǎo)下屬的；副行長既要查找本崗位的，也要負(fù)責(zé)分管部室的；行長要對(duì)自己的、副行長的和全行的負(fù)責(zé)。省、市分行紀(jì)委、監(jiān)察室則重點(diǎn)監(jiān)督指導(dǎo)下一級(jí)單位和A級(jí)崗位的。然后，經(jīng)過廣泛征求意見、反復(fù)補(bǔ)充完善，通過內(nèi)部局域網(wǎng)將各崗位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，以便相互了解，相互監(jiān)督。
（五）突出重點(diǎn)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。我們?cè)谡J(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在根源的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞以下四個(gè)方面制定防控措施：一是細(xì)化業(yè)務(wù)處置_裁量度。結(jié)合工作實(shí)踐，制定《信貸責(zé)任管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，細(xì)化流程管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，量化責(zé)任追究，最大限度地避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)處置權(quán)濫用等現(xiàn)象。二是改進(jìn)業(yè)務(wù)工作流程。強(qiáng)化程序防控理念，按照嚴(yán)細(xì)管理的要求，以科學(xué)規(guī)范、提高效率為目標(biāo)，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化再造，特別是通過增加程序環(huán)節(jié)，實(shí)行對(duì)權(quán)力的有效監(jiān)督和制約。三是深化行務(wù)公開。對(duì)內(nèi)主要公開員工普遍關(guān)心和涉及員工切身利益的事項(xiàng)；對(duì)外公重點(diǎn)公開法定依據(jù)、工作流程、辦貸條件和投訴渠道等，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。四是加大交流輪崗力度。對(duì)重點(diǎn)崗位的人員，嚴(yán)格落實(shí)定期交流輪崗制度，以消除員工因任職時(shí)間長思想松懈或利益關(guān)系糾結(jié)而導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。為確保各部門、單位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)準(zhǔn)確、全面，制定的防控措施有針對(duì)性、可操作性，我們還規(guī)定：每項(xiàng)權(quán)力至少要排查出一兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；防控措施要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定，且條數(shù)不能少于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)數(shù)；A級(jí)部室查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定的防控措施均要在3條以上，單位則分別要在5條以上。全轄17個(gè)市分行、107個(gè)支行共排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9000余個(gè)，制定防控措施12000余條。
（六）建全制度，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。在全面查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、超前化解潛在風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，我們還主動(dòng)跟蹤掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)信息采集、分析和反饋，適時(shí)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。重點(diǎn)是建立完善了五項(xiàng)制度：一是建立重點(diǎn)崗位監(jiān)督制度。推行《支行行長監(jiān)督辦法》和《客戶經(jīng)理監(jiān)督辦法》，對(duì)支行行長和客戶經(jīng)理實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督由行內(nèi)延伸到企業(yè)，由八小時(shí)之內(nèi)延伸到八小時(shí)之外，由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把監(jiān)督觸角延伸到支行行長和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，增強(qiáng)了監(jiān)督的輻射力和影響力。二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬管理制度。在市、縣兩級(jí)行分別建立崗位職責(zé)、崗位風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)信息三類臺(tái)賬，將部門、崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)形成原因、防控措施進(jìn)行系統(tǒng)整合，詳細(xì)記載廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施的落實(shí)情況，市分行每季度、支行每月檢查記載一次，為本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)的分析、預(yù)測(cè)、防控提供依據(jù)，提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)量。三是建立廉政效能監(jiān)察制度。紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭會(huì)同有關(guān)部門，不定期開展經(jīng)營管理效能監(jiān)察，重點(diǎn)對(duì)大客戶、弱質(zhì)客戶和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的客戶實(shí)施效能監(jiān)察，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向有關(guān)行提出有情況、有分析、有預(yù)防對(duì)策的監(jiān)察建議，促使其制定完善規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，消除隱患行為。去年全轄分別對(duì)46個(gè)貸款客戶實(shí)施了效能監(jiān)察，下發(fā)監(jiān)察建議書38個(gè)，整改各類問題69個(gè)。四是建立定期測(cè)算領(lǐng)導(dǎo)干部“廉潔指數(shù)”制度。2011年，省分行黨委下發(fā)了《領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部“廉潔指數(shù)”考核評(píng)價(jià)辦法》。年底，省分行紀(jì)委與省分行組織部組成考核組，分別對(duì)17個(gè)二級(jí)分行的領(lǐng)導(dǎo)班子和64名班子成員進(jìn)行了廉政考核。考核結(jié)束后，省分行對(duì)抓反腐倡廉工作措施不力的單位進(jìn)行了通報(bào)；對(duì)5名“廉潔指數(shù)”較低 ……（未完，全文共4696字，當(dāng)前僅顯示2372字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏《銀行注重反腐倡廉工作機(jī)制創(chuàng)新工作經(jīng)驗(yàn)材料》）