2013年市環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作方案

目錄/提綱：……
一、總體目標
二、組織實施
三、稽查的范圍和主要工作
四、主要工作的具體稽查內(nèi)容和要求
（一）工業(yè)污染源現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)察工作專項稽查
（二）環(huán)境違法案件現(xiàn)場調(diào)查取證工作專項稽查
（三）建設項目“三同時”監(jiān)管工作專項稽查
（四）排污費征收工作專項稽查
（五）2012年的稽查意見整改落實情況的督查
五、稽查方法
（一）資料評審
（二）現(xiàn)場驗證
六、稽查程序
七、工作步驟及時間安排
（一）自查階段（3月中下旬）
（二）組織實施階段（4月）
（三）總結(jié)通報階段（5月上旬）
（四）整改迎接省廳稽查（5月中下旬）
2、“不符合要求個數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
2、“不符合要求個數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
1、扣分原則：完全符合得滿分，否則該項不得分
2、“不符合要求個數(shù)”中不包含頻次不足的記錄個數(shù)
3、扣分原則1：完全符合得滿分，否則該項不得分
4、扣分原則2：少一份記錄，在“總分”中扣一次記錄的分值
2、其他內(nèi)容按整體工作計分，完全符合得滿分，否則該項不得分
……
2013年市環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作方案

附件：1.環(huán)境監(jiān)察稽查事先告知書
2.環(huán)境監(jiān)察稽查意見書
3.個案稽查表——污染源現(xiàn)場監(jiān)察工作（往年）
4.個案稽查表——污染源現(xiàn)場監(jiān)察工作（當年）
5.個案稽查表——環(huán)境行政處罰案件調(diào)查取證工作
6.個案稽查表——建設項目“三同時”監(jiān)管工作
7.個案稽查表——排污申報核定與排污費征收工作
8.稽查發(fā)現(xiàn)問題及整改要求明細表
9.年度環(huán)境監(jiān)察專項稽查匯總表
10.專項稽查工作評估表
11.污染源現(xiàn)場監(jiān)察記錄表


2013年嘉興市環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作方案
為全面貫徹落實環(huán)境保護部辦公廳《關于開展全國環(huán)境監(jiān)察專項稽查的通知》（環(huán)辦〔2012〕70號）,進一步規(guī)范我市環(huán)境監(jiān)察人員的執(zhí)法行為，提高環(huán)境監(jiān)察隊伍的執(zhí)法水平，保障環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，根據(jù)省廳《關于印發(fā)2013年浙江省環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作方案的通知》（浙環(huán)辦函〔2013〕63號）要求，結(jié)合我市的實際情況，特制定嘉興市環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作實施方案。
一、總體目標。
通過環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作的全面開展，進一步規(guī)范環(huán)境執(zhí)法行為，及時發(fā)現(xiàn)并糾正環(huán)境行政執(zhí)法實踐中存在的問題，完善行政執(zhí)法程序和制度，切實提高行政執(zhí)法效能和水平，全面推進我市環(huán)保系統(tǒng)依法行政工作。
二、組織實施
本次稽查由市局統(tǒng)一安排，支隊牽頭，局法規(guī)處配合，組織支隊稽查科、建設項目監(jiān)管科及部分縣（市、區(qū)）環(huán)境監(jiān)察大隊業(yè)務骨干，開展本次稽查工作。
三、稽查的范圍和主要工作
2012年以來各區(qū)縣（市、區(qū)）環(huán)保部門實施的工業(yè)污染源現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)察工作、環(huán)境違法案件現(xiàn)場調(diào)查取證工作為重點，同時對建設項目“三同時”監(jiān)管工作、排污申報與排污費征收工作，并對2012年的稽查意見整改落實情況進行督查。
四、主要工作的具體稽查內(nèi)容和要求
（一）工業(yè)污染源現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)察工作專項稽查
1.工業(yè)污染源現(xiàn)場監(jiān)察頻次與環(huán)保部門要求的符合性。
國家重點監(jiān)控企業(yè)至少應保
……（新文秘網(wǎng)http://jey722.cn省略1322字，正式會員可完整閱讀）……　
量、狀況、位置、使用情況及相關書證、物證；現(xiàn)場拍照、錄音、錄像、繪圖、抽樣取證、先行登記保存情況；執(zhí)法人員檢查發(fā)現(xiàn)的事實；檢查人和當事人的確認信息等內(nèi)容；現(xiàn)場圖示要注明繪制時間、方位。
環(huán)境監(jiān)測報告，應載明監(jiān)測機構(gòu)的全稱，監(jiān)測機構(gòu)的國家計量認證標志（CMA）和監(jiān)測字號，監(jiān)測項目的名稱、委托單位、監(jiān)測時間、監(jiān)測點位、監(jiān)測方法、檢測儀器、檢測分析結(jié)果，監(jiān)測報告的編制、審核、簽發(fā)等人員的簽名和監(jiān)測機構(gòu)的蓋章，并附取樣記錄。
鑒定結(jié)論，應載明委托人、委托鑒定事項、鑒定依據(jù)、使用的技術手段、鑒定部門、鑒定人鑒定資格、鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章（通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應當說明分析過程）。
（4）案件調(diào)查報告的規(guī)范性
案件調(diào)查報告應重點稽查報告的完整性、違法事實是否清楚、違法證據(jù)是否確鑿、所提處理處罰建議是否合法四項內(nèi)容。
完整的案件調(diào)查報告應包括案由、調(diào)查過程、主要證據(jù)、調(diào)查結(jié)論、提出的處理處罰建議等基本要素。調(diào)查的環(huán)境違法事實應具體、詳實，且構(gòu)成要件與適用法條的描述一致。收集的證據(jù)應足以證明當事人實施了相應的環(huán)境違法行為，且不同證據(jù)之間能夠形成證據(jù)鏈（無需所有證據(jù)類型齊全）。所提處理處罰建議應有明確的法律法規(guī)依據(jù)。
重點稽查現(xiàn)場調(diào)查取證工作程序的規(guī)范性、實體內(nèi)容的有效性，包括取證人員的數(shù)量和資質(zhì)、證據(jù)與待證事實之間的關聯(lián)性、證據(jù)的真實性和規(guī)范性、案件調(diào)查報告的完整性及所提處理處罰建設的合法性。
每個縣（市、區(qū)）確保查看行政處罰案件數(shù)不低于5份。評分標準詳見附件5。
（三）建設項目“三同時”監(jiān)管工作專項稽查
1.建設項目“三同時”監(jiān)察頻次與環(huán)保部門要求的符合性
各級環(huán)保部門根據(jù)本轄區(qū)內(nèi)建設項目管理實際，建立健全建設項目環(huán)境監(jiān)察制度，根據(jù)項目類型和所處階段，明確現(xiàn)場監(jiān)察頻次，每次執(zhí)法檢查應填寫《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》。
2.《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》內(nèi)容的完整性
《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》應包括現(xiàn)場環(huán)境執(zhí)法的機構(gòu)和人員基本信息、被檢查單位和人員基本信息、建設項目基本信息、建設進度、建設項目建設內(nèi)容與環(huán)評及批復要求的符合情況和建設單位執(zhí)行環(huán)保“三同時”制度情況。應有明確的現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)論、對存在的環(huán)境違法行為擬提出處理意見或要求（無違法行為的不涉及），建設單位負責人確認信息等內(nèi)容。
3.《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》信息的真實性和準確性
《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》反映的建設單位基本信息、建設項目基本信息是否與實際情況一致；建設項目各階段具體時間是否與監(jiān)察記錄相一致；對建設項目建設中出現(xiàn)的緩建、停建等情況是否進行有效監(jiān)督；檢查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題是否在監(jiān)察記錄中及時反映；監(jiān)察中提出的處理意見是否合理、到位；是否按要求落實；監(jiān)察人員是否就企業(yè)整改情況進行后督察。
4.現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)論的明確性
環(huán)境執(zhí)法人員現(xiàn)場監(jiān)察結(jié)束時，應在《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》中對被檢查單位建設項目與環(huán)評及批復符合情況、“三同時”制度執(zhí)行情況等遵守環(huán)保法律法規(guī)情況給出明確的判定結(jié)論。其中，建設項目未批先建或批建不符，應明確違法建設的設施名稱、建設開始時間、建設進度、相應環(huán)保配套設施的建設情況等；試生產(chǎn)超期的，應載明試生產(chǎn)開始時間、試生產(chǎn)申請延期報告情況、目前建設項目驗收進度、是否正式投入生產(chǎn)等；主體工程未經(jīng)驗收擅自投入生產(chǎn)的，應明確設施名稱、正式投產(chǎn)時間、環(huán)保設施運行情況、對周邊環(huán)境產(chǎn)生的污染狀況以及違法行為的判別依據(jù)等；未按環(huán)評要求及時委托環(huán)境監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理，應明確環(huán)評中關于要求進行環(huán)境監(jiān)理的內(nèi)容；未發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法違規(guī)行為的，應在記錄中載明“現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法違規(guī)行為”。
5.提出的處理意見或要求的合法性
《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》擬提出的處理處罰意見應以檢查事實為依據(jù)，以環(huán)保法律法規(guī)為準繩。
每個縣（市、區(qū)）確保查看建設項目數(shù)不低于10份。評分標準詳見附件6。
（四）排污費征收工作專項稽查
1.程序的合法性
是否由排污申報登記、排污申報登記審核、排污量核定、排污費計算、排污費征收與繳納等五個主要階段組成。
2.實體內(nèi)容的規(guī)范性
（1）排污申報登記
申報對象應為轄區(qū)內(nèi)一切排放污染物的單位和個體工商戶，申報登記內(nèi)容應包括排污者的基本情況、用排水情況、廢氣排污情況、噪聲排放情況、固廢處置與排放情況、生產(chǎn)工藝示意圖等，申報登記時限為每年12月15日前。
（2）排污量核定
核定排污量的方法是否正確，數(shù)據(jù)來源是否合理，核定依據(jù)是否有效，計算結(jié)果是否正確，是否按法定程序下達《排污量核定通知書》，核定通知送達時間和方式是否符合規(guī)定要求，是否在下一年度年1月15日前或每月（季）終了后10日內(nèi)完成核定。
（3）排污費征收
是否建立專門收費臺賬，排污費征收的主體是否合法，征收文書是否采用規(guī)定格式，征收項目是否全面，征收額計算是否準確，是否按法定程序下達《排污費繳納通知單》，征收通知送達時間和方式是否符合規(guī)定要求。是否存在自定收費“土政策”、征收超標排污費、重復征收污水處理費和污水排污費、征收一般固廢排污費以及人情收費、協(xié)商收費、多收少收等情況。
排污費的減、免、緩是否按有關規(guī)定審批；對欠繳排污費的排污者是否按法定程序進行催繳和處理；排污費入庫是否執(zhí)行國家規(guī)定的“收支兩條線”，是否存在排污費的截留、擠占或挪用等情況；排污費收繳率是否符合要求。
是否并采用報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)、公示牌等形式向社會公告排污費數(shù)額，接受社會監(jiān)督；公告的信息是否真實準確。
3.信息化建設
是否已全面使用排污申報與收費軟件進行申報、核定和收費，是否已規(guī)范設置征收機構(gòu)信息、征收標準信息、排放標準信息等內(nèi)容。
4.排污費征收的準確性
《排放污染物申報登記統(tǒng)計表》等登記表的內(nèi)容是否與企業(yè)的實際情況相符，排污者在排污申報時是否存在拒報、漏報、謊報或申報的原始情況發(fā)生變化時無變更申報等行為。
每個縣（市、區(qū)）確保查看排污費征收檔案數(shù)不低于20份。評分標準詳見附件7。
（五）2012年的稽查意見整改落實情況的督查
2012年市局（包括支隊）對各地檢查或稽查中存在的問題，提出督辦意見或整改要求的、作為本次稽查督查的內(nèi)容。主要查看各地整改方案和落實情況。
五、稽查方法
采用逐案打分的方式，案卷評審和現(xiàn)場驗證相結(jié)合。
（一）資料評審
通過查閱《污染源現(xiàn)場監(jiān)察記錄》；《現(xiàn)場檢查(勘察)筆錄》、《調(diào)查詢問筆錄》以及環(huán)境監(jiān)測報告、書證、物證等證據(jù)資料；《建設項目“三同時”監(jiān)察記錄》以及建設項目環(huán)境影響評價、環(huán)保部門審批文件等資料；環(huán)境監(jiān)測報告、用煤、用水發(fā)票等排污量核定依據(jù)，《排污量核定通知書》、《排污費繳納通知單》以及一般繳款書、銀行對帳清單等證據(jù)資料；找出工業(yè)污染源現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境違法案件現(xiàn)場調(diào)查取證、建設項目“三同時”監(jiān)管、排污申報核定與排污費征收工作中存在的問題。
（二）現(xiàn)場驗證
針對資料評審中發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地進行現(xiàn)場調(diào)查、核實 ……（未完，全文共20649字，當前僅顯示3714字，請閱讀下面提示信息。收藏《2013年市環(huán)境監(jiān)察專項稽查工作方案》）